华泰联合证券有限责任公司关于天山铝业集团股份有限公司2023年度持续督导年度保荐工作报告
| 保荐人：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司：天山铝业集团股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：张涛 | 电话：13466577863 |
| 保荐代表人姓名：杜由之 | 电话：18678155755 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 |
（1）列席公司股东大会次数
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月28日 |
| （3）培训的主要内容 | 证券交易所自律监管指引、证券交易所交易规则、证券交易所股票上市规则、上市公司规范运作、上市公司信息披露、募集资金使用规范、股份交易行为规范 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 关于提供资料真实、准确和完整的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于处罚、诉讼、仲裁及诚信状况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于确保上市公司填补回报措施得以切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于防范本次重组摊薄即期回报及提高未来回报能力采取措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于股份锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 诉讼及诚信情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 股权权属状况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于规范及减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于重组对价股份质押的承诺 | 是 | 不适用 |
| 业绩承诺及补偿安排的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 因原保荐代表人顾翀翔、顾培培工作变动，华泰联合证券有限责任公司委派张涛、杜由之接替其担任持续督导的保荐代表人。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天山铝业集团股份有限公司2023年度持续督导年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
张涛 杜由之
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日