证券代码：836892 证券简称：广咨国际 公告编号：2024-006
广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1. 会议召开时间：2024年4月2日
2. 会议召开地点：广咨国际11楼大会议室
3. 会议召开方式：现场表决
4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2024年3月20日 以电子邮件和电话方式发出
5. 会议主持人：监事会主席张健民
6. 召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》
1.议案内容：
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》
1.议案内容：
公司按照企业会计准则的规定编制了2023年度财务报表。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对该财务报表进行审计，并出具了无保留意见的审计报告。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于2023年年度报告及年度报告摘要的议案》
1.议案内容：
《2023年年度报告》及其摘要进行了审核，并发表审核意见如下：
（1）董事会对年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法律法规、中国证监会、北京证券交易所、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定。
（2）年度报告的内容和格式符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》等规则的要求。未发现公司2023年度报告及摘要所包含的信息存在不符合实际的情况。公司2023年度报告能够真实、准确、完整地反映出公司2023年度的经营成果和财务状况。
（3）提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于会计师事务所2023年年度财务审计报告及资金占用专项审核意见的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司2023年度审计报告》及《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审核说明》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案无需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
1.议案内容：
（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-013）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案无需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2023年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司2023年年度权益分派预案公告》（公告编号：2024-015）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》
1.议案内容：
以战略为指导，综合考虑当前及未来一定时期经济政策、市场环境等因素对企业生产经营的持续影响，公司编制了2024年度财务预算方案。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》
1.议案内容：
（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司关于预计2024年日常性关联交易的公告》（公告编号：2024-016）。
2.议案表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此项议案为关联交易审核事项，监事会主席张健民回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-017）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案无需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品公告》（公告编号：2024-018）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案无需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2024-019）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司拟续聘2024年会计师事务所公告》（公告编号：2024-022）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于修订公司章程的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2024-024）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于修订<利润分配管理制度>的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司利润分配管理制度》（公告编号：2024-025）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2024年4月3日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）上披露的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2024-026）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
经与会监事签字确认的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司第三届监事会第九次会议决议》。
广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司
监事会2024年4月3日