深圳新宙邦科技股份有限公司
2023年年度报告
2024-010
2024年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人覃九三、主管会计工作负责人黄瑶及会计机构负责人（会计主管人员）黄瑶声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不代表公司盈利预测，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以751,341,964为基数，向全体股东每10股派发现金红利6元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 管理层讨论与分析 ...... 11
第四节 公司治理 ...... 48
第五节 环境和社会责任 ...... 71
第六节 重要事项 ...... 83
第七节 股份变动及股东情况 ...... 101
第八节 优先股相关情况 ...... 111
第九节 债券相关情况 ...... 112
第十节 财务报告 ...... 115
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人与公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司董事长覃九三先生签名的2023年度报告文本原件。
以上备查文件的备置地点：深圳市坪山区昌业路新宙邦科技大厦20层董事会办公室。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、深圳新宙邦、股份公司 | 指 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 |
| 本集团、公司 | 指 | 股份公司及其子公司 |
| 惠州宙邦 | 指 | 惠州市宙邦化工有限公司，为公司全资子公司 |
| 南通新宙邦 | 指 | 南通新宙邦电子材料有限公司，为公司全资子公司 |
| 南通新宙邦科技 | 指 | 南通新宙邦科技有限公司，为公司全资子公司 |
| 南通托普 | 指 | 南通托普电子材料有限公司，为公司控股子公司 |
| 三明海斯福 | 指 | 三明市海斯福化工有限责任公司，为公司控股子公司 |
| 深圳海斯福 | 指 | 原名：深圳市盈石科技有限公司，于2023年3月更名为：海斯福（深圳）科技有限公司，为三明海斯福控股子公司 |
| 上海海斯福 | 指 | 海斯福化工（上海）有限公司，为公司全资子公司 |
| 福建海德福 | 指 | 福建海德福新材料有限公司，为公司控股子公司 |
| 湖南福邦 | 指 | 湖南福邦新材料有限公司，为公司控股子公司 |
| 张家港瀚康 | 指 | 张家港瀚康化工有限公司，为公司全资子公司 |
| 江苏瀚康 | 指 | 原名：淮安瀚康新材料有限公司，于2020年9月更名为：江苏瀚康新材料有限公司，为公司全资子公司 |
| 瀚康电子材料 | 指 | 江苏瀚康电子材料有限公司，为江苏瀚康控股子公司 |
| 苏州诺莱特 | 指 | 诺莱特电池材料（苏州）有限公司，为公司全资子公司 |
| 江苏希尔斯 | 指 | 江苏希尔斯电子材料有限公司，为公司控股子公司 |
| 荆门新宙邦 | 指 | 荆门新宙邦新材料有限公司，为公司控股子公司 |
| 天津新宙邦 | 指 | 天津新宙邦电子材料有限公司，为公司全资子公司 |
| 重庆新宙邦 | 指 | 重庆新宙邦新材料有限公司，为公司全资子公司 |
| 珠海新宙邦 | 指 | 珠海新宙邦电子材料有限公司，为公司全资子公司 |
| 宜昌新宙邦 | 指 | 宜昌新宙邦科技有限公司，为公司全资子公司 |
| 宜昌新宙邦电子 | 指 | 宜昌新宙邦电子材料有限公司，为宜昌新宙邦全资子公司 |
| 宜昌新宙邦电容 | 指 | 宜昌新宙邦电容新材料有限公司，为宜昌新宙邦全资子公司 |
| 香港新宙邦 | 指 | 新宙邦（香港）有限公司，为公司全资子公司 |
| 新宙邦供应链 | 指 | 深圳新宙邦供应链管理有限公司，为公司全资子公司 |
| 美国新宙邦 | 指 | Capchem Technology USA Inc.，为公司全资子公司 |
| 波兰新宙邦 | 指 | Capchem Poland Sp.z o.o.，为公司控股子公司 |
| 欧洲新宙邦 | 指 | Capchem Europe B.V.，为公司全资子公司 |
| 荷兰新宙邦 | 指 | Capchem Netherlands B.V.，为欧洲新宙邦全资子公司 |
| 新加坡新宙邦 | 指 | Capchem Singapore PTE.LTD.，为公司全资子公司 |
| 福建永晶 | 指 | 福建永晶科技股份有限公司，为公司参股公司 |
| 深圳新源邦 | 指 | 深圳新源邦科技有限公司，为公司参股公司 |
| 江苏天奈 | 指 | 江苏天奈科技股份有限公司，为公司参股公司 |
| 恩泰环保 | 指 | 恩泰环保科技（常州）有限公司，为公司参股公司 |
| 珠海冠宇 | 指 | 珠海冠宇电池股份有限公司，公司参与其战略配售 |
| 报告期 | 指 | 2023年1月1日至2023年12月31日 |
| 电子化学品 | 指 | 为电子工业配套的专用精细化工材料，也称电子化工材料 |
| 电容器 | 指 | 一种容纳电荷的元件，是电子电路中最基础的电子元件，具有滤波、整流、耦合、旁路、调谐回路、能量转换、平滑电路运行、储能等功能，通常与电阻、电感构成电子电路三大被动元件 |
| 铝电解电容器 | 指 | 一种使用铝氧化膜为电介质、液态功能电解液为电解质的电容器 |
| 铝电解电容器化学品 | 指 | 为铝电解电容器生产配套的精细化工材料，包括高纯化学材料、功能化学材料、电解液等 |
| 固态高分子电容器 | 指 | 一种使用铝氧化膜为电介质、导电聚合物等导电高分子材料为固态电解质的电容器 |
| 固态高分子电容器化学品 | 指 | 导电高分子单体（3,4-乙烯二氧噻吩，简称EDOT）和氧化剂 |
| 超级电容器 | 指 | 一种通常采用活性炭作为电极，功能电解液作为电解质，并利用电极和电解液之间形成的界面双电层电荷来存储能量的一种新型电子元件，又称双电层电容器 |
| 超级电容器电解液 | 指 | 由季铵盐等溶质和有机溶剂配制而成的混合溶液，是超级电容器的关键组成部分之一，对其电容器的工作电压、漏电流、阻抗、容量发挥等具有关键性作用 |
| 锂离子电池 | 指 | 一种通常以锂离子能够可逆嵌入和脱出的材料作为正负极（中间以隔膜分开）、以含锂离子的非水溶液为电解质的可充电循环使用的电池，又称“二次锂电池” |
| 锂离子电池电解液 | 指 | 由高纯有机溶剂、电解质锂盐、必要的添加剂等配制而成非水溶液，是锂离子电池的重要组成部分之一，对锂离子电池的循环寿命、安全性能、容量发挥等起着关键作用 |
| 有机氟化学品 | 指 | 有机化合物分子中与碳原子连接的氢被氟取代的一类元素有机化合物，主要包括氟碳化学品、氟聚合物和有机氟精细化学品 |
| 含氟精细化学品 | 指 | 属于氟化工的高端产品，应用于特定的领域或者行业，合成工艺复杂，产量小，附加值高。主要包括含氟芳香族中间体、含氟脂肪族中间体、含氟杂环化合物、含氟电子气体等 |
| 含氟聚合物 | 指 | 含氟聚合物又称氟树脂，是分子中含有氟原子的合成树脂的总称，具有很高的耐热性、化学腐蚀性、耐久性和耐候性。应用在工业建筑、石油化学和汽车工业等领域。含氟聚合物常见的有聚四氟乙烯PTFE,可熔融聚四氟乙烯PFA、聚全氟乙丙烯FEP、聚偏氟乙烯PVDF、氟橡胶等 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 新宙邦 | 股票代码 | 300037 |
| 公司的中文名称 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 新宙邦 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Shenzhen Capchem Technology Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | CAPCHEM | ||
| 公司的法定代表人 | 覃九三 | ||
| 注册地址 | 深圳市坪山区坪山街道六联社区昌业路9号新宙邦科技大厦（一照多址企业） | ||
| 注册地址的邮政编码 | 518118 | ||
| 公司注册地址历史变更情况 | 公司上市时注册地址为深圳市龙岗区坪山沙坣同富裕工业区；2013年9月24日变更为深圳市坪山新区沙坣同富裕工业区；2017年6月21日变更为深圳市坪山区马峦街道沙坣同富裕工业区；2022年11月22日变更为深圳市坪山区坪山街道六联社区昌业路9号新宙邦科技大厦（一照多址企业） | ||
| 办公地址 | 深圳市坪山区昌业路新宙邦科技大厦 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 518118 | ||
| 公司网址 | http://www.capchem.com | ||
| 电子信箱 | stock@capchem.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 贺靖策 | 鲁晓妹 |
| 联系地址 | 深圳市坪山区昌业路新宙邦科技大厦20层 | 深圳市坪山区昌业路新宙邦科技大厦20层 |
| 电话 | 0755－89924512 | 0755－89924512 |
| 传真 | 0755－89924533 | 0755－89924533 |
| 电子信箱 | stock@capchem.com | securities@capchem.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | 深圳证券交易所 |
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网 |
| 公司年度报告备置地点 | 深圳市坪山区昌业路新宙邦科技大厦20层董事会办公室 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 |
| 签字会计师姓名 | 刘颖、刘远佳 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构?适用 □不适用
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 中信证券股份有限公司 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | 孟夏、刘永泽 | 2022/4/19-2024/12/31 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用 ?不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 | |
| 营业收入（元） | 7,483,950,240.16 | 9,660,713,467.18 | -22.53% | 6,951,272,040.34 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,011,067,526.26 | 1,758,398,655.27 | -42.50% | 1,306,639,758.89 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 955,982,540.82 | 1,713,267,972.48 | -44.20% | 1,232,698,795.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 3,447,910,303.67 | 1,809,675,839.82 | 90.53% | 449,123,128.02 |
| 基本每股收益（元/股） | 1.36 | 2.37 | -42.62% | 1.77 |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.29 | 2.33 | -44.64% | 1.76 |
| 加权平均净资产收益率 | 11.57% | 23.54% | -11.97% | 22.43% |
| 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 | |
| 资产总额（元） | 17,624,313,101.06 | 15,395,114,938.92 | 14.48% | 11,165,960,481.34 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 9,174,386,602.77 | 8,363,542,501.71 | 9.69% | 6,769,536,122.95 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是 ?否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是 ?否
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 1,647,158,586.45 | 1,785,887,450.65 | 2,149,536,207.14 | 1,901,367,995.92 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 245,548,408.06 | 271,229,113.90 | 280,378,497.65 | 213,911,506.65 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 228,235,729.33 | 250,735,604.90 | 265,844,703.92 | 211,166,502.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 729,686,368.21 | 876,774,569.83 | 896,089,183.34 | 945,360,182.29 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 ?否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2023年金额 | 2022年金额 | 2021年金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -25,769,484.54 | 1,947,843.62 | -1,037,307.56 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） | 46,857,395.28 | 34,899,085.33 | 40,704,466.56 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 | 15,798,510.74 | -5,027,013.03 | 1,044,659.67 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 36,380,920.52 | 11,668,682.16 | 18,277,050.03 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 100,000.00 | 30,909,154.65 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,985,432.94 | -1,599,506.87 | -7,246,962.90 | |
| 一次性税收政策影响-固定资产加计扣除 | 10,203,813.14 | |||
| 减：所得税影响额 | 13,696,616.59 | 5,821,364.96 | 7,995,903.43 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,600,307.03 | 1,140,856.60 | 714,193.78 | |
| 合计 | 55,084,985.44 | 45,130,682.79 | 73,940,963.24 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
1、电池化学品
（1）行业发展状况及总体供求趋势
锂离子电池电解液是锂电池的四大关键材料之一，是锂电池内部电荷传输的“血液”，其作用是稳定地传导锂离子，对电池的能量密度、功率密度、循环寿命、安全性能、宽温应用等起着关键性作用。
公司核心业务之一是锂离子电池电解液及其他电池化学品，下游市场包括动力电池、储能电池和消费类电池。
动力电池：发展新能源电动汽车是全球汽车产业的战略选择，对实现双碳目标具有积极意义。随着充电配套设施的日益完善、动力电池技术的持续进步、成本持续下降，推动新能源电动汽车的市场成熟度和应用便利性稳步提升，为新能源电动汽车发展注入了持续动力；同时，新能源电动汽车与物联网、大数据和智能驾驶等数字技术的结合，为市场提供了更为个性化的出行体验感。随着电动汽车产业规模的扩大，产品成本和价格进一步下降，便利性和智能化更趋完善，促使更多消费者选择购买新能源电动汽车，电动汽车市场渗透率有望进一步提升；由终端电动车需求增长所带动的上游动力电池出货量将持续增长。
储能电池：得益于全球新能源储能鼓励政策日益强化、商业模式持续创新、技术不断升级、成本持续下降，以光伏、风电等为代表的绿色能源发电装机量持续提升，带动储能电池出货规模不断增长。随着储能电池安全性和经济性持续提升，中国风、光、电一体化和装机强配储能政策落地，商业储能潜力得以发挥，美国储能投资退税政策细则明确、欧盟各国将储能纳入能源规划，可预见，未来储能电池市场发展潜力大。
消费类电池：消费类电池下游应用领域涵盖笔记本电脑、平板电脑、智能手机、智能穿戴设备、消费类无人机、智能电器、电动工具等领域。近几年全球3C消费市场虽然增速有所放缓，但长远来看，在促消费政策及产品的更新迭代的推动下，消费类电池需求仍将稳步提升。
综上，随着下游新能源电动汽车渗透率的提升以及储能等应用市场的发展，全球锂电池需求仍将持续增长，相应的，锂离子电池电解液需求也将保持增长态势。
（2）报告期内行业发展阶段及特点
随着产业链完善和下游应用端的持续增长，电解液行业也将保持较快增长。近几年在行业下游需求持续爆发的背景下，电解液行业开始了大规模的产能扩张；2023年大量产能集中释放，电解液行业已进入产能阶段性、结构性过剩阶段，市场竞争进一步加剧，行业出清速度有望加快。在此背景下，头部企业凭借产业链优势、品牌优势、资金优势、成本优势和技术优势等，稳步提升市场份额；随着与下游头部客户深度合作，行业集中度还将进一步提升；另一方面，随着海外新能源汽车和储能产业进入快速发展阶段，则锂电池市场需求同步增长，海外电解液产业链布局充分的企业将更加受益。
（3）报告期内公司所处的行业地位
公司通过自主研发、产学研合作和上下游协同等方式，开展产品与技术创新，为客户提供高品质的产品和解决方案，并通过前沿研究持续培育公司新增长点。经过多年发展，公司掌握了锂离子电池电解液及相关材料的核心生产技术，能生产高质量产品，为客户提供全方位、多元化的服务，在行业中享有较高的市场地位，与行业主要头部客户均建立了长期稳定的合作关系。
公司积极在全球范围内进行产能布局。截至2023年12月，公司电池化学品在全球范围内已有9个生产基地实现交付保障，其中国内8个，欧洲1个。就近服务客户，增强了客户粘性，为公司持续稳定发展提供了重要支撑。同时，公司已初步完成在溶剂、添加剂、新型锂盐等方面的产业链布局，确保了核心原材料自供，有效降低生产成本。
在电池化学品领域，公司在研发创新、品质控制、产业链一体化、客户结构、国际化布局、品牌价值等方面具有较大优势，是行业主要供应企业之一。
（4）锂离子电池电解液行业主要可比公司的简要情况
公司锂离子电池电解液业务的主要可比公司有天赐材料和瑞泰新材。天赐材料（证券代码：002709）主要从事锂离子电池材料、日化材料及特种化学品的研发、生产与销售。瑞泰新材（证券代码：301238）主要从事电池材料以及有机硅等化工新材料的研发、生产和销售。
2、有机氟化学品
（1）报告期内行业发展状况及总体供求趋势
我国氟化工行业产品总体可划分为无机氟化学品、有机氟化学品。有机氟化学品又包含氟碳化学品、含氟聚合物及含氟精细化学品等三大类产品，应用于建筑、汽车、电子电器、通信、医药医疗、农药、纺织、新能源、环保等领域。公司有机氟化学品主要涉及含氟聚合物及含氟精细化学品两个板块。
报告期内，公司涉及的下游医药健康领域的需求增加，带动了含氟医药中间体的销量增长。受益于新能源、数字基建产业的迅速发展，带动了相应氟材料的配套需求，公司有机氟化学品事业部的氟聚合物改性共聚单体、氟溶剂清洗剂、含氟冷却液等产品的需求稳定增长，进而带动了上述产品的业绩增长。
（2）报告期内行业发展阶段及特点
公司有机氟化学品业务涉及的下游行业包括医药、农药、汽车、新能源、显示器件、数字基建等领域，行业发展与国家政策、经济发展、市场消费能力息息相关，产品普遍存在较高的准入门槛，具有技术要求高、验证周期长、交付要求高等特点。市场机会主要集中在新技术带动的高端氟产品及替代品的需求，市场有较大的增长潜力。
（3）报告期内公司所处的行业地位
公司布局了较为完整的氟化工产业链，其中三明海斯福是国内六氟丙烯下游含氟精细化学品的主要企业之一，公司以三明海斯福为核心成立了有机氟化学品事业部，统筹有机氟化学品业务发展，投资建设以含氟聚合物材料为核心业务的海德福高性能氟材料项目，控股以含氟化学品和材料应用及解决方案为核心业务的深圳海斯福，参股以无机氟为核心业务的永晶科技（布局上游氢氟酸）。公司拥有领先的产品研发与生产技术、较丰富的产品线、较高的市场占有率、稳固的市场地位。
3、电容化学品
（1）报告期内行业发展状况及总体供求趋势
公司电容化学品主要应用在铝电解电容器行业。铝电解电容器具有高耐压、大容量、低成本等优点，应用在消费电子、工控设备、新能源等领域， 2023年，快充、电脑、手机、家电、家用照明等消费类产品需求有所下滑，工业类终端产品需求稳定，电容化学品整体供需稳定。车载、光伏逆变器、数据中心等新兴行业的发展，给电容化学品提出了新的技术要求，其中耐宽温、耐高电压、长寿命、小型化、贴片化、低阻抗等要求是电容器技术当前主要的发展趋势。
（2）报告期内行业发展阶段及特点
公司主营的铝电解电容电解液及化学品市场处于相对成熟的阶段，整体供需相对平衡。由于国家对安全环保监管日趋严格，行业集中度不断提高，管理规范、合规经营的企业市场竞争优势愈加明显。近年来，随着国家对新基建、新能源的持续投入，以及对电子元器件的要求进一步提高，贴合新兴行业需求的技术升级将成为未来竞争的核心。此外，由于国际形势复杂，国内电容化学品行业对于化学材料的技术升级需求愈发强烈，在一定程度上促进了国内电容化学品行业的技术革新和产品升级。因此，电容化学品行业发展仍然以技术驱动为核心，具备一站式解决方案输出能力、可以为客户提供定制化产品开发服务的头部企业，市场竞争优势将愈发明显。
（3）报告期内公司所处的行业地位
电容化学品是公司发展最早的业务，公司是全球市场主要供应企业之一，与核心客户群保持多年稳定合作关系。
4、半导体化学品
（1）报告期内行业发展状况及总体供求趋势
半导体化学品和相关功能材料是公司近年发展的业务，下游主要集中在显示面板、太阳能光伏、集成电路等领域。半导体化学品和相关功能材料与下游行业结合紧密，下游产业的发展为半导体化学品行业带来较大的市场机会。在当前经济转型、产业结构调整、内需扩张的大背景下，未来公司的半导体化学品和相关功能材料产品将有较好的发展前景。根据中国电子工业材料协会统计材料，目前全球半导体化学品市场欧美、日本等亚太企业市场占有率较高，随着电子产业向中国大陆转移进程的加快，国内配套产业链也将逐步完善，国内半导体化学品市场需求日益增长。基于上述半导体行业发展状况，国内半导体化学品行业将迎来新一轮的发展机遇。公司将充分发挥自身的技术优势、成本优势、地域优势、快速交付优势，依托与行业主要客户已建立的战略合作关系，找准切入点，为后续产品研发和市场开发创造有力条件和机会，半导体化学品业务有望成为公司新的机会增长点。
（2）行业发展阶段及特点
国内半导体化学品需求持续增长，市场总规模持续扩大，但目前国内市场中高端部分主要依赖欧、美、日、韩及中国台湾厂家供应，高端产品供应主要依赖进口，国内企业在中高端产品领域的市场占有率较低。受全球经济、国际形势起伏的影响，报告期内半导体行业出现周期波动，但长期增长趋势未发生变化，其最重要的原因是技术进步带来的新兴应用的推陈出新。
（3）报告期内公司所处的行业地位
公司半导体化学品经过多年来的技术和经验积累、品牌建设，凭借扎实的研发实力、成本管理、优质服务以及在惠州、南通、天津形成较完整的基地布局等优势，在半导体材料行业取得了一定的市场份额和品牌知名度。公司依托现有技术研发平台，积极加强、不断增加产品品类，旨在为客户提供完整的解决方案。报告期内，基于产业发展及下游客户的需求，公司持续加大研发投入，纵向不断提升技术与产品能力，横向拓宽产品品类，为客户提供更有竞争力的产品组合及解决方案。
二、报告期内公司从事的主要业务
1、主要产品及用途
公司主营业务是新型电子化学品及功能材料的研发、生产、销售和服务，主要产品包括电池化学品、有机氟化学品、电容化学品、半导体化学品四大系列。
报告期内，公司的主要业务和产品未发生重大变化。
1.1电池化学品
（1）产品简介及用途
电池化学品主要产品分为：锂离子电池化学品（包括锂离子电池电解液、添加剂、新型锂盐、碳酸酯溶剂）、超级电容器化学品、一次锂电池化学品；前沿布局的产品有：钠离子电池化学品、固态电池化学材料。
根据各产品应用场景不同，锂离子电池化学品中的锂离子电池电解液主要应用于动力、储能和消费类电池领域。动力电池主要应用在电动汽车等终端领域；储能电池主要应用在电力系统、数据中心、轨道交通、风电和光伏等领域；消费类电池主要应用在笔记本电脑、平板、智能手机、电动工具、智能穿戴、电动工具以及各种便携式移动电子产品等终端领域。
超级电容器化学品主要应用于超级电容器。超级电容器具有放电功率大、适用温度范围宽和循环寿命长等特点，主要应用于智能电表、混合动力汽车、风力发电等领域。
一次锂电池化学品主要应用于一次锂电池。一次锂电池具有能量密度高、可靠性好等特点，主要应用在便携式电子产品、ETC收费站用锂电池、医疗器械、仪表、电脑及消防等领域。
（2）主要产品工艺流程
锂离子电池电解液工艺流程主要包括方案设计、材料提纯、材料分析、配方调制、出货检测。
（3）主要产品的上下游产业链
锂离子电池电解液主要由碳酸酯溶剂、各类添加剂以及溶质锂盐组成，是锂离子电池四大关键原材料之一，在电池中可以传导锂离子，从而形成电流回路，起到导电作用。
锂离子电池电解液上游产业链：
溶质锂盐包括六氟磷酸锂和双氟代磺酰亚胺锂（LiFSI）等，其中氟元素来源于萤石矿，锂元素来源于各类锂矿或盐湖。
溶剂以使用碳酸酯类溶剂为主，碳酸酯溶剂主要是由石油化工中间产品环氧乙烷或环氧丙烷衍生而来，包括碳酸二甲酯、碳酸二乙酯、碳酸甲乙酯、碳酸乙烯酯和碳酸丙烯酯等。
添加剂主要包括碳酸亚乙烯酯（VC）和氟代碳酸乙烯酯（FEC）等。
锂离子电池电解液下游产业链包括动力电池、储能电池、消费类电池；终端为各种电动汽车、各种储能系统、消费类电子产品等。
1.2有机氟化学品
（1）产品简介及用途
公司生产经营的有机氟化学品主要为四氟乙烯，六氟丙烯下游的含氟精细化学品及四氟乙烯下游的含氟聚合物产品。
公司控股子公司三明海斯福主要涉及六氟丙烯下游的含氟精细化学品，主营产品包括含氟医药农药中间体、氟橡胶硫化剂、氟聚合物改性共聚单体、含氟表面活性剂、电力绝缘气体等系列产品。六氟异丙基甲醚和六氟异丙醇是新型吸入式麻醉剂七氟烷的中间体；双酚AF主要用于氟橡胶的硫化或交联；含氟表面活性剂系列应用于消防、石油开采等领域；全氟异丁腈是新一代环保型电力绝缘气体，可替代六氟化硫，应用于电气设备的绝缘和灭弧，应用场景包括气体绝缘开关设备（GIS）和气体绝缘线路（GIL）。
公司控股子公司福建海德福主要涉及四氟乙烯下游的含氟精细化学品，六氟丙烯单体和含氟聚合物产品，主营产品包括四氟型氢氟醚、六氟丙烯，聚四氟乙烯（PTFE）、可熔融聚四氟乙烯（PFA）、全氟磺酸树脂（PFSA）等。四氟型氢氟醚可作为环保型溶剂，应用于稀释剂、热传导介质等领域；六氟丙烯主要用于制备氟苯尼考药物中间体、七氟丙烷灭火剂等含氟精细化工产品及含氟聚合物原料，聚四氟乙烯（PTFE）及可熔融聚四氟乙烯（PFA）可作为制造耐高温、耐腐蚀管道、高压电缆等材料；全氟磺酸树脂（PFSA）主要用于制造全氟磺酸离子膜，应用于燃料电池、钒液流电池和电解水制氢行业。
（2）主要产品工艺流程
公司含氟精细化学品主要以四氟乙烯，六氟丙烯为原料合成下游有机氟精细产品。
公司含氟聚合物产品主要以单独四氟乙烯或者和不同的全氟烯醚为原料，通过聚合工艺，分别生产聚四氟乙烯（PTFE）、可熔融聚四氟乙烯（PFA）、全氟磺酸树脂（PFSA）等氟聚合物；其中四氟乙烯单体装置是以氯仿和无水氟化氢原料生产的二氟一氯甲烷F22，F22通过高温裂解生成得到四氟乙烯单体。
（3）主要产品的上下游产业链
公司有机氟化学品以六氟丙烯及四氟乙烯为主要原料，上游产业包括：萤石矿、无水氟化氢、二氟一氯甲烷等；公司含氟精细化学品主要产品有：六氟环氧丙烷、六氟异丙醇、六氟异丙基甲醚、双酚AF、氟橡胶硫化剂、含氟表面活性剂等；公司的氟聚合物产品有可熔融聚四氟乙烯（PFA）、全氟磺酸树脂（PFSA）等；主要产品的下游产业链为：吸入式麻醉剂中间体、氟酰脲农药、工业用润滑油及润滑酯、电力GIS设备（气体绝缘金属封闭开关设备）、可熔融氟塑料制品、燃料电池用全氟质子交换膜。
1.3电容化学品
（1）产品简介及用途
电容化学品包括铝电解电容化学品、铝箔化学品、钽电容化学品、功能材料等。主要系列产品有铝电解电容器用电解液及化学品、铝卷绕固态电容器用化学品、铝箔用化学品、铝叠层电容用化学品和钽电容化学品。电容化学品是生产
电解电容器的关键制程材料和核心功能材料。电解电容器应用于信息通讯、消费电子、家用电器、汽车电子的滤波和变频等领域。
（2）主要产品工艺流程
铝电解电容化学品的工艺流程为材料合成、材料提纯、材料分析、方案设计、配方调制、出货检测。
（3）主要产品的上下游产业链
铝电解电容器化学品上游为基础化工材料，下游是电容器制造厂家、电极箔制造厂家。
1.4半导体化学品
（1）产品简介及用途
半导体化学品和相关功能材料为公司近年来发展的业务，按照应用工艺和产品组份的不同，主要可分为高纯化学品、功能性化学品，具体产品包括高纯氨水、双氧水、硫酸、异丙醇、蚀刻液、剥离液、清洗液、氟冷液含氟功能材料等。半导体化学品应用于半导体生产中的制造工艺，是半导体产业重要支撑材料，下游领域主要集中在显示面板、太阳能光伏、集成电路等。半导体化学品和相关功能材料的工艺水平和产品质量直接对显示面板、光伏、集成电路制造的电性能、可靠性以及成品良率构成重要影响，进而影响到终端产品的性能，因此下游客户对化学品和材料的纯度、金属杂质含量、颗粒数量和粒径、品质一致性、稳定性要求严苛，认证审核周期长，并且随着工艺制程的不断进步，其对化学品和材料的技术指标要求仍在不断提高。
（2）主要产品工艺流程
半导体化学品按照产品类别划分为两类主要生产工艺：功能性化学品生产工艺包括材料合成、提纯、分析、配方设计与配制、包装、检测，此类化学品主要根据客户需求进行定制化开发，提供解决方案；高纯试剂类化学品生产工艺主要包括材料合成、提纯、分析、包装、检测等。
（3）主要产品的上下游产业链
半导体化学品上游为基础化工原料，下游应用领域主要有显示面板、太阳能光伏制造、集成电路等行业。
2、经营模式
公司是一家集研发、生产、销售和服务为一体的国家级高新技术企业，目前主营业务销售模式为直销并提供产品技术服务及解决方案。日常生产经营过程中，公司会根据与客户已签订的销售订单和对客户订单的预估情况，形成月度销售计划，由PMC制定生产计划、物料需求及采购计划。
公司致力于在国内外贴近客户布局生产基地，以便快速响应客户需求和就近供应。目前，公司主要在广东省（惠州市）、江苏省（南通市、苏州市、淮安市）、福建省（三明市、邵武市）、湖北省（荆门市）、湖南省（衡阳市）、天津市和欧洲的波兰等地建立了生产基地。其中波兰基地于2023年上半年成功投产，实现了电解液欧洲本地化供应。天津基地于2023年6月成功投产，填补了华北区域电子化学品的空白，为周边客户提供就近配套服务。同时，公司在韩国、日本设立了办事处，就近及时服务顾客。国内重庆新宙邦锂电池材料项目、江苏省（淮安市）5.96万吨的添加剂项目正在建设中，美国基地等正在筹建中。
3、业绩驱动因素
3.1电池化学品
绿色环保的新能源产业是全球经济保持可持续发展的重要基础，在国内外政策引导下，交通电动化、电力能源清洁化将得以持续推进。受益于政策支持、技术进步、成本下降、产业链日益完善等因素共同影响，新能源电动汽车与储能市场将迎来宝贵的持续发展期，必将推动电池电解液的持续发展。
公司作为电池化学品领域的主要供应企业之一，在创新研发、品质控制、产业链一体化、客户结构、国际化布局、品牌价值等方面具有较大优势，与行业头部客户均建立了长期稳定的合作关系，这些因素对公司未来市场份额的稳定增长提供了强有力的支撑。
3.2有机氟化学品
公司含氟精细化学品产品普遍具有较高的技术壁垒、严格的客户品质要求、较长的验证周期等特点。经过十多年的技术发展及持续不断的研发创新投入，公司拥有自主生产技术及相关知识产权，并具备相对完善的产品品类，与核心客户建立了长期稳定的合作关系，在特定的细分领域具有领先优势。近年来，高端含氟材料技术升级需求增长、新型环保产品替代需求旺盛，公司含氟聚合物改性单体、环保型含氟表面活性剂、氟溶剂清洗剂、含氟冷却液等系列产品保持稳定增长。此外，公司投资建设的福建海德福生产基地进一步完善产业链及优化产品结构，福建海德福主要产品包括四氟型氢氟醚，六氟丙烯单体，聚四氟乙烯（PTFE）、可熔融聚四氟乙烯（PFA）、全氟磺酸树脂（PFSA）等，将为公司业绩持续增长奠定坚实的基础。
3.3电容化学品
公司电容化学品经过二十余年的积累，产品品种齐全，并注重研发能力及技术创新，通过持续提高对研发的投入，引领行业技术进步并不断推动产品结构的升级换代，为客户提供一站式解决方案，新产品销售占比稳步提升。安全环保监管要求升级，提升了行业集中度，公司在国内布局多个生产基地，拥有先进的生产线，具有稳定的交付保障能力。公司与电容器核心客户建立了长期战略合作关系，市场份额稳定。
3.4半导体化学品
随着全球电子信息产业的快速发展，市场需求呈现快速增长趋势。在国家相关产业政策的支持下，我国半导体产业迎来了快速发展的机会，带动了上游半导体化学品行业的快速发展，目前，国产半导体化学品特别是中高端化产品的自给率低，在下游旺盛需求下，相关行业将迎来快速增长期。公司凭借二十余年深耕精细电子化学品的经验积累和技术优势，依靠先进的工艺技术、高品质的产品和完善的质量管理体系赢得了客户信任，稳定批量供应行业主流客户。未来，公司将充分利用自身技术、资源、地域等优势，不断完善生产基地的布局，持续提升产品研发和自主创新的能力，更好地为行业和客户提供优质的产品和服务，创造价值。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求主要原材料的采购模式
单位：元/千克
| 主要原材料 | 采购模式 | 采购额占采购总额的比例 | 结算方式是否发生重大变化 | 上半年平均价格 | 下半年平均价格 |
| 锂盐类 | 集中采购 | 41.03% | 否 | 124.19 | 98.67 |
| 锂电添加剂类 | 集中采购 | 11.04% | 否 | 75.54 | 81.94 |
| 碳酸酯溶剂类 | 集中采购 | 14.74% | 否 | 4.86 | 5.32 |
原材料价格较上一报告期发生重大变化的原因
受市场供需影响，原材料价格下降明显。能源采购价格占生产总成本30%以上
□适用 ?不适用
主要能源类型发生重大变化的原因主要产品生产技术情况
| 主要产品 | 生产技术所处的阶段 | 核心技术人员情况 | 专利技术 | 产品研发优势 |
| 锂电电解液用碳酸酯溶剂 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 新宙邦 ECOSIP TM Technology（Ethylene Oxide to Carbonate Solvents Integrated Process），即环氧乙烷至碳酸酯溶剂绿色一体化工艺技术。已申请《直链碳酸酯及其制备 | 应用该技术生产的碳酸酯溶剂产品纯度高、能耗低、反应条件温和，一套装置可生产5种产品，并可根据市场变化柔性调节产品供应。 |
| 方法》等专利≥15篇 | ||||
| 锂电电解液用新型成膜添加剂 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 拥有核心制备工艺及配方的知识产权专利，已申请《一种锂离子电池电解液》等专利≥10篇 | 具有明显改善电池的高温存储和循环性能，技术水平先进可靠，工艺成熟，产品质量好。 |
| 锂电电解液用新型添加剂 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 拥有核心制备工艺及配方知识产权专利，已申请《锂离子电池非水电解液和锂离子电池》《一种锂离子电池非水电解液及锂离子电池》等专利≥10篇 | 原材料和工艺绿色环保：工艺成熟，三废少；明显改善电池低温和循环性能。该新型成膜添加剂拥有自主知识产权，能有效改善三元、磷酸铁锂、高镍、钴酸锂、硅碳等电池体系的高低温性能和循环性能。 |
| 核心锂电电解液添加剂碳酸亚乙烯酯、氟代碳酸乙烯酯、硫酸乙烯酯 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 拥有核心制备及配方知识产权专利，已申请《一种氟代碳酸乙烯酯与碳酸亚乙烯酯的联产方法》《氟代碳酸乙烯酯的制备方法》《硫酸乙烯酯的制备方法》等专利≥7篇 |
产品质量指标高，关键杂质含量低，生产工艺先进，生产效率和产品收率高，生产成本具有市场竞争优势。
| 新型锂盐双氟磺酰亚胺锂 | 工业化应用 | 大部分为本公司在职员工，同时已与株式会社日本触媒成立合资企业，有部分日本技术人员参与 | 拥有核心知识产权专利，已申请《一种双氟磺酰亚胺锂盐的制备方法》等专利≥3篇 | 工艺温和且安全可靠，产品品质良好稳定。拥有自主知识产权，已经实现批量生产及供货应用。 |
| 高能量密度磷酸铁锂体系适用电解液 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 已申请《一种非水电解液及锂离子电池》《锂离子电池非水电解液及包含该电解液的锂离子电池》等专利≥5篇 | 针对高能量密度磷酸铁锂体系而开发，提升动力电池的循环寿命、低温性能和快充性能。适用于储能和动力系统的系列产品。 |
| 高压钴酸锂石墨体系电解液 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 已申请《锂离子电池非水电解液及包含该电解液的锂离子电池》《一种非水电解液及锂离子二次电池》等专利≥5篇 | 已开发一种具有自主知识产权的添加剂，在改善产品的高温循环和热箱方面具有显著的优势。 |
| 高镍/石墨体系适用电解液 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 已申请《一种高镍锂离子电池》《锂离子电池非水电解液和锂离子电池》等专利≥5篇 | 采用自有添加剂开发的配方产品，具有自主知识产权，电池的高温和循环性能优异。 |
| 高压三元适用电解液 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 已申请《一种锂离子电池》《一种锂离子电池非水电解液及锂离子电池》等专利≥5篇 | 适用于4.35V以上三元体系，产品的高温和循环性能优异。 |
| 超级电容器用高电压电解液溶质及其电解液 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 拥有核心制备工艺及配方的知识产权专利 | 在同类超级电容器电解液产品中，电导率高，工艺成熟，流程短，技术水平先进可靠，产品质量好，生产成本低等优点。 |
| 固态电解质/半固态电解质 | 产品研发和市场推广阶段 | 已成立参股公司新源邦，共同开发 | 已申请《一种固态电解质及固态锂离子电池》《一种固态电解质》等专利申请≥20篇 | 开发的无机固态电解质材料具有离子电导率高，产品成本低等优点。 |
| 钠离子电池电解液 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 已申请《一种钠离子电池电解液及钠离子电池》等专利申请≥30篇 | 开发的电解液配方在改善电池高温循环和常温循环方面具有显著的优势。 |
| 六氟异丙醇及六氟异丙基甲醚 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 《一种1,1,1,3,3,3-六氟异丙基甲醚的合成方法》《一种合成六氟异丙基甲基醚的方法》 | 具有产业链成本优势、产品质量稳定，生产运行平稳、率先完成市场导入等优点。 |
| 氟橡胶硫化剂 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 《一种二芳基六氟丙烷化合物的合成方法》 | 具有生产技术水平高、产品质量指标高、产业链优势、生产运行平稳等优点。 |
| 全氟丙基乙烯基醚PPVE | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 《一种氧杂短链全氟烷基乙基醚及其制备方法》 | 生产规模大，生产成本管控技术水平高，产品质量优，关键杂质 |
| 含量低。 | ||||
| 全氟磺酰基乙烯基醚PSVE | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 《一种氧杂短链全氟烷基乙基醚及其制备方法》 | 生产规模大，生产成本管控技术水平高，产品质量优，关键杂质含量低。 |
| 含氟表面活性剂 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 《一种聚四氟乙烯水性乳液、聚四氟乙烯细粉及制备方法》《一种磺酸盐型含氟表面活性剂、其合成方法及应用》 | 环境友好型，用于替代持久性污染物PFOA，高纯质量满足氟聚合物生产工艺，率先完成在下游企业的验证和导入。 |
| 全氟聚醚 | 工业化应用 | 均为本公司在职员工 | 《一种全氟聚醚冷冻系统的反应釜结构》《一种全氟聚醚冷冻系统》 | 以自有原料生产全氟聚醚，具有生产成本低，质量稳定，生产运行平稳等优点。 |
| 铝电解电容器用化学品 | 量产 | 均为本公司在职员工 | 《一种高压铝电解电容器用电解液及高压铝电解电容器》专利申请 | 高电导率、高耐压的500V及以上铝电解电容器用电解液，使用寿命达到105℃5000H及以上。 |
| 固态电容器用化学品 | 量产 | 均为本公司在职员工 | 《一种铝电解电容器用分散体及铝电解电容器》专利申请 | 含多羟基醚添加剂的分液体，能有效提升铝电解电容器的容量引出、降低损耗及等效电阻。 |
| 固液混合电容器用化学品 | 量产 | 均为本公司在职员工 | 技术保密 | 低温等综合性能优异，性能行业领先。 |
| 铝叠层电容器用化学品 | 量产 | 均为本公司在职员工 | 技术保密 | 具有低ESR、良率更高等优势，性能行业领先。 |
| 高世代面板用铜蚀刻液 | 中试 | 均为本公司在职员工 | 拥有核心及配方的知识产权专利 | 同时满足Cu两层和三层复合结构层的蚀刻，兼具有高使用寿命和高稳定性特点。 |
主要产品的产能情况
单位：吨
| 主要产品 | 设计产能 | 产能利用率 | 在建产能 | 投资建设情况 |
| 电池化学品 | 269,691 | 81.29% | 672,350 | 荆门新宙邦“年产28.3万吨锂电池材料项目”第二阶段、南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目一期、重庆新宙邦锂电池材料及半导体化学品项目一期、惠州宙邦3.5期溶剂扩产项目、瀚康电子材料“年产59,600吨锂电添加剂项目”一期、惠州宙邦四期电子化学品项目、湖南福邦新型锂盐项目 |
| 有机氟化学品 | 6,162 | 77.74% | 9,600 | 海斯福高端氟精细化学品项目（二期）、海德福高性能氟材料项目（一期） |
| 电容化学品 | 38,372 | 63.72% | - | |
| 半导体化学品 | 71,533 | 55.59% | 101,000 | 天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目、南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目 |
主要化工园区的产品种类情况
| 主要化工园区 | 产品种类 |
| 大亚湾石化工业区（惠州宙邦） | 锂离子电池电解液、碳酸酯溶剂、铝电容电解液、导电高分子材料、蚀刻液、双氧水等 |
| 南通经济技术开发区化工园区（南通新宙邦） | 锂离子电池电解液、锂离子电池电解液添加剂、铝电容电解液、氨水等 |
| 荆门化工循环产业园（荆门新宙邦） | 锂离子电池电解液等 |
| 明溪县工业集中区（三明海斯福） | 锂离子电池电解液、六氟环氧丙烷、六氟丙酮三水化合物、六氟异丙醇、六氟异丙基甲醚、双酚AF、全氟烯醚系列、全氟聚醚、全氟异丁基甲醚、全氟异丁腈、全氟戊基甲醚、全氟己基甲醚、聚四氟乙烯等 |
| 天津经济技术开发区南港工业区（天津新宙邦） | 锂离子电池电解液、双氧水、氨水等 |
| 湖南省衡阳市石鼓区松木经济开发区（湖南福邦） | 双氟磺酰亚胺锂等 |
| 福建省邵武市金塘工业园区三期七牧平台（福建海德福） | 六氟丙烯、聚四氟乙烯等 |
| 波兰西雷姆市（波兰新宙邦） | 锂离子电池电解液等 |
报告期内正在申请或者新增取得的环评批复情况?适用 □不适用
1、报告期内，天津新宙邦电子材料有限公司天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期环境影响报告书于2023年4月21日开始公示，公示网址http://www.hky-ep.com/。截至2023年12月31日，尚未取得环评批复。
2、报告期内，江苏希尔斯电子材料有限公司年产5000吨电子封装材料项目环境影响评估报告于2023年6月6日开始公示。截至2023年12月31日，尚未取得环评批复。
3、报告期内，惠州市宙邦化工有限公司宙邦化工20万吨电池化学品项目环境影响评估报告于2023年12月5日开始公示，公示网址http://www.huizhou.gov.cn/。截至2023年12月31日，尚未取得环评批复。
4、报告期内，湖南福邦新材料有限公司年产4000吨双氟磺酰亚胺锂改扩建项目环境影响评估报告于2023年7月10日开始公示，公示网址https://hengyang.bdsh5.com/html/2881388.shtml。截至2023年12月31日，尚未取得环评批复。报告期内上市公司出现非正常停产情形
□适用 ?不适用
相关批复、许可、资质及有效期的情况?适用 □不适用
| 序号 | 资质名称 | 有效期 | 发证机关 | 证书持有人 | 续期条件是否满足 |
| 1 | 危险化学品经营许可证（粤深坪应急危复字[2023]008号） | 2023年12月22日至2026年12月21日 | 深圳市坪山区应急管理局 | 深圳新宙邦 | |
| 2 | 危险化学品经营许可证（深应急危化经危字[2023]73号） | 2023年11月10日至2026年11月9日 | 深圳市 应急管理局 | 深圳新宙邦 | |
| 3 | 非药品类易制毒化学品经营备案证明（编号：（粤）3J44031200006） | 2021年7月22日至2024年7月21日 | 深圳市坪山区应急管理局 | 深圳新宙邦 | |
| 4 | 第二类监控化学品使用许可证（HW-BS020202305） | 2023年11月29日至2028年11月28日 | 广东省工业和信息化厅 | 深圳新宙邦 | |
| 5 | 危险化学品经营许可证（粤深南应急管经字[2022]081号） | 2022年7月14日至2025年7月13日 | 深圳市南山区应急管理局 | 新宙邦供应链 | |
| 6 | 排污许可证 （9132059467983764XP001U） | 2023年2月21日至2028年2月20日 | 苏州市 生态环境局 | 苏州诺莱特 | |
| 7 | 安全生产许可证 （苏）WH安许证字（E00725） | 2022年1月7日至2025年1月6日 | 江苏省 应急管理厅 | 苏州诺莱特 | |
| 8 | 危险化学品安全生产许可证 （粤惠危化生字[2022]0085） | 2022年8月26日至2025年8月25日 | 惠州市 应急管理局 | 惠州宙邦 | |
| 9 | 危险化学品经营许可证 （粤惠湾安经[2022]000021） | 2022年7月12日至2025年7月11日 | 惠州市 应急管理局 | 惠州宙邦 | |
| 10 | 排污许可证 （91441300664990502K001P） | 2023年08月28日至2028年08月27日 | 惠州市 生态环境局 | 惠州宙邦 | |
| 11 | 非药品类易制毒化学品经营备案证明（编号：（粤）3J44130133481） | 2021年7月8日-2024年7月7日 | 惠州市 应急管理局 | 惠州宙邦 | |
| 12 | 危险化学品安全生产许可证 （（苏）WH安许证字（F00024）） | 2024年1月31日至2027年1月30日 | 江苏省 应急管理厅 | 南通新宙邦 | |
| 13 | 危险化学品经营许可证 （苏（F）危化经字（J）00221号） | 2023年2月15日至2026年2月14日 | 南通市经济技术开发区行政审批局 | 南通新宙邦 | |
| 14 | 排污许可证 （91320691559306916D001V） | 2022年5月31日至2027年5月30日 | 南通市 生态环境局 | 南通新宙邦 | |
| 15 | 危险化学品安全生产许可证 （（闽）WH安许证字[2009]000011（换）号） | 2021年4月19日至2024年4月23日 | 福建省 应急管理厅 | 三明海斯福 |
| 16 | 监控化学品生产特别许可证书 （HW-35D0014） | 2024年1月24日至2029年1月23日 | 中华人民共和国工业和信息化部 | 三明海斯福 | |
| 17 | 排污许可证（913504216650885883001P） | 2023年9月8日至2028年9月7日 | 三明市 生态环境局 | 三明海斯福 | |
| 18 | 危险化学品安全生产许可证[（苏）WH安许可证（H00142）] | 2021年12月17日至2024年12月16日 | 江苏省 应急管理厅 | 江苏瀚康 | |
| 19 | 非药品类易制毒化学品生产备案证明（（苏）3S320800220700008） | 2022年7月12日至2025年7月11日 | 淮安市 应急管理局 | 江苏瀚康 | |
| 20 | 危险化学品经营许可证 （苏（淮）危化经字（洪泽）00040） | 2023年10月27日至2026年10月26日 | 淮安市洪泽区应急管理局 | 江苏瀚康 | |
| 21 | 排污许可证 （9132082909373933XP001Q） | 2022年11月29日至2027年11月28日 | 淮安市 生态环境局 | 江苏瀚康 | |
| 22 | 危险化学品安全生产许可证 （鄂）WH安许证[2023]1157号 | 2023年1月5日至2026年1月4日 | 湖北省 应急管理厅 | 荆门新宙邦 | |
| 23 | 排污许可证（91420800MA4943P79D001V） | 2023年12月19日至2028年12月18日 | 荆门市 生态环境局 | 荆门新宙邦 | |
| 24 | 排污许可证（91430400MA4PUQE94A001V） | 2022年3月17日至2027年3月16日 | 衡阳市 生态环境局 | 湖南福邦 | |
| 25 | 危险化学品安全生产许可证 （湘应急许（危）准决字﹝2023﹞第044号） | 2023年6月26日至2026年6月25日 | 湖南省 应急管理厅 | 湖南福邦 | |
| 26 | 非药品类易制毒化学品生产备案证明（（湘）3S43040100013） | 2023年7月11日至2026年7月10日 | 衡阳市 应急管理局 | 湖南福邦 | |
| 27 | 危险化学品安全生产许可证 （（津）WH安许决字﹝2024﹞KF0057） | 2024年2月8日至2027年2月7日 | 天津市 应急管理局 | 天津新宙邦 | |
| 28 | 排污许可证（91350781MA322NH067001P） | 2023年12月15日至2028年12月14日 | 南平市 生态环境局 | 福建海德福 |
从事石油加工、石油贸易行业
□是 ?否
从事化肥行业
□是 ?否
从事农药行业
□是 ?否
从事氯碱、纯碱行业
□是 ?否
三、核心竞争力分析
（一）技术研发优势
深圳新宙邦、惠州宙邦、南通新宙邦、三明海斯福、江苏瀚康等均为“国家级高新技术企业”。在知识产权方面，公司获得“广东省知识产权示范企业”、“深圳市知识产权优势企业”等称号。截至2023年12月31日，公司已递交并被受理专利申请累计1108项，其中，累计国内专利申请777项（包含656项发明专利申请和121项实用新型专利申请）、累计国外发明专利申请160项、累计PCT国际专利申请171项；公司已取得国内专利授权累计334项（包含226项发明专利和108项实用新型专利），累计取得国外发明专利授权78项；公司已获准国内外注册商标累计220个。
公司先后建立了30个创新平台，包括：“企业技术中心”、“院士（专家）工作站”、“博士后工作站分站”、“锂离子动力电池电解液工程实验室”等。
公司通过自主开发、产学研用以及产业链供应链协同创新等方式，布局前沿技术，夯实基础研究，深化产品技术，为客户提供高品质、高性价比的产品和优异的解决方案，持续培育公司新的增长点，健全产业科技创新体系，推动行业高质量发展。
公司建立了以功能材料合成技术、材料提纯精制技术、微量分析测试技术、机理研究配方开发、元器件设计与测试五大核心技术模块为依托的技术创新平台，为公司新产品、新技术的孵化提供源源不断的创新动力。在前沿领域，如钠离子电池电解液、磷酸铁锰锂电池电解液、高电压体系电解液及固态电解质方向，已开发出较为成熟的解决方案，其中，固态电池材料及粘结剂由参股公司深圳新源邦展开应用研究和市场运营。
公司联合高校企业，开展产学研用，推动创新技术融合与科技成果转化，驱动技术迭代升级和规模应用。尤其对原材料的功能特性进行深入机理研究和质量分析，公司建立了一套绿色环保、工艺安全的原材料评价标准，有效指导研发技术创新和产品开发，满足客户对新产品的更高要求。同时，公司积极与行业专家构建资源优化配置的平台化生态，联合行业联盟和集群，推动制造业向低碳化、资源化、循环化以及智能化升级，进一步强化在新材料领域的市场地位。
公司与国内外各类机构、上下游客户端拓展深度合作，通过并购实现产业链的协同发展，充分利用氟化学品、添加剂、锂电池电解液之间的技术互补性，整合创新资源，强化科技项目、平台、人才、资金一体化配置，增强产业链供应链自主可控能力，在强链补链延链上展现新作为，打造公司产品特有的技术优势，提升产品的市场综合竞争力。
科技创新是快速发展的重要引擎，新宙邦始终坚持以顾客为中心，以技术创新为先导，通过建立完整的研发管理技术体系，进行前瞻性的产业布局，培育发展新质生产力的新动能，为公司持续提高原始创新能力、提升产业核心竞争能力、打造高层次领军人才梯队、培育复合人才、加快科技成果转化提供了有力保障和强大支撑。
（二）客户与品牌优势
新宙邦以解决行业重大问题为已任，始终坚持“以顾客为中心”，不断完善“产品+解决方案”的商业模式，为客户创造价值；同时坚持“持续的技术创新与高端市场定位”双轮驱动，依靠公司的技术创新优势、高品质的产品与优异的解决方案，赢得了国内外行业高端客户的高度认可与信任，树立了新宙邦专业、创新、守信的良好品牌形象。在品牌建设过程中，新宙邦始终贯彻“以质量树立品牌，以技术提升品牌、以诚信维护品牌”，塑造新宙邦品牌文化。经过二十八年的深耕，公司在电子化学品及功能材料行业树立了良好的品牌形象，公司及子公司在国内外拥有两百二十多项注册商标。凭借过硬的产品质量、齐全的产品种类、快速的交付能力和过硬的产品解决方案能力，公司近年获得了“国际信誉品牌”、“大湾区上市公司治理TOP20”、“深圳市市长质量奖提名奖”、“海关AEO高级认证企业”等荣誉，并获得多家国内外知名企业的优秀供应商荣誉称号。
（三）战略布局优势
公司聚焦以电子化学品和功能材料为核心的相关多元化发展战略。公司持续的技术创新实力，推动了产品创新、迭代，并在新技术、新材料、新产能、新项目和产业链等战略布局方面有较多的储备，为公司发展注入新动力。报告期内，公司重点投资项目中：三明海斯福高端氟精细化学品项目（二期）有利于扩大有机氟化学品和锂电池电解液产能，响应客户日益增长的需求；三明海斯福年产3万吨高端氟精细化学品项目将有效解决部分产品产能不足的瓶颈及实现部分新产品产业化，进一步提升公司在高端氟精细化学品行业地位及综合竞争力；波兰新宙邦锂离子电池电解液项目是落实公司海外战略布局的重要举措，对就近服务海外客户，提升公司海外市场竞争力具有重要意义；惠州宙邦四期项目就近惠州基地现有关键原材料布局，可降低运输成本，同时可为公司研发和中试提供充足的场所，构建从实验研发到中试、产业化全流程的基地平台，对提升公司研发创新水平具有重要意义；惠州宙邦3.5期项目、湖南福邦新型锂盐项目、淮安添加剂项目是电池化学品价值链的延伸，通过一体化布局，有利于强化公司电池化学品业务的成本竞争优势和稳定的供应保障，提升公司产品竞争力；荆门新宙邦锂电池材料项目、天津新宙邦电子化学品项目、重庆新宙邦锂电池材料项目、宜昌新宙邦电子化学品项目、南通新宙邦科技有限公司电子化学品项目等就近服务下游客户，为国内不断增长的市场需求提供充足的产能保障。
（四）运营管理优势
公司始终高度重视数字化转型建设，对标国际领先实践，推动全面的流程再造优化，以更好地适应市场和客户需求，持续完善以客户为中心、以业务价值为导向的集团业务流程运营管理体系。并致力于流程化、信息化以及数字化技术应用的深化融合，助力公司运营管理提质、降本、增效。同时，在公司全球化战略引领下，公司将集团运营管理体系快速复制至国外子公司，助力海外基地顺利高效地投产运营，并充分有效发挥规模优势，提升公司的整体卓越运营水平。公
司通过搭建和完善供应商关系管理和数字化采购平台（SRM），进一步促进供、产、销的价值链协同，持续完善高效、柔性、敏捷、可靠的端到端集成供应链，以提升公司运营效率和巩固竞争优势。
公司还充分发挥集团统筹管控下多基地规模优势和供应链柔性，全面推行精益生产，加强计划调度管理，实现相关资源的共享与高效利用，驱动业务精细化、运营管理高效化，提升对客户需求的响应速度和服务质量，强化运营管理决策与效率，并通过持续开展精益管理以及降本提效专项活动，聘请专家对卓越现场管理、焦点课题与提案改善、全员品质管理和精益五星班组建设等一系列专项模块进行针对性的培训和指导，搭建起符合公司运营特色的全方位精益管理体系，缩短交期、减少浪费，进一步提高品质与效率。
公司始终秉持“人力资源是企业发展的第一资源”的理念，根据战略目标和发展要求，不断优化人力资源管理平台。在核心人员激励方面，公司秉承“参与、成长、共担、共享”的员工发展理念，尊重员工价值，重视员工职业发展，建立具有市场竞争优势的宽带薪酬体系，进一步完善和深化组织绩效和个人绩效管理体系，并通过股权激励、项目激励、合伙平台等多层次成果分享机制，推动员工与企业共同成长。公司已形成较为完善的人才培养和继任体系，通过多通道职业发展和人才继任的实施，引导员工持续学习与改进，激励员工不断提高其岗位胜任能力。
公司经营管理团队具有丰富的行业经验和前瞻性视野，能及时、准确地掌握行业发展动态并敏锐地把握市场机遇，及时调整公司业务发展战略和方向。各层管理团队高度认可和践行公司文化、核心价值观和经营理念，具有较强的凝聚力和执行力。
四、主营业务分析
1、概述
（一）总体经营情况
报告期内，公司实现营业收入748,395.02万元，同比下降22.53%；实现归属于上市公司股东的净利润101,106.75万元，同比下降42.50%。2023年，公司新增投产项目较多，且处在产能爬坡期，对公司盈利能力造成了一定影响。公司年初提出“奋发有为，稳中求进”的年度工作主题，坚持国际化战略，持续深耕战略客户，聚焦主营业务，坚持研发创新保持较强的发展动力，进一步深化提效降本工作，加强运营管控防范经营风险，确保公司经营业绩基本稳定和可持续发展。
（二）电池化学品
报告期内，公司电池化学品业务实现营业收入505,311.16万元，同比下降31.74%。受行业竞争加剧及材料价格波动等因素影响，虽然销量同比有所上升，但产品销售价格同比大幅下降，销售额同比下降幅度较大，盈利能力有所下降。面对行业供需关系变化，公司积极应对，坚持外部稳住市场份额，加强战略客户合作，加大国际市场开发力度并加快海外产能波兰新宙邦等重点项目建设步伐，内部强化提效降本相关举措，全面管控生产制造、供应链、运营各个环节的成本。
（三）有机氟化学品
报告期内，公司有机氟化学品业务实现营业收入142,541.53万元，同比增长21.45%。公司有机氟化学品业务抓住含氟医药中间体以及其他相关领域的市场发展机遇，致力于高端含氟精细化学品以及含氟聚合物产品开发与销售，按照“生产一代+研发一代+储备一代”的经营策略不断完善产品种类，目前公司一代产品市场份额稳定，二代产品市场需求旺盛销售高速增长，三代产品市场推广初见成效。为保障产能供应、扩大产业领域、实现产品多元化，公司持续发力项目新建，扩产项目高端氟精细化学品项目（二期）投产顺利，全国首条千吨级新一代环保型电力绝缘气体-全氟异丁腈产业化产线在三明海斯福试生产顺利，确保产品保持市场成本领先以及技术领先地位，为公司业务稳定持续增长打下坚实基础。
（四）电容化学品
报告期内，电容化学品业务实现营业收入62,859.99万元，同比下降9.77%。2023年受终端消费需求不及预期影响，公司传统电容器化学品销售同比下降。面对行业的不景气，公司电容器化学品业务凭借行业地位和技术优势，深耕战略客户，巩固和强化品质基础，进行工艺改造挖掘产品降本空间，通过研发创新开发新产品开辟新的增长点，抓住电容器在光伏以及新能源等新兴市场的发展机遇，公司电容器化学品业务的新兴市场领域产品销售业绩持续稳定增长。
（五）半导体化学品
报告期内，半导体化学品业务实现营业收入31,079.05万元，同比下降3.76%。尽管全球半导体市场在2023年面临需求低迷等诸多挑战，但随着工业自动化、数字基建、人工智能等前沿科技的推动，半导体行业发展潜力较好。公司抓住行业快速发展的机遇，凭借深耕精细电子化学品的经验积累和技术优势，依靠先进的工艺技术、高品质的产品和完善的质量管理体系赢得了客户信任，公司相关产品稳定批量供应行业主流客户。为保障客户交付，公司天津项目如期投产，为华北市场的开拓打下较好的基础。同时，随着人工智能以及数据中心的全面推广，公司含氟冷却液销售规模逐渐扩大，未来具有较好的增长空间。
2、收入与成本
（1） 营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2023年 | 2022年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 7,483,950,240.16 | 100.00% | 9,660,713,467.18 | 100.00% | -22.53% |
| 分行业 | |||||
| 化工行业 | 7,483,950,240.16 | 100.00% | 9,660,713,467.18 | 100.00% | -22.53% |
| 分产品 | |||||
| 电池化学品 | 5,053,111,585.45 | 67.52% | 7,403,282,187.75 | 76.63% | -31.74% |
| 有机氟化学品 | 1,425,415,271.40 | 19.05% | 1,173,653,135.38 | 12.15% | 21.45% |
| 电容化学品 | 628,599,942.43 | 8.40% | 696,653,908.69 | 7.21% | -9.77% |
| 半导体化学品 | 310,790,533.16 | 4.15% | 322,921,286.25 | 3.34% | -3.76% |
| 其他 | 66,032,907.72 | 0.88% | 64,202,949.11 | 0.66% | 2.85% |
| 分地区 | |||||
| 境内销售 | 5,596,612,399.32 | 74.78% | 8,200,868,702.16 | 84.89% | -31.76% |
| 境外销售 | 1,887,337,840.84 | 25.22% | 1,459,844,765.02 | 15.11% | 29.28% |
| 分销售模式 | |||||
| 直销 | 6,798,571,000.88 | 90.84% | 9,015,204,766.61 | 93.32% | -24.59% |
| 分销 | 685,379,239.28 | 9.16% | 645,508,700.57 | 6.68% | 6.18% |
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求报告期内上市公司从事锂离子电池产业链相关业务的海外销售收入占同期营业收入30%以上
□适用 ?不适用
（2） 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况?适用 □不适用公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分业务 | ||||||
| 化工行业 | 7,483,950,240.16 | 5,317,862,501.15 | 28.94% | -22.53% | -19.00% | -3.10% |
| 分产品 | ||||||
| 电池化学品 | 5,053,111,585.45 | 4,239,217,580.56 | 16.11% | -31.74% | -22.50% | -10.00% |
| 有机氟化学品 | 1,425,415,271.40 | 428,969,698.22 | 69.91% | 21.45% | 5.29% | 4.62% |
| 分地区 | ||||||
| 境内销售 | 5,596,612,399.32 | 4,307,506,955.36 | 23.03% | -31.76% | -24.81% | -7.11% |
| 境外销售 | 1,887,337,840.84 | 1,010,355,545.79 | 46.47% | 29.28% | 20.74% | 3.79% |
| 分销售模式 | ||||||
| 直销 | 6,798,571,000.88 | 5,005,336,231.43 | 26.38% | -24.59% | -20.45% | -3.66% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用 ?不适用
锂离子电池产业链各环节主要产品或业务相关的关键技术或性能指标?适用 □不适用高电压三元系列电解液：配备我司电解液产品的锂离子电池具备2-4C的快充能力，满足常温循环2000圈，高温循环1500圈以上的循环寿命，满足国内外电池厂商需求，且产品一致性水平较高。在我司电解液配方中，主要包含溶剂、锂盐和添加剂等材料。
高电压钴酸锂系列电解液：开发出多款在4.48-4.53V LCO/AG电池应用的电解液，高温循环性能达到1-3C循环600圈以上，低温性能：0度或5度0.3C充电无析锂；电解液配方中主要包括溶剂、锂盐和添加剂等。
高能量密度磷酸铁锂体系电解液：以常规的磷酸铁锂电池为例，配备公司高能量密度磷酸铁锂体系电解液的锂离子电池能达到常温4000圈，高温2000圈以上的循环寿命，产品一致性高。在高能量密度磷酸铁锂体系电解液中，主要成分包括溶剂、锂盐和添加剂等。
新型正负极成膜添加剂：公司开发的含有自主知识产权新型正负极成膜添加剂的电解液已经通过国内外主要客户的认证，国内客户已经稳定批量供货。不同产品或业务的产销情况
单位：吨
| 产能 | 在建产能 | 产能利用率 | 产量 | |
| 分业务 | ||||
| 电池化学品 | 269,691 | 672,350 | 81.29% | 219,242 |
| 有机氟化学品 | 6,162 | 9,600 | 77.74% | 4,790 |
| 电容化学品 | 38,372 | 0 | 63.72% | 24,450 |
| 半导体化学品 | 71,533 | 101,000 | 55.59% | 39,763 |
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 化工行业 | 7,483,950,240.16 | 5,317,862,501.15 | 28.94% | -22.53% | -19.00% | -3.10% |
| 分产品 | ||||||
| 电池化学品 | 5,053,111,585.45 | 4,239,217,580.56 | 16.11% | -31.74% | -22.50% | -10.00% |
| 有机氟化学品 | 1,425,415,271.40 | 428,969,698.22 | 69.91% | 21.45% | 5.29% | 4.62% |
| 电容化学品 | 628,599,942.43 | 379,410,799.85 | 39.64% | -9.77% | -13.21% | 2.39% |
| 半导体化学品 | 310,790,533.16 | 227,055,713.17 | 26.94% | -3.76% | 9.66% | -8.94% |
| 其他 | 66,032,907.72 | 43,208,709.35 | 34.56% | 2.85% | -1.13% | 2.63% |
| 分地区 | ||||||
| 境内销售 | 5,596,612,399.32 | 4,307,506,955.36 | 23.03% | -31.76% | -24.81% | -7.11% |
| 境外销售 | 1,887,337,840.84 | 1,010,355,545.79 | 46.47% | 29.28% | 20.74% | 3.79% |
| 分销售模式 | ||||||
| 直销 | 6,798,571,000.88 | 5,005,336,231.43 | 26.38% | -24.59% | -20.45% | -3.66% |
| 分销 | 685,379,239.28 | 312,526,269.72 | 54.40% | 6.18% | 14.40% | -4.99% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用 ?不适用
单位：元
| 产品名称 | 产量（吨） | 销量（吨） | 收入实现情况 | 报告期内的售价走势 | 变动原因 |
| 电池化学品 | 219,242 | 211,179 | 5,053,111,585.45 | 小幅度下降 | 随行就市 |
境外业务产生的营业收入或净利润占公司最近一个会计年度经审计营业收入或净利润10%以上?是 □否
| 境外业务名称 | 开展的具体情况 | 报告期内税收政策对境外业务的影响 | 公司的应对措施 |
| 化学品 | 海外销售实现收入占公司整体业务总收入25.22% | 不适用 | 不适用 |
（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入
?是 □否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2023年 | 2022年 | 同比增减 |
| 化工行业 | 销售量 | 吨 | 287,695 | 264,956 | 8.58% |
| 生产量 | 吨 | 288,245 | 258,873 | 11.35% |
| 库存量 | 吨 | 12,221 | 11,671 | 4.71% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用 ?不适用
（4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用 ?不适用
（5） 营业成本构成
行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2023年 | 2022年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 化工行业 | 材料成本 | 4,494,092,298.82 | 84.51% | 5,940,405,849.76 | 90.48% | -24.35% |
| 化工行业 | 人工成本 | 248,725,882.79 | 4.68% | 307,266,358.90 | 4.68% | -19.05% |
| 化工行业 | 能源成本 | 115,061,389.03 | 2.16% | 162,568,618.23 | 2.48% | -29.22% |
说明
1、原材料是指公司投入的直接材料成本；
2、能源是指公司投入的燃料、动力等成本；
3、人工成本是指公司生产环节投入的直接人工及间接人工成本。
（6） 报告期内合并范围是否发生变动
?是 □否公司于2023年1月11日新设孙公司宜昌新宙邦电子材料有限公司；公司于2023年1月11日新设孙公司宜昌新宙邦电容新材料有限公司；公司于2023年4月28日新设子公司江苏希尔斯电子材料有限公司。
（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 ?不适用
（8） 主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 3,126,880,576.95 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 41.77% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 第一名 | 1,138,576,588.72 | 15.21% |
| 2 | 第二名 | 949,725,506.86 | 12.69% |
| 3 | 第三名 | 576,612,957.96 | 7.70% |
| 4 | 第四名 | 238,140,376.99 | 3.18% |
| 5 | 第五名 | 223,825,146.42 | 2.99% |
| 合计 | -- | 3,126,880,576.95 | 41.77% |
主要客户其他情况说明
□适用 ?不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 1,739,258,211.80 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 38.93% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 第一名 | 607,928,138.97 | 13.61% |
| 2 | 第二名 | 330,966,930.95 | 7.41% |
| 3 | 第三名 | 320,465,133.66 | 7.17% |
| 4 | 第四名 | 282,091,658.97 | 6.31% |
| 5 | 第五名 | 197,806,349.25 | 4.43% |
| 合计 | -- | 1,739,258,211.80 | 38.93% |
主要供应商其他情况说明
□适用 ?不适用
3、费用
单位：元
| 2023年 | 2022年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 99,704,002.03 | 100,966,134.56 | -1.25% | |
| 管理费用 | 400,227,170.26 | 422,562,859.78 | -5.29% | |
| 财务费用 | -9,887,149.76 | -30,377,421.47 | -67.45% | 主要系可转换公司债券利息费用增加，汇兑收益减少 |
| 研发费用 | 485,131,988.64 | 537,269,861.27 | -9.70% |
4、研发投入
?适用 □不适用
| 业务范围 | 主要研发项目名称 | 项目目的 | 项目进展 | 拟达到的目标 | 预计对公司未来发展的影响 |
| 电池化学品 | 乘用车高能量密度磷酸铁锂电解液及材料 | 开发满足乘用车要求的磷酸铁锂锂离子电池电解液。 | 已开发的乘用车磷酸铁锂系列电解液可兼顾低温、快充和高温长循环的产品，并通过国内高端客户的认证和实现量产应用。 | 开发出的磷酸铁锂电池电解液满足高比能乘用车动力电池的要求，并通过客户认证和量产。 | 提高公司在乘用车铁锂电解液领域的竞争力和影响力，对公司业绩产生积极影响。 |
| 电池化学品 | 高电压三元电解液及材料 | 开发适配高电压三元体系的电解液，满足客户需求。 | 已开发出匹配高电压三元体系的电解液产品，满足动力电池对于循环和高温存储的要求，兼顾低温功率，已通过部分中高端客户的认证并批量供应。 | 开发出的高电压三元电解液产品满足动力电池的性能要求，兼顾专利风险，通过客户认证和导入量产。 | 增强公司在动力电池电解液领域的竞争力，为公司业绩的持续、快速增长提供动力。 |
| 电池化学品 | 高镍石墨电解液及材料 | 开发满足市场需求的高镍/石墨电池电解液。 | 开发的具有自主知识产权的产品可兼顾电池的高低温性能，并通过国内外中高端客户的认证和批量供货。 | 开发出高镍/石墨电池电解液产品开发，兼顾专利规避需求，通过客户认证并量产。 | 提高公司在全球锂电行业中的竞争优势和影响力，为公司进一步打开国际市场提供强有力的支撑，为公司业绩的快速增长提供动力。 |
| 电池化学品 | 钠离子电池电解液的开发 | 开发出满足市场需求的钠离子电池电解液。 | 已开出多款钠离子电池电解液，分别在量产化简单、长循环、低温性能等方面具有优势。 | 完成钠离子电池电解液产品开发，提升钠离子电池性能，通过客户认证并导入量产。 | 增加公司在钠离子电池领域的影响力和竞争力，为电池化学品领域开辟具有竞争力的新领域。 |
| 电池化学品 | 固态锂电池材料的开发 | 开发固态锂电池关键基础材料及其应用。 | 已开出性能优异的固态电解质材料并开发了其在半固态电池中的应用。 | 完成固态及半固态电池的关键材料的开发，推动相关技术应用。 | 增加公司在固态电池领域的影响力和竞争力，为下一代电池技术提供核心竞争力。 |
| 电池化学品 | 下一代消费电池电解液的开发 | 针对市场发展要求，开发下一代消费电池技术开发适配电解液。 | 超高压体系电解液行业技术领先，所开发的电解液产品具有高温循环性能优异，热箱提升明显的特点。 | 完成下一代电池电解液产品的开发，推动产业技术升级，完成客户量产导入。 | 增加公司在消费电池领域的影响力和竞争力，为消费电池行业复苏提供助力。 |
| 有机氟化学品 | 全氟异丁腈 | 开发全氟异丁腈产品，用于替代六氟化硫（SF6）的新型绝缘气体，能显著降低电网设备在全寿命周期的碳排放量。 | 完成开发，产品正在导入阶段。 | 取得客户认证及产业化落地。 | 提高销售额，提高在公司含氟绝缘气体领域的核心竞争力。 |
| 电容化学品 | 铝叠层电容用导电浆料开发 | 开发叠层电容用导电银浆、碳浆等产品。 | 成功开发出低ESR产品解决方案，产品批量交付。 | 通过国内主要客户的认证并实现稳定交付。 | 拓宽电容产品业务领域。 |
| 电容化学品 | 高压溶质的开发 | 开发适用于400V及以上铝电解电容器用的高压溶质。 | 已成功开发出一款新型高压溶质并实现产业化。 | 开发出至少一款新型高压溶质并实现产业化。 | 提升铝电解电容器电解液的性能，巩固公司在电容器化学品领域的地位。 |
公司研发人员情况
| 2023年 | 2022年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 963 | 823 | 17% |
| 研发人员数量占比 | 23% | 22% | 1% |
| 研发人员学历 | |||
| 博士 | 11 | 14 | -21% |
| 硕士 | 162 | 129 | 26% |
| 本科 | 465 | 364 | 28% |
| 大专及以下 | 325 | 316 | 3% |
| 研发人员年龄构成 | |||
| 30岁以下 | 525 | 457 | 15% |
| 30（含）-40岁 | 323 | 261 | 24% |
| 40岁（含）-50岁 | 89 | 75 | 19% |
| 50岁以上 | 26 | 30 | -13% |
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2023年 | 2022年 | 2021年 | |
| 研发投入金额（元） | 476,565,038.69 | 529,367,908.25 | 411,010,835.23 |
| 研发投入占营业收入比例 | 6.37% | 5.48% | 5.91% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 3,378,130.25 | 1,971,565.15 | 11,783,835.24 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.71% | 0.37% | 2.87% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.33% | 0.11% | 0.86% |
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用 ?不适用
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用 ?不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 ?不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2023年 | 2022年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,576,561,771.20 | 9,187,316,659.06 | 4.24% |
| 经营活动现金流出小计 | 6,128,651,467.53 | 7,377,640,819.24 | -16.93% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,447,910,303.67 | 1,809,675,839.82 | 90.53% |
| 投资活动现金流入小计 | 9,890,319,896.52 | 3,644,732,589.81 | 171.36% |
| 投资活动现金流出小计 | 13,668,824,056.00 | 5,850,067,250.62 | 133.65% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,778,504,159.48 | -2,205,334,660.81 | 71.33% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,421,404,994.46 | 3,040,000,916.88 | -53.24% |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,359,508,824.07 | 893,399,122.87 | 52.17% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 61,896,170.39 | 2,146,601,794.01 | -97.12% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -268,180,515.10 | 1,758,860,968.46 | -115.25% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明?适用 □不适用
1、本报告期经营活动产生的现金流量净额增加90.53%，主要系销售回款以及票据提前回笼增加所致；
2、本报告期投资活动的现金流量净额流出增加71.33%，主要系在建项目支出增加；
3、本报告期筹资活动的现金流量净额减少97.12%，主要系本年度无重大债务融资以及资本市场再融资事项；
4、本报告期现金及现金等价物增加主要是以上三个项目综合影响的结果。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明?适用 □不适用详见第十节、七、第79条现金流量表补充资料。
五、非主营业务情况
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 |
| 投资收益 | -31,688,211.01 | -2.72% | 主要系参股公司及大额存单投资收益 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 32,482,520.83 | 2.79% | 主要系交易性金融资产公允价值变动 | 否 |
| 资产减值 | -17,315,305.72 | -1.49% | 主要系计提存货跌价减值损失 | 否 |
| 营业外收入 | 1,703,175.26 | 0.15% | 主要系供应商的赞助款以及罚款收入 | 否 |
| 营业外支出 | 30,884,913.31 | 2.65% | 主要系珠海项目终止退地违约金损失 | 否 |
| 信用减值损失 | -25,923,389.71 | -2.23% | 应收款项、其他应收款预期信用损失 | 否 |
| 其他收益 | 89,147,752.53 | 7.66% | 主要系政府补助 | 否 |
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 项目 | 2023年末 | 2023年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | ||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 3,846,413,639.83 | 21.82% | 3,218,149,936.67 | 20.90% | 0.92% | |
| 应收账款 | 2,113,644,968.25 | 11.99% | 1,628,604,602.80 | 10.58% | 1.41% | |
| 存货 | 907,518,948.05 | 5.15% | 905,137,702.71 | 5.88% | -0.73% | |
| 投资性房地产 | 83,732,164.53 | 0.48% | 86,762,785.70 | 0.56% | -0.08% | |
| 长期股权投资 | 282,684,293.25 | 1.60% | 303,507,286.79 | 1.97% | -0.37% | |
| 固定资产 | 3,377,478,741.90 | 19.16% | 1,705,801,035.17 | 11.08% | 8.08% | 主要系在建工程项目转固所致 |
| 在建工程 | 1,240,506,044.29 | 7.04% | 1,343,485,669.83 | 8.73% | -1.69% | |
| 使用权资产 | 23,742,353.38 | 0.13% | 30,012,183.17 | 0.19% | -0.06% | |
| 短期借款 | 473,129,238.85 | 2.68% | 112,984,580.81 | 0.73% | 1.95% | |
| 合同负债 | 16,350,764.22 | 0.09% | 83,090,160.11 | 0.54% | -0.45% | |
| 长期借款 | 523,300,000.00 | 2.97% | 650,946,318.65 | 4.23% | -1.26% | |
| 租赁负债 | 15,155,979.34 | 0.09% | 21,519,735.58 | 0.14% | -0.05% | |
| 应收票据 | 292,417,048.09 | 1.66% | 370,789,054.85 | 2.41% | -0.75% | |
| 应收款项融资 | 1,063,099,870.10 | 6.03% | 2,533,924,419.14 | 16.46% | -10.43% | 主要系银行承兑汇票托收以及贴现提前回笼所致 |
| 其他权益工具投资 | 281,982,454.02 | 1.60% | 419,245,583.76 | 2.72% | -1.12% |
境外资产占比较高
□适用 ?不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 896,219,548.02 | 47,673,032.15 | 9,498,036,905.00 | 9,450,784,728.06 | 991,144,757.11 | |||
| 2.衍生金融资产 | 263,700.00 | 263,700.00 | ||||||
| 3.其他权益工具投资 | 419,245,583.76 | 186,201,822.12 | 6,000,000.00 | 35,920,547.81 | 281,982,454.02 | |||
| 金融资产小计 | 1,315,465,131.78 | 47,673,032.15 | 186,465,522.12 | 9,504,036,905.00 | 9,486,705,275.87 | 1,273,390,911.13 | ||
| 应收款项融资 | 2,533,924,419.14 | -1,470,824,549.04 | 1,063,099,870.10 | |||||
| 上述合计 | 3,849,389,550.92 | 47,673,032.15 | 186,465,522.12 | 9,504,036,905.00 | 9,486,705,275.87 | -1,470,824,549.04 | 2,336,490,781.23 | |
| 金融负债 | 16,666.67 | -784,111.10 | -782,444.44 | 18,333.33 |
其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
详见第十节、七、第31条所有权或使用权受到限制的资产。
七、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 1,835,986,372.24 | 1,783,125,452.84 | 2.96% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 张家港瀚康化工有限公司 | 锂电添加剂研发、生产、销售和服务 | 收购 | 145,509,443.60 | 100.00% | 自有资金 | 不适用 | 长期 | 锂电添加剂 | 已完成出资及工商登记 | 不适用 | 不适用 | 否 | 不适用 | 不适用 |
| Capchem Poland Sp.z o.o. | 锂电池电解液研发、生产、销售 | 增资 | 92,358,084.39 | 90.00% | 自有资金 | 不适用 | 长期 | 锂电池材料 | 已完成出资及工商登记 | 不适用 | 不适用 | 否 | 不适用 | 不适用 |
| 和服务 | ||||||||||||||
| 福建永瑞新材料有限公司 | 化学原料和化学制品制造 | 增资 | 40,000,000.00 | 45.73% | 自有资金 | 不适用 | 长期 | 化学品 | 已完成出资及工商登记 | 不适用 | 不适用 | 否 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | -- | -- | 277,867,527.99 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 海德福高性能氟材料项目（一期） | 自建 | 是 | 氟化工材料 | 410,250,267.02 | 904,218,921.81 | 自筹资金、非公开发行A股股票募集资金 | 95.00% | 不适用 | 2018年12月19日 | 关于向控股子公司福建海德福新材料有限公司增加投资暨关联交易的公告（编号：2018-094） | ||
| 天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目 | 自建 | 是 | 半导体化学品、锂电池材料 | 174,822,744.13 | 601,336,823.10 | 自筹资金、公开发行可转债募集资金 | 95.00% | 不适用 | 2022年09月22日 | 深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可 |
| 转换公司债券募集说明书 | ||||||||||||
| 波兰锂离子电池电解液项目 | 自建 | 是 | 锂电池材料 | 145,794,367.83 | 380,780,321.02 | 自筹资金 | 100.00% | 不适用 | 2021年04月12日 | 关于引入新股东共同对波兰新宙邦增资的公告（编号：2021-030） | ||
| 荆门新宙邦“年产28.3万吨锂电池材料项目” | 自建 | 是 | 锂电池材料 | 5,907,628.87 | 13,240,110.87 | 自筹资金、公开发行可转债募集资金 | 20.00% | 不适用 | 2022年09月22日 | 深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 | ||
| 湖南福邦新型锂盐项目 | 自建 | 是 | 锂电池材料 | 36,697,949.71 | 323,939,242.03 | 自筹资金 | 100.00% | 不适用 | 2018年09月03日 | 关于控股孙公司投资建设年产2400吨新型锂盐项目的进展公告（2018-075） | ||
| 三明海斯福 | 自建 | 是 | 氟化工、锂电 | 249,633,699.18 | 428,182,135.21 | 自筹资金、 | 95.00% | 不适用 | 2020年10月29 | 深圳新宙邦科 |
| “高端氟精细化学品项目（二期）” | 池材料 | 公开发行可转债募集资金 | 日 | 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 | ||||||||
| 瀚康电子材料“年产59600吨锂电添加剂项目”（一期） | 自建 | 是 | 锂电池材料 | 284,982,768.96 | 427,331,917.44 | 自筹资金、公开发行可转债募集资金 | 80.00% | 不适用 | 2022年09月22日 | 深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 | ||
| 惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目 | 自建 | 是 | 锂电池材料 | 102,180,774.57 | 192,979,347.57 | 自筹资金 | 95.00% | 不适用 | 2022年03月29日 | 关于投资建设惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目的公告（编号：2022-016） | ||
| 重庆新宙邦锂电池材料及半导体化学 | 自建 | 是 | 锂电池材料、半导体化学品 | 103,795,559.02 | 137,551,889.72 | 自筹资金 | 65.00% | 不适用 | 2021年12月01日 | 关于投资建设重庆新宙邦锂电池材料 |
| 品项目 | 及半导体化学品项目的公告（编号：2021-088） | |||||||||||
| 惠州市宙邦化工有限公司四期项目 | 自建 | 是 | 锂电池材料 | 110,226,730.19 | 110,226,730.19 | 自筹资金 | 15.00% | 不适用 | 2022年12月14日 | 关于投资建设惠州宙邦四期电子化学品项目的公告 | ||
| 宜昌新宙邦电子化学品项目 | 自建 | 是 | 电容器化学品、半导体化学品及电池化学品 | 78,718,285.00 | 78,718,285.00 | 自筹资金 | 10.00% | 不适用 | 2023年03月28日 | 关于投资建设宜昌新宙邦电子化学品项目的公告（编号：2023-019） | ||
| 南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目（一期） | 自建 | 是 | 半导体化学品、电池化学品 | 66,748,771.04 | 67,722,956.32 | 自筹资金 | 10.00% | 不适用 | 2023年10月27日 | 关于投资建设南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目的公告（编号：2023-098） | ||
| 合计 | -- | -- | -- | 1,769,759,54 | 3,666,228,68 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
| 5.52 | 0.28 |
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 688116 | 天奈科技 | 25,358,552.66 | 公允价值计量 | 296,872,981.44 | 140,046,724.30 | 365,607.12 | 165,405,276.96 | 其他权益工具投资 | 自有 | |||
| 境内外股票 | 688772 | 珠海冠宇 | 24,422,079.23 | 公允价值计量 | 62,798,402.32 | 12,653,897.82 | 35,920,547.81 | 303,211.17 | 37,075,977.06 | 其他权益工具投资 | 自有 | ||
| 合计 | 49,780,631.89 | -- | 359,671,383.76 | 152,700,622.12 | 35,920,547.81 | 668,818.29 | 202,481,254.02 | -- | -- | ||||
（2） 衍生品投资情况
?适用 □不适用
1） 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资?适用 □不适用
单位：万元
| 衍生品投资类型 | 初始投资金额 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 期末金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 |
| 远期外汇 | 24,009.99 | -349.44 | 24,009.99 | 23,284.99 | 725.00 | 0.08% | ||
| 利率掉期 | 17,000.00 | 2,000.00 | -78.41 | 15,000.00 | 2,000.00 | 15,000.00 | 1.56% | |
| 套期工具 | 197.75 | 26.37 | 197.75 | 197.75 | 0.02% | |||
| 合计 | 41,207.74 | 2,000.00 | -427.85 | 26.37 | 39,207.74 | 25,284.99 | 15,922.75 | 1.66% |
| 报告期内套期保值业务的会计政策、会计核算具体原则，以及与上一报 | 远期外汇、利率掉期分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，作为交易性金融资产核算,与上一报告期相比未发生重大变化； 原材料套期适用于套期会计核算准则。 | |||||||
| 告期相比是否发生重大变化的说明 | |
| 报告期实际损益情况的说明 | 报告期内，衍生品投资业务产生实际损益-439.69万元。 |
| 套期保值效果的说明 | 开展金融衍生品业务有利于规避利率变动、原材料价格变动风险，有利于提高公司抵御汇率或原材料价格波动的能力，具有一定的套期保值效果。 |
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 1、远期外汇风险分析 （1）交易到期公司外汇余额不足的风险 公司外销现有客户订单消失、订单大幅减少、到期外汇货款不能按时足额收回、预期的增长未能实现，或公司改变采购渠道，大幅进口外汇结算的物料，均将导致交割日公司账面外汇余额不足以履约。针对此风险，公司将采取以下措施：第一、公司的远期外汇交易按年度预计的外销回款的30%计划，计划有充分弹性空间；其次，为防止远期结汇延期交割，营运中心高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象；第三、财务中心建立相关的跟进机制，实时跟进情况，保障相关交易外汇资金。 （2）内部控制风险 金融衍生品业务交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。针对此风险公司已制定了《金融衍生品交易管理制度》，规定公司限于从事外汇、利率等套期保值业务，以规避风险为主要目的，禁止投机和套利交易。相关制度就公司套期保值额度、审批权限、交易决策程序、内部审核流程、责任部门及责任人、保密措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定。 （3）交割期标的价格与即期标的价格倒挂的风险 汇率或利率等标的价格变动存在不确定性，因此交易可能存在交易期标的价格与即期标的价格倒挂的风险。针对此风险，公司将采取与合作银行达成与即期标的挂钩的相关协议来防止标的价格倒挂可能给公司造成的损失。 2、商品期货套期保值风险分析 （1）市场风险 理论上，各交易品种在临近交割期时期货市场价格和现货市场价格将趋于回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，如市场发生系统性风险，期货价格与现货价格走势相背离等，会对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。 （2）政策风险 如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。 （3）流动性风险 期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经公司审批的方案下单操作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，可能使公司面临实际交易结果与方案设计出现较大偏差的情况，甚至面临因未能及时补足保证金而被强行平仓带来的损失。 （4）内部控制风险 期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成风险。 （5）技术风险 由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披 | 每月底根据外部金融机构的市场报价确定公允价值变动。 |
| 露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | |
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 1、远期外汇：经核查，公司及子公司开展的金融衍生品业务与日常经营需求紧密相关，有利于规避汇率或利率波动的风险，增强公司财务稳健性，符合公司经营发展的需要。公司已制定《金融衍生品交易管理制度》及相关的风险控制措施，为公司从事金融衍生品业务制定了具体操作规程。本次开展金融衍生品交易业务的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的相关规定，符合公司和全体股东的利益。因此同意公司及子公司在批准额度范围内开展金融衍生品交易业务，并同意将本议案提交公司股东大会审议。 2、商品期货套期保值：公司及子公司开展商品期货套期保值业务是以风险防范为目的，有利于降低产品价格波动风险，符合公司业务发展及日常经营需要，有利于公司长期稳健发展。公司编制的《关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告》，论证了公司及子公司开展商品期货套期保值业务的必要性和可行性。公司已制定《期货套期保值业务管理制度》，明确了审批权限、专业管理、风险控制等内部控制程序，对公司控制商品期货套期保值风险起到了保障的作用。该议案的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意公司及子公司开展商品期货套期保值业务。 |
1、以上“初始投资金额”为名义本金；
2、截至2023年12月31日，公司开展套期保值业务累计使用保证金余额为45.03万元，在董事会及股东大会审议的额度范围内。2） 报告期内以投机为目的的衍生品投资
□适用 ?不适用
公司报告期不存在以投机为目的的衍生品投资。
5、募集资金使用情况
?适用 □不适用
（1） 募集资金总体使用情况
?适用 □不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 募集资金净额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2020年 | 非公开发行股份 | 114,000 | 112,226.15 | 15,314.31 | 116,291.33 | 无 | |||||
| 2022年 | 向不特定对象发行可转换债券 | 197,000 | 195,247.81 | 55,453.78 | 146,067.62 | 51,500.93 | 存放于监管账户 |
| 合计 | -- | 311,000 | 307,473.96 | 70,768.09 | 262,358.95 | 0 | 0 | 0.00% | 51,500.93 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | |||||||||||
| 1、经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2570号）核准，同意公司在创业板非公开发行不超过6,500万股新股，根据申购情况本次确定向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）32,758,620股，发行价为每股人民币34.80元，收到股东认缴股款共计人民币1,139,999,976.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用17,738,451.53元后，实际募集资金净额人民币1,122,261,524.47元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2020]000166号验资报告验证。 2、经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2036号）注册同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券1,970.00万张，每张面值为人民币100元，期限为6年。本次可转换公司债券发行总额为1,970,000,000.00元，扣除发行的券商承销保荐费用及其他发行费用17,521,865.27元后，实际募集资金净额人民币1,952,478,134.73元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2022]000673号验证报告验证。 3、上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额合计为268,009,296.61元（不含截至本报告期期末尚未到期的结构性存款本金247,000,000.00元）。 | |||||||||||
（2） 募集资金承诺项目情况
?适用 □不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1、海德福高性能氟材料项目（一期） | 否 | 50,000 | 50,000 | 15,312.88 | 53,477.41 | 106.95% | 2024年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 否 |
| 2、惠州宙邦三期项目 | 否 | 20,000 | 20,000 | 15,623.6 | 78.12% | 2021年06月30日 | -1,590 | 24,583.89 | 是 | 否 | |
| 3、荆门锂电池材料及半导体化学品项目（一期） | 否 | 10,000 | 10,000 | 10,339.46 | 103.39% | 2022年01月31日 | 5,462.02 | 17,483.99 | 是 | 否 | |
| 4、瀚康电子材料“年产59,600吨锂电添加剂项目” | 否 | 50,000 | 50,000 | 22,660.11 | 29,890.88 | 59.78% | 2024年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 否 |
| 5、天 | 否 | 38,000 | 38,000 | 7,275.5 | 38,066. | 100.17 | 2024年 | 0 | 0 | 不适用 | 否 |
| 津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目 | 4 | 2 | % | 09月30日 | |||||||
| 6、三明海斯福“高端氟精细化学品项目（二期）” | 否 | 46,000 | 46,000 | 24,932.37 | 41,559.23 | 90.35% | 2024年05月31日 | 0 | 0 | 不适用 | 否 |
| 7、荆门新宙邦“年产28.3万吨锂电池材料项目” | 否 | 26,000 | 26,000 | 585.76 | 1,303.5 | 5.01% | 2026年12月31日 | 0 | 0 | 不适用 | 否 |
| 8、补充流动资金（可转债） | 否 | 35,247.81 | 35,247.81 | 35,247.81 | 100.00% | 不适用 | 否 | ||||
| 9、补充流动资金（非公开） | 否 | 32,226.15 | 32,226.15 | 1.43 | 36,850.86 | 114.35% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 307,473.96 | 307,473.96 | 70,768.09 | 262,358.95 | -- | -- | 3,872.02 | 42,067.88 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | |||||||||||
| 合计 | -- | 307,473.96 | 307,473.96 | 70,768.09 | 262,358.95 | -- | -- | 3,872.02 | 42,067.88 | -- | -- |
| 分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因） | 2024年3月29日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前实际情况，在向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，将“荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目”二期103,000吨锂电池电解液产能的预计可使用状态日期延长至2026年12月31日。本次募投项目延期的原因：荆门新宙邦“年产28.3万吨锂电材料项目”募集资金到位以来，公司董事会和管理层积极推进项目相关工作。截至目前，“荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目”一期年产6万吨锂电池电解液已完成建设，并取得安全生产许可证，生产正常运行中，已实现盈利。考虑到当前新能源汽车电池产业链的市场增速较2022年有所放缓，并且荆门新宙邦已具备年产8万吨电池电解液的产能，此产能可满足短期内公司华中区域市场需求，公司结合市场需求和自身产能情况，为提高装置产能利用率及增加项目投资效益，经审慎研究，决定对该募投项目预定可使用状态日期进行优化调整，未来根据公司在华中区域的订单增长情况稳步推进本项目的二期建设。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 1、2020年5月24日，公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意募投项目实施主体使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币11,324万元。公司独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，出具了《深圳新宙邦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（安永华明（2020）专字第61357118_B02号），认为公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定编制，并在所有重大方面反映了公司募集资金投资项目截至2020年5月20日止的前期投入情况。截至2020年12月31日，上述募集资金置换计划已经实施完毕。 2、2022年10月26日，公司第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第二十九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金29,121.34万元。公司独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，出具了《关于深圳新宙邦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2022）专字第61357118_B06号），认为公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，并在所有重大方面反应了公司募集资金投资项目截至2022年9月30日止的前期投入情况。截至2022年12月31日，上述募集资金置换计划已经实施完毕。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额 | 适用 |
| 公司于2021年7月31日，本公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于“惠州宙邦三期项目”已建设完成，为提高募集资金使用效率，公司将“惠州宙邦三期项目”节余募集资金人民币46,190,197.34元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。 募集资金产生节余的主要原因： |
| 及原因 | 1、公司在“惠州宙邦三期项目”建设实施过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项目费用的监督和管控，降低项目建设的成本和费用，节省了资金支出。 2、公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募集资金存放期间产生的利息收入。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，尚未使用募集资金按照监管要求存放在相应的监管账户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 截至2023年12月31日，公司2018年非公开发行股票募集资金已使用完毕。 |
（3） 募集资金变更项目情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
九、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 子公司 | 有机氟化学品、锂离子电池电解液的研发、生产、销售和服务 | 103,300,000.00 | 2,035,353,503.16 | 1,351,334,449.02 | 1,896,031,452.36 | 860,433,747.00 | 744,008,170.21 |
报告期内取得和处置子公司的情况?适用 □不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 宜昌新宙邦电子材料有限公司 | 投资设立 | 建立产业布局，满足市场需求 |
| 宜昌新宙邦电容新材料有限公司 | 投资设立 | 建立产业布局，满足市场需求 |
| 江苏希尔斯电子材料有限公司 | 投资设立 | 建立产业布局，满足市场需求 |
十、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十一、公司未来发展的展望
1、行业格局和趋势
电池化学品方面，全球能源短缺和气候变暖问题日益严重，积极推进能源革命，大力发展清洁能源，已成为各国培育新增长点和建设环境友好型社会的重大战略选择。锂电新能源作为清洁能源的重要组成部分，随着全球范围内的交通电动化、电力能源清洁化的持续推进，电池化学品未来5-10年仍将处于较快发展机遇期。
有机氟化学品方面，根据2020年9月22日发布的碳达峰、碳中和政策，我国将力争在2030年前实现碳达峰，并努力争取在2060年前实现碳中和。这一政策为公司在低全球气候变暖潜值（GWP）的绿色产品发展带来了新机遇。2023年2月，欧盟委员会提交了关于10000多项全氟和多氟烷基类物质（PFAS）的限制提案，欧盟化学品管理局ECHA可持续发展目标旨在到2025年底逐步淘汰所有PFAS，只允许PFAS物质在被证明不可替代且对社会至关重要的特殊用途和情况下使用，因此，欧盟REACH和POPS法规以及斯德哥尔摩公约等都对PFAS相关化合物进行了相应管控。该限制提案对氟化工行业产生了较大的影响，绿色、安全、环保的含氟产品将是未来发展的主题。公司将持续不断开发并完善产品系列，致力于生产绿色、有利于可持续发展的环保型产品，以满足行业、客户发展需要。
电容化学品方面，国民经济的发展是决定消费类电容器化学品增长的主要因素。随着工业变频、汽车电子、云端服务器、智能终端、智能充电桩、太阳能逆变器、新能源等行业发展，电容器市场需求不断扩大，电容化学品新兴行业需求呈现稳步提升的趋势。此外，在国家安监环保、能耗双控政策影响下，电容化学品行业集中度逐步提升。
半导体化学品方面，半导体化学品是半导体制造和封装环节重要的配套材料，全球半导体行业的快速发展以及未来全球新增产能主要集中在中国，极大带动了国内半导体化学品行业的发展。未来随着国内显示面板和集成电路制造工厂的陆续投产，半导体化学品市场需求将大幅度增长，有望成为公司新的机会增长点。
2、公司中长期发展战略
公司的愿景是成为全球电子化学品和功能材料行业领导者。公司的目标是成为世界一流的精细化学品和解决方案提供商。公司的中长期发展战略是以电子化学品和功能材料为核心的相关多元化发展战略，具体内容如下：
聚焦1个中心：聚焦以顾客为中心，完善“产品+解决方案”的商业模式，为顾客创造价值。
依托2轮驱动：依托持续的技术创新与高端客户（市场）的推动，确保公司有质量的增长；依托内生性增长与资本市场的兼并收购（外延式）相结合，推动公司跨越式发展。
把握3大机遇：重点把握“新能源汽车、电子信息与半导体、含氟化学品”三大行业发展机遇，实现以电子化学品与功能材料为核心的相关多元化发展战略。
平衡4个维度：在关注财务指标的同时，实现公司在“财务、顾客、内部流程和学习成长”四个维度的均衡发展与持续成长，员工在公司发展过程中，构架“参与、成长、共担、共享”的理念。
公司坚持长期主义、专业主义、集体主义的可持续发展精神。
3、2024年度工作主题
2024年公司将围绕“完善国际战略，明晰竞争目标；升级管理体系，夯实人才梯队；优化产能布局，强化供应保障；完善创新机制，突破关键产品；提升运营绩效，降低综合成本；筑牢合规基础，做强品牌文化。”六大工作主题，明确责任，细化举措，认真贯彻落实，确保完成公司全年经营计划目标。
4、风险提示措施
（1）市场竞争和贸易摩擦加剧的风险
国内方面，由于新能源电动市场的旺盛需求吸引了众多企业陆续涉足电池化学品领域，且部分下游企业通过自产和合资等方式进行不同程度的电解液自供，造成行业竞争加剧；海外方面，需关注逆全球化对全球供应链稳定造成的影响。此外，因固定资产投资规模扩张和管理幅度的加大，综合管理成本增长较快，影响到单位产品固定成本上升，可能导致产品毛利率下降，对公司业绩构成一定压力。针对以上风险，公司将采取以下措施应对：一是充分发挥在电解液解决方案及添加剂技术研发方面的优势，巩固和提升在行业中的市场地位；二是采取差异化、灵活化的竞争策略，持续发挥产业链与产能、技术与品牌的优势，深度加强与战略客户和重点优质客户合作；三是构造以锂离子电池电解液和氟化学品为核心的一体化精细化学品平台，通过高效运营、资源协同配合和综合效率的提升，提效降本，发挥综合性的成本优势，提升综合竞争力；四是实施走出去战略，在海外布局生产基地，实现全球资源本地化供应。
（2）原材料价格波动风险
电子化学品和功能材料隶属于精细化工行业，其主要原材料基本来自于自然界的矿物、植物和石油冶炼、提纯及化工合成。随着国家法律法规对精细化工业的监管力度加大，对精细化工生产的安全和环保要求不断加强，上游原材料进入门槛上升。同时，随着市场需求的扩张和竞争加剧，行业对自然资源的需求和要求也在逐步增长收严。因此，成本变化和供需变化都很可能引起原材料采购价格波动，对公司的成本控制以及经营业绩将产生一定影响。
为应对此类原材料价格波动风险，公司已建立有效应对机制：一是向国内外大宗基础化工原料供应商实施战略采购，签署长期采购框架协议，提高采购成本竞争力并保证稳定供货；二是对主要原材料的价格走势进行动态跟踪，根据价格变化及时调整原材料储备；三是通过技术创新，不断提升产品技术水平，提高产品附加值，进而提升产品毛利率，保障公司盈利能力；四是逐渐完善上游产业链布局，以降低价格波动及供应安全风险。
（3）安全生产与生态环境保护风险
公司致力于用电子化学品和功能材料创造美好未来，主要产品包括电池化学品、有机氟化学品、电容化学品等，产品应用于新能源电动汽车、消费电子、生物医药、数字基建、光伏储能、工业制造等领域，生产过程涉及重点监管危险化学品（液氨、液氯、环氧乙烷等）、重点监管危险化学品工艺（氯化、氟化、加氢等）、重大危险源等“两重点一重大”，部分原辅材料、中间产品和产品属于国家规定的危险化学品，在物料使用、储存、生产、装卸、经营、运输、危废处置以及作业场所职业健康管理等各环节，由于物料特有属性等因素，客观上存在物料泄漏、火灾爆炸、环境污染甚至造成人身伤害等安全环保事故的风险。随着国家新《安全生产法》《固体废物污染环境防治法》《职业病防治法》等法律法规及其配套的规章政策、标准规范的施行，国家在安全生产、生态环境保护、职业健康等方面的规定和要求日益完善和严格，各级政府及其主管职能部门监督力度持续加大，企业面临的各类检查增多，外部监管压力增加。
针对以上风险，在生产经营活动中：
公司坚守“用电子化学品和功能材料创造美好未来”的使命，创造性的提出“四绿”发展理念，即通过先进的科技与创新，开发新工艺，研发绿色产品；积极应用绿色工艺，通过自动化改造优化工艺流程，从源头降低并消除污染；对标绿色工厂建设要求，以至臻标准和严格要求，用心制造；打造绿色产业，让绿色化学构筑更多产业的绿色未来，助力产业链绿色转型，用切实成果响应国家“双碳”战略。
公司各生产基地均在国家和地方政府规定的化工园区/集中区内，始终恪守安全环保是公司发展的“生命线、红线与底线”的“三线”原则，一如既往严格遵守国家和地方关于安全环保、职业健康方面的法律法规要求，严格执行项目安全设施、环保设施和职业卫生“三同时”，不断改进生产工艺，加大安全生产、职业健康安全和生态环境保护方面的投入，搭建强管控的EHS组织架构并充分配置专业人员，建立和运行业已通过认证的ISO14001:2015环境管理体系、ISO45001:2018职业健康安全体系，依法取得安全、环保、职业健康等相关许可手续，保证公司满足安全环保职业健康法律法规要求。
公司遵循可持续发展原则，在产品的全生命周期中融入“资源有效利用、节能减排、环境友好、健康安全”绿色理念，研发加力提升产品“含绿量”，选用绿色环保原辅材料，从生产端到产品端，积极响应国家环保政策，认真执行各项环保管理制度，用卓越的绿色产品为环境保护做出贡献。
自成立以来，公司保持良好的安全环保记录，凭借优异的治理表现，荣获省/市级的“安全生产工作先进单位”等荣誉。
（4）国际化进程中的风险
公司处于海外战略发展的关键布局阶段，业务遍布全球，在当今逆全球化过程中，公司面临比较大的挑战和多种风险，包括但不限于：政治风险：不同国家的政治环境可能发生变化，如政府政策调整、政治不稳定等，这可能会对公司的国际业务造成不利影响。法律法规风险：不同国家的法律法规不同，可能会导致合规风险。市场需求波动的风险：如果欧美新能源行业发展不及预期，政府政策收紧，可能导致电池化学品经济效益不及预期。跨国投资项目实施过程的管理风险：由于海外法律法规、商业环境、文化特征、物资供应等方面与国内存在一定差异，跨国投资项目实施过程中将面临一定的经营管理风险和挑战。
针对以上挑战和风险，公司将采取以下措施应对：一是公司将密切关注相关环境变化并对海外投资进行适时把控安排；二是充分借鉴已经成功实施的波兰新宙邦项目经验，依靠波兰新宙邦项目培养的国际化项目管理人才和招聘项目所在地资深的项目管理人才，组建资深的国际化运营团队和成熟的技术团队，并与国际知名的咨询机构保持良好合作，为海外投资项目的合规建设、生产和营运管理提供充分保障。
（5）新产品和新技术迭代风险
由于对能量密度、安全性等更高性能的追求以及对替代、可持续电池技术的需求，电池技术一直以来处于持续高速发展中，新型技术路径如氢燃料电池、固态电池、钠离子电池等可能对现有的锂电池技术路线产生冲击。公司作为电池化学品供应商，若不能顺应行业发展趋势，及时跟进氢燃料电池、固态电池、钠离子电池等技术路线配套电池化学品的研发，则竞争地位将受到影响。
针对以上风险，公司始终保持高度关注并积极研发布局，公司经过长期的技术积累及持续的研发投入，培育出一批高素质、创新能力强的研发人员，为公司的产品开发和技术创新奠定了坚实的基础。针对以上风险，公司的应对策略主要有两个方面，一是在新技术方面的持续研发，通过自主开发、产学研合作的方式进行新技术的基础研究和产品开发，目前在新技术方面均已经取得一些代表性的成果；二是通过产业链协同方式，使用自研技术参与到客户的新产品开发过程，与客户端技术路线协同，进而规避新技术的风险。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
?适用 □不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2023年04月28日 | 新宙邦科技大厦16楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 详见公司2023年5月5日在投资者互动平台披露的投资者关系活动记录表 | 详见公司2023年5月5日在投资者互动平台披露的投资者关系活动记录表 | http://irm.p5w.net/ssgs/S300037/2023-001 |
| 2023年08月21日 | 新宙邦科技大厦16楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 详见公司2023年8月22日在投资者互动平台披露的投资者关系活动记录表 | 详见公司2023年8月22日在投资者互动平台披露的投资者关系活动记录表 | http://irm.p5w.net/ssgs/S300037/2023-002 |
| 2023年10月30日 | 电话会议 | 电话沟通 | 机构 | 详见公司2023年10月31日在投资者互动平台披露的投资者关系活动记录表 | 详见公司2023年10月31日在投资者互动平台披露的投资者关系活动记录表 | http://irm.p5w.net/ssgs/S300037/2023-003 |
十三、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况
公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案。?是 □否
公司为践行“要活跃资本市场、提振投资者信心”及“要大力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心”有关要求和指导思想，为维护全体股东利益，公司管理层将持续提升公司经营管理水平，以期促进公司长期健康可持续发展，增强投资者获得感。公司制定了“质量回报双提升”行动方案，主要措施：一、聚焦主业，深耕电子化学品和功能材料行业；二、保持战略定力，以顾客为中心，推进全球产业布局；三、强化创新驱动，坚持绿色发展；四、苦练内功，持续提升公司治理水平；五、不断提高信息披露质量，加强与投资者沟通交流；六、以投资者为本，重视投资者回报。
下一步，公司将牢固树立回报股东意识，坚持以投资者为本，将“质量回报双提升”行动方案执行到位，公司将聚焦主业，保持可持续健康发展，努力通过规范的公司治理、提高信息披露质量、加强投资者沟通交流，积极的投资者回报，切实增强投资者的获得感，为稳市场、稳信心贡献力量。
第四节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制体系，加强信息披露工作，促进公司规范运作，提高公司治理水平。报告期内，公司获评大湾区上市公司“董事会治理TOP20”以及“公司治理TOP20”荣誉称号，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范，实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。
1、关于股东和股东大会
公司股东按照《公司章程》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务；公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司股东大会议事规则》等规定和要求，召集、召开股东大会，确保股东合法行使权益，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事和董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》的要求开展工作，出席董事会和股东大会，诚实守信、勤勉尽责地履行职责和义务。独立董事独立于公司实际控制人、控股股东和其他关联方，能够独立地作出判断并发表意见。公司董事通过不断的学习,熟悉并掌握相关法律法规，从根本上保证董事立足于维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
董事会下设审计委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。专门委员会严格按照有关法律法规及《公司章程》和各专门委员会议事规则的规定履行职责，不受公司任何其他部门和个人的干预，运行情况良好。
董事会的召集、召开程序均符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定。
4、关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求；监事会会议的召集、召开程序，严格按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行职责，本着对公司和全体股东负责的态度，依法、独立对公司重大事项、关联交易、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，各位监事均能按照《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，出席监事会，勤勉尽责，认真审议各项议案，履行了监督职能。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立了完善的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，根据实际情况制定了《高级管理人员薪酬管理制度》，由董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员进行绩效考核。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定，现有的考核及激励约束机制符合公司现阶段实际发展的要求。
6、关于信息披露与透明度
公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》以及《重大信息内部报告制度》等制度的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。同时，明确董事长为公司信息披露第一责任人，董事会秘书为信息披露负责人，董事会办公室负责信息披露日常事务。公司指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》为公司信息披露的指定纸质媒体，巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为指定信息披露网站，确保所有股东能公平地获取公司信息。公司高度重视投资者关系管理工作，不断学习先进投资者关系管理经验，不断尝试更加有效的方式开展投资者关系管理工作。通过投资者热线、传真、专用邮箱、深交所“互动易”平台等多种渠道，由专人负责与投资者进行沟通和交流，积极回复投资者咨询，接受投资者来访与调研。公司董事会办公室作为投资者关系管理的具体实施机构，致力于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息，构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的良好形象。公司在深交所2022年度信息披露考核中获评最高评级“A”级，这是公司继2021年度荣获深交所“A”级评价后再获此荣。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是 ?否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，公司控股股东为覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文及邓永红六位自然人，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东，具备独立完整的业务及自主经营能力。
三、同业竞争情况
□适用 ?不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2022年年度股东大会 | 年度股东大会 | 46.25% | 2023年04月18日 | 2023年04月18日 | 巨潮资讯网《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-039） |
| 2023年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.02% | 2023年07月03日 | 2023年07月03日 | 巨潮资讯网《2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-072） |
| 2023年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 45.40% | 2023年11月15日 | 2023年11月15日 | 巨潮资讯网《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号： |
| 2023-104 | |||||
| 2023年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.56% | 2023年12月22日 | 2023年12月22日 | 巨潮资讯网《2023年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-118） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
五、公司具有表决权差异安排
□适用 ?不适用
六、红筹架构公司治理情况
□适用 ?不适用
七、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
| 姓名 | 性别 | 年龄 | 职务 | 任职状态 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） | 股份增减变动的原因 |
| 覃九三 | 男 | 57 | 董事长 | 现任 | 2008年03月25日 | 2026年04月18日 | 102,779,885 | 0 | 0 | 0 | 102,779,885 | |
| 周达文 | 男 | 61 | 董事、总裁 | 现任 | 2008年03月25日 | 2026年04月18日 | 56,806,157 | 0 | 0 | 0 | 56,806,157 | |
| 郑仲天 | 男 | 58 | 副董事长、总工程师 | 现任 | 2008年03月25日 | 2026年04月18日 | 42,104,102 | 0 | 0 | 0 | 42,104,102 | |
| 钟美红 | 女 | 57 | 董事 | 现任 | 2008年03月25日 | 2026年04月18日 | 44,825,587 | 0 | 0 | 0 | 44,825,587 | |
| 周艾平 | 男 | 56 | 董事、常务副总裁 | 现任 | 2014年04月15日 | 2026年04月18日 | 2,268,086 | 0 | 0 | 44,000 | 2,312,086 | 二类限制性股票归属登记 |
| 谢伟东 | 男 | 50 | 董事、副总裁 | 现任 | 2019年01月04 | 2026年04月18 | 1,981,734 | 0 | 0 | 0 | 1,981,734 |
| 日 | 日 | |||||||||||
| 张晓凌 | 男 | 52 | 独立董事 | 现任 | 2020年05月14日 | 2026年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 孟鸿 | 男 | 58 | 独立董事 | 现任 | 2020年05月14日 | 2026年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 王永 | 男 | 49 | 独立董事 | 现任 | 2023年04月18日 | 2026年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 戴奉祥 | 男 | 59 | 独立董事 | 离任 | 2017年04月18日 | 2023年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 张桂文 | 女 | 61 | 监事会主席 | 现任 | 2014年04月15日 | 2026年04月18日 | 23,371,603 | 0 | 0 | 0 | 23,371,603 | |
| 张运文 | 男 | 39 | 监事 | 现任 | 2023年04月18日 | 2026年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 钱韫娴 | 女 | 35 | 职工监事 | 现任 | 2023年03月24日 | 2026年04月18日 | 27,000 | 0 | 0 | 0 | 27,000 | |
| 江卫健 | 男 | 47 | 监事 | 离任 | 2020年05月14日 | 2023年04月18日 | 0 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 集中竞价买入 |
| 赵大成 | 男 | 50 | 职工监事 | 离任 | 2020年04月12日 | 2023年03月24日 | 203,380 | 1,000 | 0 | 0 | 204,380 | 集中竞价买入 |
| 毛玉华 | 男 | 58 | 副总裁 | 现任 | 2017年04月18日 | 2026年04月18日 | 562,813 | 0 | 0 | 36,000 | 598,813 | 二类限制性股票归属登记 |
| 姜希松 | 男 | 47 | 副总裁 | 现任 | 2014年04月15日 | 2026年04月18日 | 1,010,113 | 0 | 0 | 48,000 | 1,058,113 | 二类限制性股票归属登记 |
| 宋慧 | 女 | 45 | 副总裁 | 现任 | 2017年04月18日 | 2026年04月18日 | 108,000 | 0 | 0 | 34,000 | 142,000 | 二类限制性股票归属登记 |
| 贺靖策 | 男 | 40 | 董事会秘书 | 现任 | 2020年09 | 2026年04 | 86,400 | 0 | 0 | 32,000 | 118,400 | 二类限制 |
| 月27日 | 月18日 | 性股票归属登记 | ||||||||||
| 黄瑶 | 女 | 36 | 财务总监 | 现任 | 2020年09月27日 | 2026年04月18日 | 64,800 | 0 | 0 | 32,000 | 96,800 | 二类限制性股票归属登记 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 276,199,660 | 11,000 | 0 | 226,000 | 276,436,660 | -- |
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是 ?否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况?适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 戴奉祥 | 独立董事 | 任期满离任 | 2023年04月18日 | 任期满离任 |
| 江卫健 | 监事 | 任期满离任 | 2023年04月18日 | 任期满离任 |
| 赵大成 | 监事 | 任期满离任 | 2023年03月24日 | 任期满离任 |
| 王永 | 独立董事 | 被选举 | 2023年04月18日 | 董事会换届 |
| 张运文 | 监事 | 被选举 | 2023年04月18日 | 监事会换届 |
| 钱韫娴 | 职工监事 | 被选举 | 2023年03月24日 | 监事会换届 |
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事
覃九三：中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生，1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位。历任湖南省株洲市化工研究所研究员、湖南省石油化工贸易公司深圳分公司进出口部经理、深圳市宙邦化工有限公司总经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、总经理。2008年4月起任公司董事长、总经理；2010年3月至今担任公司董事长。
周达文：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，1988年毕业于中国科学院过程工程研究所（原化工冶金研究所），获工学硕士学位。历任深圳石化集团企管部科长、副部长、部长，深圳石化有机硅有限公司副总经理、高级工程师，深圳市宙邦化工有限公司董事长，深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、常务副总经理、高级工程师；现兼任社会职务有：深圳新材料行业协会副会长、惠州市新材料行业协会会长。2008年4月起任公司董事、副总经理兼董事会秘书；2010年3月至今任公司董事、总裁。
郑仲天：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，1988年毕业于北京大学化学系，获学士学位。历任珠海裕华聚酯有限公司工程师、技术品质部经理；深圳市宙邦化工有限公司董事；深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、总工程师。2008年4月起历任公司董事、副总裁、总工程师及副董事长。
钟美红：中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生，1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位。历任湖南金海化工有限公司生产部部长、深圳市宙邦化工有限公司董事，深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、副总经理。2008年4月起，历任公司董事、副总经理、副总裁、常务副总裁；2017年4月起任公司董事。
周艾平：中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业。历任湖南省南龙电源有限公司总经理、湖南神舟科技股份有限公司技术部经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司锂电事业部经理。2008年4月起，历任公司锂电事业部总经理、公司副总经理、公司副总裁、董事；2017年4月起任公司董事、常务副总裁。
谢伟东：中国国籍，无境外永久居留权，1974年出生，本科学历。历任三明海斯福副总经理、董事长兼总经理，2015年6月三明海斯福被新宙邦全资收购。现任三明海斯福董事兼总经理、福建海德福董事长，2016年3月起任公司副总裁，2019年1月起任公司董事、副总裁，2022年4月起任公司有机氟化学品事业部总经理。
张晓凌：中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，金融高级经济师，厦门大学国际经济法专业博士。曾任中国（福建）外贸中心集团经济发展部业务经理、福建省今朝律师事务所律师、深圳证券交易所博士后工作站金融学博士后从事法律及金融风险管理工作。现任深圳大学兼职教授、厦门大学金融法兼职教授。2020年5月起任公司独立董事。
孟鸿：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，1995年获得北京大学化学与分子工程专业的硕士学位，1997年获得新加坡国立大学化学专业的硕士学位，2002年获得美国加州大学洛杉矶分校化学与生物化学专业的博士学位。历任新加坡材料与工程研究院研究员，美国贝尔实验室研究顾问，美国杜邦公司研发中心高级化学家，深圳市乐普泰科技股份有限公司技术总监，南京工业大学先进材料研究院教授，北京中石伟业科技股份有限公司独立董事。现任北京大学深圳研究生院新材料学院副院长、教授。现任社会兼职：广东省科协海智特聘专家，中国感光协会-电致变色专业委员会副主任。2020年5月起任公司独立董事。
王永：中国国籍，无境外永久居留权，1975年出生，中国注册会计师，管理学博士，先后毕业于哈尔滨工业大学和中南财经政法大学。历任光大证券投资银行总部经理、深交所公司管理部和办公室部门负责人，具有丰富的上市公司信息披露风险管理经验；2009年被中央金融工委评选为“全国金融服务明星”。2017年3月至今，担任道阳（横琴）股权投资管理有限公司执行董事、总经理，2019年4月至今任梦网云科技集团股份有限公司独立董事，2020年1月至今任瀛通通讯股份有限公司独立董事，2023年4月起任公司独立董事。
（二）监事
张桂文：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生。1985年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位，长江商学院EMBA。历任深圳市宙邦化工有限公司董事；澳门中华工业集团人力资源总监；香港环球石材集团人力资源总监；广东蓉胜超微线材股份有限公司人力资源总监；深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事长、法定代表人；雅居乐地产置业有限公司及雅居乐集团控股有限公司人力行政总经理。2008年4月起任公司董事；2014年4月起任公司监事会主席。
张运文：中国国籍，无境外永久居留权，1985年出生。2008年毕业于闽江学院物理学专业，获理学学士学位。2009年4月加入三明市海斯福化工有限责任公司，历任研发员、车间主管、研发部主任、制造二部经理、技术总监。2020年获“全国劳动模范”荣誉称号。2022年10月起任三明海斯福副总经理。
钱韫娴：中国国籍，无境外永久居留权，1989年出生。2017年获德国明斯特大学化学院博士学位，2017年8月参加工作，历任新宙邦企业博士后、新宙邦研究院电池化学品研究部主任、电池事业部技术副总监、研究院副院长，现任公司电池化学品事业部总经理。
（三）高级管理人员
周达文：公司总裁，简历见本节之“（一）董事会成员简介”。
郑仲天：公司总工程师，简历见本节之“（一）董事会成员简介”。
周艾平：公司常务副总裁，简历见本节之“（一）董事会成员简介”。
谢伟东：公司副总裁，简历见本节之“（一）董事会成员简介”。
毛玉华：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生。1988年毕业于北京大学化学系化学专业，获学士学位。历任深圳市龙岗区坪山曙光电镀有限公司经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司副总工程师。2008年起历任深圳新宙邦
科技股份有限公司监事会主席、监事、公司副总裁，锂电与超容事业部副总经理、总经理、电池化学品事业部常务副总经理；现任集团公司副总裁及管理者代表。
姜希松：中国国籍，无境外永久居留权，1977年出生。1999年毕业于华东理工大学，获工学学士学位。历任上海胶带股份有限公司市场部助理、上海新贸金属材料有限公司销售部经理、深圳市新宙邦电子材料科技有限公司营销部经理。2008年开始历任公司监事、营销部经理、高纯化学品事业部副总经理、营运管理平台总监；现任电容化学品事业部和半导体化学品事业部总经理；2014年4月起任公司副总裁。宋慧：中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生。2008年毕业于华东政法大学国际经济法专业，研究生学历。曾任比亚迪股份有限公司法务部助理经理。2011年12月加入公司，历任法务经理、人力资源部经理、监事、管理中心总监；2017年4月起任公司副总裁。
贺靖策：中国国籍，无境外永久居留权，1984年出生。2010年毕业于湘潭大学会计学专业，研究生学历，获管理学硕士学位，中级会计师。历任公司财务中心会计、经理，惠州宙邦和三明海斯福财务总监，公司审计监察部负责人；2020年9月起任公司董事会秘书。
黄瑶：中国国籍，无境外永久居留权，1988年出生。2013年毕业于中国石油大学（华东）会计学专业，研究生学历，获管理学硕士学位，中级会计师。历任公司财务中心会计、财务部经理、三明海斯福财务总监；2020年9月起任公司财务总监。在股东单位任职情况
□适用 ?不适用
在其他单位任职情况?适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 覃九三 | 深圳宇邦投资管理有限公司 | 董事长 | 2019年05月27日 | 否 | |
| 覃九三 | 福建永晶科技股份有限公司 | 董事 | 2018年02月08日 | 否 | |
| 覃九三 | 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 监事 | 2023年12月 | 2026年12月 | 否 |
| 覃九三 | 广东远东高分子科技有限公司 | 董事 | 2022年08月19日 | 2025年08月18日 | 否 |
| 周达文 | 深圳宇邦投资管理有限公司 | 董事 | 2019年05月27日 | 否 | |
| 钟美红 | 深圳宇邦投资管理有限公司 | 董事 | 2017年07月30日 | 否 | |
| 钟美红 | 广东远东高分子科技有限公司 | 董事长 | 2022年08月19日 | 2025年08月18日 | 否 |
| 孟鸿 | 北京大学深圳研究生院 | 教授 | 2014年04月01日 | 是 | |
| 孟鸿 | 江西生物制品研究所股份有限公司 | 董事 | 2021年06月30日 | 2024年01月30日 | 否 |
| 孟鸿 | 上海毕得医药科技股份有限公司 | 独立董事 | 2023年10月13日 | 2026年10月12日 | 是 |
| 孟鸿 | 南京友斯贝特光电材料有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2012年11月15日 | 2026年12月31日 | 否 |
| 孟鸿 | 常州乐丽得新材料有限公司 | 监事 | 2019年07月11日 | 2023年12月01日 | 否 |
| 孟鸿 | 江苏氘源科技股份有限公司 | 董事 | 2020年01月08日 | 2023年12月08日 | 否 |
| 孟鸿 | 南京毕汉特威高分子材料有限公司 | 监事 | 2012年11月16日 | 2026年12月31日 | 否 |
| 孟鸿 | 润贝航空科技股份有限公司 | 技术顾问 | 2021年01月01日 | 2026年01月01日 | 是 |
| 王永 | 珠海中鼎道阳股权投资基金（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 2020年10月20日 | 否 | |
| 王永 | 珠海云意道阳股权投资基金（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 2019年08月22日 | 否 | |
| 王永 | 珠海福光道阳股权投资基金（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 2020年10月12日 | 否 | |
| 王永 | 横琴道阳君瑞股权投资基金（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 2018年07月18日 | 否 | |
| 王永 | 道阳（横琴）股权投资管理有限公司 | 执行董事 | 2016年08月25日 | 是 | |
| 王永 | 珠海道阳君润创业投资基金（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 2019年09月23日 | 否 | |
| 王永 | 梦网云科技集团股份有限公司 | 独立董事 | 2019年04月17日 | 2025年04月14日 | 是 |
| 王永 | 瀛通通讯股份有限公司 | 独立董事 | 2020年01月09日 | 2026年01月05日 | 是 |
| 张桂文 | 横琴焜鸿投资有限公司 | 执行董事 | 2017年01月22日 | 是 | |
| 张桂文 | 厚成科技（南通）有限公司 | 监事 | 2020年01月01日 | 否 | |
| 张桂文 | 上海元华正林实业有限公司 | 监事 | 2021年04月20日 | 否 | |
| 毛玉华 | 江苏锐胜新能源科技有限公司 | 执行董事 | 2023年01月20日 | 2024年02月29日 | 否 |
| 贺靖策 | 福建永晶科技股份有限公司 | 监事 | 2018年02月08日 | 2024年01月28日 | 否 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用 ?不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
公司董事报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议确认后，提交公司董事会、股东大会审议确定；公司监事报酬由公司股东大会审议确定；公司高级管理人员报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议确认后，提交公司董事会审议确定。
（二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
1、在公司任职的董事、监事和高级管理人员的薪酬方案根据公司年度经营计划指标的达成情况以及绩效考核结果来制订。按照公司《薪酬与考核委员会工作细则》《高级管理人员薪酬管理制度》的规定，结合公司业绩实现情况、岗位职责、能力、市场薪资等因素确定并发放。
2、独立董事的津贴根据公司《董事、监事津贴管理制度》执行。
（三）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的薪酬均已按规定发放。在公司领薪的董事、监事、高级管理人员共20人，2023年度公司实际支付上述人员薪酬2,669.77万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 性别 | 年龄 | 职务 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 覃九三 | 男 | 57 | 董事长 | 现任 | 217.86 | 否 |
| 周达文 | 男 | 61 | 董事、总裁 | 现任 | 164.9 | 否 |
| 郑仲天 | 男 | 58 | 副董事长、总工程师 | 现任 | 198.06 | 否 |
| 钟美红 | 女 | 57 | 董事 | 现任 | 143.97 | 否 |
| 周艾平 | 男 | 56 | 董事、常务副总裁 | 现任 | 211.82 | 否 |
| 谢伟东 | 男 | 50 | 董事、副总裁 | 现任 | 293.33 | 否 |
| 张晓凌 | 男 | 52 | 独立董事 | 现任 | 17.5 | 否 |
| 孟鸿 | 男 | 58 | 独立董事 | 现任 | 16.75 | 否 |
| 王永 | 男 | 49 | 独立董事 | 现任 | 18 | 否 |
| 戴奉祥 | 男 | 59 | 独立董事 | 离任 | 3.33 | 否 |
| 张桂文 | 女 | 61 | 监事会主席 | 现任 | 38.47 | 否 |
| 张运文 | 男 | 39 | 监事 | 现任 | 213.46 | 否 |
| 钱韫娴 | 女 | 35 | 职工监事 | 现任 | 133.58 | 否 |
| 江卫健 | 男 | 47 | 监事 | 离任 | 125.05 | 否 |
| 赵大成 | 男 | 50 | 职工监事 | 离任 | 125.48 | 否 |
| 毛玉华 | 男 | 58 | 副总裁 | 现任 | 181.09 | 否 |
| 姜希松 | 男 | 47 | 副总裁 | 现任 | 209.85 | 否 |
| 宋慧 | 女 | 45 | 副总裁 | 现任 | 132.44 | 否 |
| 贺靖策 | 男 | 40 | 董事会秘书 | 现任 | 119.5 | 否 |
| 黄瑶 | 女 | 36 | 财务总监 | 现任 | 105.33 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 2,669.77 | -- |
其他情况说明?适用 □不适用
八、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
| 会议届次 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 第五届董事会第三十八次会议 | 2023年03月24日 | 2023年03月28日 | 巨潮资讯网《第五届董事会第三十八次会议决议公告》（2023-012） |
| 第六届董事会第一次会议 | 2023年04月18日 | 2023年04月18日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第一次会议决议公告》（2023-040） |
| 第六届董事会第二次会议 | 2023年04月24日 | 2023年04月26日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第二次会议决议公告》（2023-046） |
| 第六届董事会第三次会议 | 2023年06月15日 | 2023年06月16日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第三次会议决议公告》（2023-056） |
| 第六届董事会第四次会议 | 2023年06月24日 | 2023年06月26日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第四次会议决议公告》（2023-066） |
| 第六届董事会第五次会议 | 2023年08月05日 | 《第六届董事会第五次会议议决议》，豁免披露 | |
| 第六届董事会第六次会议 | 2023年08月18日 | 2023年08月19日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第六次会议决议公告》（2023-077） |
| 第六届董事会第七次会议 | 2023年10月25日 | 2023年10月27日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第七次会议决议公告》（2023-093） |
| 第六届董事会第八次会议 | 2023年11月29日 | 2023年11月30日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第八次会议决议公告》（2023-105） |
| 第六届董事会第九次会议 | 2023年12月25日 | 2023年12月26日 | 巨潮资讯网《第六届董事会第九次会议决议公告》（2023-119） |
2、董事出席董事会及股东大会的情况
| 董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 覃九三 | 10 | 2 | 8 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 周达文 | 10 | 3 | 7 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 郑仲天 | 10 | 3 | 7 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 钟美红 | 10 | 3 | 7 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 周艾平 | 10 | 2 | 8 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 谢伟东 | 10 | 0 | 10 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 张晓凌 | 10 | 1 | 9 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 孟鸿 | 10 | 1 | 9 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 王永 | 9 | 0 | 9 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 戴奉祥 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是 ?否
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳?是 □否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度开展工作，高度关注公司规范运作和经营情况，根据公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效， 维护公司和全体股东的合法权益。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
| 委员会名称 | 成员情况 | 召开会议次数 | 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 | 其他履行职责的情况 | 异议事项具体情况（如有） |
| 董事会审计委员会 | 戴奉祥、张晓凌、钟美红 | 1 | 2023年03月21日 | 审议《关于<公司2022年年度报告及其摘要>的议案》《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》《关于<公司2022年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于拟聘任会计师事务所的议案》《关于2023年开展金融衍生品业务的议案》《关于会计师事务所从事2022年度公司审计工作的总结报告》《关于<公司2022年度审计工作报告>的议案》《关于<公司2023年度审计工作计划>的议案》9项议案 | 审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | ||
| 王永、 张晓凌、钟美红 | 5 | 2023年04月18日 | 审议《关于提名公司审计监察部负责人的议案》1项议案 | 审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||
| 2023年04月24日 | 审议《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》《关于<公司2023年第一季度审计工作报告>的议案》2项议案 | 审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 2023年08月14日 | 审议《关于<公司2023年半年度报告及其摘要>的议案》《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于<公司2023年半年度审计工作报告>的议案》3项议案 | 审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 2023年10 | 审议《关于<公司2023年第三季 | 审计委员会严格 |
| 月25日 | 度报告>的议案》《关于<公司2023年三季度审计工作报告>的议案》2项议案 | 按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 2023年11月29日 | 审议《关于开展商品期货套期保值业务的议案》1项议案 | 审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 董事会薪酬与考核委员会 | 张晓凌、戴奉祥、周达文 | 1 | 2023年03月20日 | 审议《关于公司董监高人员2022年度薪酬发放的议案》《关于制定<董事、监事津贴管理制度>的议案》《关于调整独立董事津贴的议案》3项议案 | 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | ||
| 董事会薪酬与考核委员会 | 张晓凌、王永、 周达文 | 5 | 2023年06月15日 | 审议《关于调整2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》4项议案 | 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | ||
| 2023年06月24日 | 审议《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售条件成就的议案》1项议案 | 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 |
| 2023年08月14日 | 审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》2项议案 | 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 2023年11月29日 | 审议《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》3项议案 | 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 2023年12月25日 | 审议《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》5项议案 | 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 董事会战略委员会 | 覃九三、周达文、郑仲天、谢伟东、张晓凌、孟鸿、 戴奉祥 | 1 | 2023年03月20日 | 审议《关于投资建设宜昌新宙邦电子化学品项目的议案》《关于对外投资设立控股子公司建设电池电解液项目的议案》2项议案 | 战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | ||
| 董事会战略委员会 | 覃九三、周达文、郑仲天、谢伟东、张晓凌、孟鸿、 王永 | 3 | 2023年06月15日 | 审议《关于控股子公司投资建设年产3万吨高端氟精细化学品项目的议案》《关于投资建设美国新宙邦电池化学品项目的议案》2项议案 | 战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分 |
| 沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||||
| 2023年10月25日 | 审议《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额的议案》《关于投资建设南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目的议案》2项议案 | 战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 2023年11月29日 | 审议《关于调整惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目投资金额的议案》《关于调整天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期投资金额的议案》《关于终止投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的议案》《关于董事会战略委员会更名并修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》4项议案 | 战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | |||||
| 董事会提名委员会 | 张晓凌、戴奉祥、覃九三 | 1 | 2023年03月13日 | 审议《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会候选人的议案》1项议案 | 提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 | ||
| 董事会提名委员会 | 孟鸿、 王永、 覃九三 | 1 | 2023年04月18日 | 审议《关于提名公司总裁的议案》《关于提名公司高级管理人员的议案》《关于提名公司董事会秘书的议案》《关于提名公司证券事务代表的议案》4项议案 | 提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案 |
十、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是 ?否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 报告期末母公司在职员工的数量（人） | 649 |
| 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） | 3,484 |
| 报告期末在职员工的数量合计（人） | 4,133 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 4,133 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 1,976 |
| 销售人员 | 117 |
| 技术人员 | 963 |
| 财务人员 | 75 |
| 行政人员 | 157 |
| 其他人员 | 845 |
| 合计 | 4,133 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 13 |
| 硕士 | 290 |
| 本科 | 1,051 |
| 大专及以下 | 2,779 |
| 合计 | 4,133 |
2、薪酬政策
公司始终遵循以岗位价值为基础、以工作绩效为尺度，同时体现“效率优先、兼顾公平”的原则，践行“参与、成长、共担、共享”的员工发展理念，建立完善的薪酬激励体系，包括基本薪酬、业绩奖金、项目奖金、年终奖金、津贴补贴、长期激励等。报告期内，公司持续优化薪酬激励体系，加大向研发技术及市场核心骨干倾斜的力度，在确保薪酬水平具有外部竞争力的同时，坚持激励性、共享性与公平性相统一，从而实现吸引、激励、保留公司战略发展所需核心人才的管理目标。同时，公司不断持续完善组织绩效和个人绩效管理体系，绩效考核结果与薪酬、奖金管理以及其他激励项目进行挂钩，并与职业发展与人才培养相联动，进一步激发员工工作积极性，实现公司与员工共同发展的目的。
3、培训计划
2023年，依据公司战略目标和人才发展要求，通过完善讲师、课程、评估、制度体系，已形成较为完善的培训体系；同时，依据短、中、长期人员能力发展需求，新宙邦已建立较完善的职业发展通道，4大序列、59条通道，为战略人力资源规划提供基础，形成了完善的人才能力评估及职业发展体系。
新宙邦依据人才成长画像，通过“邦系列”培养项目赋能应届毕业生、职能人员、研发人员、销售人员及中高层管理人员，帮助员工全面胜任岗位要求。“邦菁计划”系统培养应届毕业生，帮助其实现从“校园人”向“职场人”的角色转变，为人才梯队建设提供后备力量；“邦杰计划”基于内部“领导力模型”，系统化推进中高层管理干部从“领导者”向“经营者”角色转变，深化公司人才梯队建设。2024年，公司将持续优化人才发展管理体系，完善员工职业发展通道，深化人才梯队建设，助力公司战略目标实现。
4、劳务外包情况
?适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数（小时） | 49,069 |
| 劳务外包支付的报酬总额（元） | 1,555,894 |
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况?适用 □不适用
公司于2023年4月18日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》：截至公司董事会审议利润分配预案当日，公司总股本为745,694,013股，公司回购专户上已回购股份的数量为2,237,800股，拟以总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本743,456,213股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），合计派发现金股利371,728,106.50元（含税），本年度不进行送股及资本公积转增股本。
具体执行情况如下：以公司总股本剔除已回购股份2,237,800股后的743,466,375股为基数，向全体股东每10股派
5.00元人民币现金。该分配方案已于2023年5月16日执行完毕。具体详见公司于2023年5月9日在巨潮资讯网披露的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-050）。
报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策审议和实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，利润分配方案审议通过后在规定时间内进行实施，保证了全体股东的利益。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 公司未进行现金分红的，应当披露具体原因，以及下一步为增强投资者回报水平拟采取的举措： | 不适用 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 不适用 |
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致?是 □否 □不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 6 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 751,341,964 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 450,805,178.40 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 450,805,178.40 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 2023年度公司利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币6元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。本次利润分配后尚未分配的利润结转以后年度分配。截至2024年2月29日，公司总股本为753,881,764股，公司回购专户上已回购股份数量为2,539,800股，以此计算2023年度拟派发现金红利总额为人民币450,805,178.40元（含税）。 | |
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用 ?不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
?适用 □不适用
1、股权激励
2023年6月24日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售条件成就的议案》。公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于2022年12月23日上市，根据公司《2020年限制性股票激励计划》，本次归属股票禁售期为自获授股票完成登记日起的6个月。报告期内，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份324.385万股完成解除限售手续并于2023年6月30日上市流通。具体内容详见公司于2023年6月26日在巨潮资讯网发布的《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售条件成就的公告》。
2023年8月18日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及公司2022年第二次临时股东大会授权，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就。公司于2023年9月11日办理了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，具体内容详见公司于2023年9月7日在巨潮资讯网发布的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。
2023年12月25日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及公司
2023年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，董事会确定以2023年12月25日为首次授予日，向符合授予条件的646名激励对象授予1,011.90万股限制性股票。具体内容详见公司于2023年12月26日在巨潮资讯网发布的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。
2023年12月25日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及公司2020年第三次临时股东大会授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件已成就。公司于2024年1月5日办理了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属股份的登记工作，具体内容详见公司于2024年1月3日在巨潮资讯网发布的《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》。董事、高级管理人员获得的股权激励?适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 年初持有股票期权数量 | 报告期新授予股票期权数量 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 期末持有股票期权数量 | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| 周艾平 | 董事、常务副总裁 | 47.30 | 108,000 | 0 | 0 | 21.98 | 108,000 | ||||||
| 周艾平 | 董事、常务副总裁 | 47.30 | 110,000 | 44,000 | 0 | 22.76 | 66,000 | ||||||
| 周艾平 | 董事、常务副总裁 | 47.30 | 0 | 0 | 100,000 | 21.87 | 100,000 | ||||||
| 谢伟东 | 董事、副总裁 | 47.30 | 0 | 0 | 100,000 | 21.87 | 100,000 | ||||||
| 姜希松 | 副总裁 | 47.30 | 108,000 | 0 | 0 | 21.98 | 108,000 | ||||||
| 姜希松 | 副总裁 | 47.30 | 120,000 | 48,000 | 0 | 22.76 | 72,000 | ||||||
| 姜希松 | 副总裁 | 47.30 | 0 | 0 | 95,000 | 21.87 | 95,000 | ||||||
| 毛玉华 | 副总裁 | 47.30 | 86,400 | 0 | 0 | 21.98 | 86,400 | ||||||
| 毛玉华 | 副总裁 | 47.30 | 90,000 | 36,000 | 0 | 22.76 | 54,000 |
| 毛玉华 | 副总裁 | 47.30 | 0 | 0 | 80,000 | 21.87 | 80,000 | ||||||
| 宋慧 | 副总裁 | 47.30 | 72,000 | 0 | 0 | 21.98 | 72,000 | ||||||
| 宋慧 | 副总裁 | 47.30 | 85,000 | 34,000 | 0 | 22.76 | 51,000 | ||||||
| 宋慧 | 副总裁 | 47.30 | 0 | 0 | 65,000 | 21.87 | 65,000 | ||||||
| 贺靖策 | 董事会秘书 | 47.30 | 57,600 | 0 | 0 | 21.98 | 57,600 | ||||||
| 贺靖策 | 董事会秘书 | 47.30 | 80,000 | 32,000 | 0 | 22.76 | 48,000 | ||||||
| 贺靖策 | 董事会秘书 | 47.30 | 0 | 0 | 65,000 | 21.87 | 65,000 | ||||||
| 黄瑶 | 财务总监 | 47.30 | 43,200 | 0 | 0 | 21.98 | 43,200 | ||||||
| 黄瑶 | 财务总监 | 47.30 | 80,000 | 32,000 | 0 | 22.76 | 48,000 | ||||||
| 黄瑶 | 财务总监 | 47.30 | 0 | 0 | 65,000 | 21.87 | 65,000 | ||||||
| 合计 | -- | 0 | 0 | 0 | 0 | -- | 0 | -- | 1,040,200 | 226,000 | 570,000 | -- | 1,384,200 |
| 备注（如有） | 1、以上人员获得的股权激励为第二类限制性股票。其中，期初、期末持有限制性股票数量为已授予但尚未归属的股票数量，本期已解锁股份数量为本期已归属到个人名下的股份数量。 2、公司期末限售股数情况详见“第七节股份变动及股东情况一、股份变动情况2.限售股份变动情况”。 | ||||||||||||
高级管理人员的考评机制及激励情况
公司根据“激励与约束并重、内部相对公平、外具竞争”的管理原则，对公司高级管理人员实行年薪制加长短期激励的薪酬激励体系，并采用述职述廉的方式对高级管理人员进行绩效管理。通过高级管理人员的长短期激励与公司年度经营绩效及个人述职述廉绩效考评相挂钩的方式，不断提升高级管理人员团队的领导力和创造性，提高公司经营管理水平，促进公司持续稳定的发展。
2、员工持股计划的实施情况
□适用 ?不适用
3、其他员工激励措施
□适用 ?不适用
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范及其配套》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司发展情况与管理需求，公司建立了完善的内部控制制度体系。内部控制制度建立过程遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性的原则。内部控制管控范围覆盖子公司、各部门、各业务，合理保证了企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
同时提高经营效率和效果。公司通过日常监督、专项监督及定期评价的方式，评估内部控制设计与执行的有效性，以不断改善内部控制适应公司发展需求及监管要求。截至2023年12月31日，公司内部控制设计及运行良好。
一、内控环境
依《中华人民共和国公司法》及证监会等相关监管部门的要求，建立了以《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》为基础，以《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《对外信息报送管理办法》及各专门委员会工作细则等具体规范的完善治理制度。股东大会、董事会、监事会分别行使决策权、执行权和监督权，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。实现与控股股东在财务、资产、机构、业务等方面的独立。
依据《劳动法》等法律法规与公司经营战略，在制度层面，制定了《员工招聘与考核程序》《员工培训管理程序》《编制管理制度》《组织绩效管理办法》《员工薪酬管理制度》等人力资源管理制度系列。管理制度涵盖人力资源规划、组织编制、岗位管理、招聘、选用、试用、培训、薪酬、绩效、退出等方面，保证人力资源运行合法合规，持续提升组织活力与创新，支持公司业务长远发展。
企业文化方面，公司坚持“格物致用，厚德致远”的核心价值观，积极倡导“参与、成长、共担、共享”的员工发展理念，贯彻“做专、做精、做厚、做透”的经营理念。
二、风险评估
为促进公司持续、健康、稳定发展，实现经营目标，公司根据既定的发展战略，动态地收集内外部信息，及时组织各部门进行风险识别、分析、评估，并采用定量与定性相结合的方法，对战略、财务、市场、合规、政策等风险进行分析。对识别出的风险，采取适宜的风险管理策略和应对措施，将风险管理在接受范围内。对外，公司定期组织各部门收集外部风险相关信息，通过对经济形势、产业政策、市场竞争、资源供给、法律法规监管要求的研究分析，有效识别、分析、防范外部风险。对内，综合外部风险，定期或不定期地评估分析内部资源、优劣势、流程等方面以全面识别内部风险并重点关注研究开发、财务、经营核心环节风险，并采取相应管理措施加以防范。
三、控制活动
在风险防范方面，结合风险管理策略，公司综合采用不相容职务相分离、授权审批控制、会计系统控制、信息系统控制、财产保护控制、产品质量控制、预算控制、经营分析、绩效考评等管控措施管理风险。
公司系统梳理了各业务流程职责，对各个环节的不相容职务，如授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等均由不同的人员担任，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
依据《公司章程》《股东大会议事规则》等制定《公司分级授权管理制度》，明确了股东大会、董事会、董事长和经理层之间的职责、权限划分。对于常规授权，公司使用OA信息系统，将公司内部权限嵌入OA业务流程中，实现信息化授权审批控制。
公司持续完善会计核算系统与财务管理体系，制定《会计管理制度》等系列制度，从制度上加强了会计核算和财务控制，以保证财务核算符合会计法规及会计准则要求。同时公司使用SAP系统，实现财会信息及相关经营信息流程化处理，为会计信息及资料的真实完整提供保证。
通过持续优化跨部门协同的流程，健全相关业务的流程文件、作业指导书及管理制度，并将良好操作实践采用信息系统内置固化。完善对公司SAP-ERP、CRM、OA、费控系统、文档管理系统、知识产权管理系统等信息系统及其各类硬件网络设施的访问控制与变更管理、数据文件储存与保管、网络安全防护等内控策略，有效保障信息系统的可靠性和安全性。
公司制定了《财产管理办法》等财产保全系列制度，明确资产入库、记录和清查、出库、使用、维护等环节规范要求，并严格执行。
依据ISO9001：2015、IATF16949：2016、QC080000：2017、CNAS等体系与标准要求，整合发布《一体化运营管理手册》，对质量、有害物质管理、环境保护、职业健康安全等各项业务活动做出纲领性规定并严格执行，保障了公司（含子、孙公司）质量、环境、职业健康安全等方面的各项业务按体系要求有效运行。
公司制定《预算管理制度》对预算目的、范围、原则、内容、任务、组织、编制、实施和考核等相关内容做出明确规定。通过编制营运计划及成本费用预算等方式实施全面预算管理控制，通过对预算外费用严格审批、对营运计划的动态管理强化预算约束力。
公司制定《绩效管理制度》等绩效考评制度，考核覆盖股份公司各二级单位及全体员工。同时持续不断优化考核指标体系，以激励组织与员工健康发展。
四、信息与沟通
公司制定了《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息及知情人管理制度》《市场信息管理制度》《信息交流管理程序》《商业秘密管理手册》等管理制度，严格规范了信息的获取、审核、报告、使用、披露、保密等程序，同时，利用OA/SAP/CRM等信息技术以提高信息的时效性、准确性、完整性。
公司定期与不定期的收集政策、行业、产品、技术、供应、竞争等经管信息，通过各种渠道收集披露、监管、安环等模块的合规要求。设立多种投诉沟通渠道，与客户及供应商进行良性互动。建立起较完整透明的沟通渠道，设有专人负责投资者提问及释疑工作，同时通过公司外部网络中的投资者关系栏目及时公布相关信息。投资者还可通过电话、电子邮件、访问公司网站、直接到访公司、参与公司组织的见面会等方式了解公司信息，与广大的投资者进行交流，保证投资者及时了解公司的经营动态。
五、内部监督
公司内部设立审计监察部，受审计委员会领导，履行内部审计、反腐、参与流程优化、内控诊断等职能。在审计委员会领导下，审计监察部通过专项审计、专项调查、业务自查自纠、参与流程优化等形式，以风险识别为始，对各类业务与事项的控制设计及执行有效性监督、评价，确保内控目标实现。
通过专项审计、内控审计、审计整改，促进集团各企业经营管理的规范化、风险管理的常态化，保障企业集团风险可控、经营合规。通过举报热线、OA流程、公众号、邮件等多种渠道鼓励内部职工及外部第三方提供舞弊线索及信息。通过廉洁宣传、警示教育、举报人奖励与保护、专案调查、责任追究等多种措施，持续对业务全过程进行事前、事中、事后廉洁监督，促进“廉洁文化”建设及升华。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是 ?否
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况
| 公司名称 | 整合计划 | 整合进展 | 整合中遇到的问题 | 已采取的解决措施 | 解决进展 | 后续解决计划 |
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
十六、内部控制评价报告或内部控制审计报告
1、内控评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2024年04月02日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 一、重大缺陷 公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；注册会计师发现的却未被公司内 | 一、重大缺陷 违反国家法律法规或规范性文件；重大决策程序不科学；重要业务缺乏制度或 |
| 部控制识别的当期财务报告中的重大错报或漏报；审计委员会和审计监察部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影响等对财务报告产生重大影响的情形。 二、重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立或没有实施相应的控制机制且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标等对财务报告产生重要影响的情形。 三、一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | 制度系统失效；重大缺陷不能得到整改；关键岗位人员流失严重；被媒体频频曝光负面影响一直未消除；信息系统的安全存在重大隐患；其他对公司负面影响重大的情形。 二、重要缺陷 重大决策程序存在但不完善；决策程序导致出现一般失误；违反内部规章造成一定损失；重要岗位人员流失严重；媒体出现负面新闻波及局部区域、重要业务制度或系统存在缺陷；内控控制重要或一般缺陷未得到整改等对公司产生重要影响的情形。 三、一般缺陷 决策程序效率不高；违反内部规章损失较小；一般岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻但影响不大；一般业务制度或系统存在缺陷；一般缺陷未得到整改；公司存在的其他缺陷等。 | |
| 定量标准 | 一、重大缺陷 经营收入潜在错报金额：潜在错报金额≥合并会计报表经营收入2%； 利润总额潜在错报金额：潜在错报金额≥合并会计报表利润总额5%； 资产总额潜在错报金额：潜在错报金额≥合并会计报表资产总额2%。 二、重要缺陷 经营收入潜在错报金额：合并会计报表经营收入1%≤潜在错报金额＜合并会计报表经营收入2%； 利润总额潜在错报金额：合并会计报表利润总额2%≤潜在错报金额＜合并会计报表利润总额5%； 资产总额潜在错报金额：合并会计报表资产总额1%≤潜在错报金额＜合并会计报表资产总额2%； 三、一般缺陷 经营收入潜在错报金额：潜在错报金额＜合并会计报表经营收入1%； 利润总额潜在错报金额：潜在错报金额＜合并会计报表利润总额2%； 资产总额潜在错报金额：潜在错报金额＜合并会计报表资产总额1%。 | 一、重大缺陷 直接或间接财产损失金额>合并会计报表资产总额1%。 二、重要缺陷 合并会计报表资产总额0.5%<直接或间接财产损失金额≤合并会计报表资产总额1%。 三、一般缺陷 直接或间接财产损失金额≤合并会计报表资产总额0.5% |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
2、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位?是 □否报告期内根据地方环境保护主管部门公布的名录，子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司属于重点排污单位，相关情况如下：
| 单位名称 | 所属省市 | 是否属于2023年重点排污单位 | 重点排污类型 |
| 惠州市宙邦化工有限公司 | 广东省惠州市 | 是 | 大气、土壤 |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 福建省三明市 | 是 | 水、大气、土壤 |
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 江苏省南通市 | 是 | 土壤 |
| 江苏瀚康新材料有限公司 | 江苏省淮安市 | 是 | 水、大气、土壤 |
| 湖南福邦新材料有限公司 | 湖南省衡阳市 | 是 | 大气 |
环境保护相关政策和行业标准
报告期内公司在生产经营过程中严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《国家危险废物名录》《危险废物转移管理办法》《污染源自动监控管理办法》《排污单位自行监测技术指南总则》《挥发性有机物（VOCs）污染防治技术政策》《危险废物贮存污染控制标准》《环境监管重点单位名录管理办法》等环境保护法律法规、标准、政策及技术文件，切实履行环境保护主体责任。环境保护行政许可情况报告期内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司均依法依规取得环境保护行政许可。其现有排污许可证的申领时间、有效期情况如下：
| 序号 | 公司名字 | 排污许可证编号 | 申领时间 | 有效期限 |
| 1 | 惠州市宙邦化工 有限公司 | 91441300664990502K001P | 2023年8月28日 | 2028年8月27日 |
| 2 | 三明市海斯福化工 有限责任公司 | 913504216650885883001P | 2023年9月8日 | 2028年9月7日 |
| 3 | 南通新宙邦电子材料 有限公司 | 91320691559306916D001V | 2022年5月31日 | 2027年5月30日 |
| 4 | 江苏瀚康新材料 有限公司 | 9132082909373933XP001Q | 2022年11月29日 | 2027年11月28日 |
| 5 | 湖南福邦新材料 有限公司 | 91480400MA4PUQE94A001V | 2022年3月17日 | 2027年3月16日 |
行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况
报告期内内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司大气和水污染物排放的具体情况如下：
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的种类 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 惠州宙邦化工有限公司 | 大气污染物 | 氨气 | 连续排放 | 2 | 乙类车间楼顶 | 1.449mg/Nm3 | 10mg/Nm3 | / | / | 达标 |
| 二氧化硫 | 连续排放 | 1 | 丙类厂房楼顶（RTO） | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 甲醇 | 18mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 臭气浓度 | 416 | 6000 | / | / | 达标 | |||||
| 乙二醇 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 27.333mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 4.673mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 颗粒物 | 2.05mg/Nm3 | 20mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 苯系物 | 0.026mg/Nm3 | 40mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 硫化氢 | 未检出 | 1.3kg/h | / | / | 达标 | |||||
| 非甲烷总烃 | 12.3925mg/Nm3 | 80mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 苯 | 未检出 | 2mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 甲醇 | 连续排放 | 1 | 北厂区主装置 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 乙二醇 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 环氧乙烷 | 未检出 | 0.5mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 2.2793mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 非甲烷总烃 | 连续排放 | 1 | 甲A厂房楼顶 | 5.2275mg/Nm3 | 80mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 挥发性有机物 | 3.066mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 臭气浓度 | 314.5 | 6000 | / | / | 达标 | |||||
| 硫化氢 | 0.00016425Kg/h | 0.90Kg/h | / | / | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 连续排放 | 1 | 锅炉房 | 54.583mg/Nm3 | 150mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 颗粒物 | 2.1mg/Nm3 | 20mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 二氧化硫 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 烟气黑度 | ＜1 | 1mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 硫化氢 | 连续排放 | 1 | 3.5期污水站东（RTO2） | 未检出 | 0.33Kg/h | / | / | 达标 | ||
| 二氧化硫 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 臭气浓度 | 416 | 2000 | / | / | 达标 | |||||
| 非甲烷总烃 | 6.17mg/Nm3 | 80mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 甲醇 | 18mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 |
| 颗粒物 | 1.3mg/Nm3 | 20mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 9.22mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 15mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 乙二醇 | 连续排放 | 北厂区主装置B | / | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 挥发性有机物 | / | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 环氧乙烷 | / | 0.5mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 苯系物 | 连续排放 | 1 | 甲C厂房楼顶 | 0.0688mg/Nm3 | 40mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 氯化氢 | 0.171mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 0.98mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 氟化物 | 0.65mg/Nm3 | 9mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 苯 | 未检出 | 2mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 未检出 | 120mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 甲醇 | 19mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 硫酸雾 | 未检出 | 35mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 非甲烷总烃 | 4.215mg/Nm3 | 80mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 二氧化硫 | 全厂所有排口（有组织） | / | / | 0.0679743t | 1.59t/a | 达标 | ||||
| 颗粒物 | / | / | 0.22409288t | 0.702t/a | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | / | / | 4.5954517t | 4.659t/a | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | / | / | 0.5601285t | 8.1768t/a | 达标 | |||||
| 水污染物 | 悬浮物 | 间歇排放 | 1 | 雨水排口 | / | / | / | / | 达标 | |
| 化学需氧量 | 15mg/L | 40mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 氨氮 | 0.261mg/L | 8mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 石油类 | 0.18mg/L | 3mg/L | / | / | 达标 | |||||
| pH值 | 7.1 | 6-9 | / | / | 达标 | |||||
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 水污染物 | COD | 间歇性 | 1 | 一厂区污水处理站 | 89.42mg/L | 500mg/L | 2.028t | 8.45t/a | 达标 |
| 氨氮 | 3.206mg/L | 35mg/L | 0.073t | 0.45t/a | 达标 | |||||
| BOD | 19.325mg/L | 300mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 氟化物 | 2.626mg/L | 6mg/L | / | / | 达标 | |||||
| SS | 9.586mg/L | 400mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 大气污染物 | 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA011 | 25.685mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 硫化氢 | 0.023kg/h | 0.33kg/h | / | / | 达标 | |||||
| 氨 | 0.003kg/h | 4.9kg/h | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机 | 间歇 | 1 | DA010 | 44.776mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 |
| 物 | 性 | ||||||||
| 氟化物 | 0.18mg/m3 | 5mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA015 | 48.16mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 酚类 | 0.3mg/m3 | 20mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 氟化物 | 0.405mg/m3 | 5mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA017 | 6.752mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA016 | 56mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 颗粒物 | 间歇性 | 1 | DA008 | 3.6mg/m3 | 20mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 二氧化硫 | <3mg/m3 | 50mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 氮氧化物 | 113mg/m3 | 200mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 林格曼黑度 | <1 | 1级 | / | / | 达标 | ||||
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA009 | 45.85mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 氟化氢 | 0.418mg/m3 | 5mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 酚类 | 0.3mg/m3 | 20mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 颗粒物 | 3mg/m3 | 120mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA012 | 48.476mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA014 | 11.422mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 甲醇 | 42.8mg/m3 | 50mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA001 | 44.857mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 氟化氢 | 0.39mg/m3 | 5mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 甲醇 | <2mg/m3 | 50mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 乙二醇 | 4.83mg/m3 | 50mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 挥发性有机物 | 间歇性 | 1 | DA013 | 18.654mg/m3 | 100mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 硫化氢 | 0.02kg/h | 0.33kg/h | / | / | 达标 | ||||
| 氨 | 0.001kg/h | 4.9kg/h | / | / | 达标 | ||||
| 颗粒物 | 间歇性 | 1 | DA007 | 3.3mg/m3 | 20mg/m3 | / | / | 达标 | |
| 二氧化硫 | <3mg/m3 | 50mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 氮氧化物 | 104.636mg/m3 | 200mg/m3 | / | / | 达标 | ||||
| 林格曼黑度 | <1 | 1级 | / | / | 达标 | ||||
| 水污染物 | COD | 间歇性 | 1 | 三厂区污水站 | 90.69mg/L | 500mg/L | 2.682t | 41.73t/a | 达标 |
| 氨氮 | 3.769mg/L | 35mg/L | 0.111t | 1.78t/a | 达标 | ||||
| 氟化物 | 2.855mg/L | 6mg/L | / | / | 达标 |
| BOD | 17.288mg/L | 300mg/L | / | / | 达标 | |||||
| SS | 10.5mg/L | 400mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 大气污染物 | 氨气 | 连续排放 | 1 | 乙类车间 | 2.94mg/m3 | / | / | / | 达标 |
| 颗粒物 | 2.23mg/m3 | 20mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 连续排放 | 1 | RTO车间 | 7.7mg/m3 | 60mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 甲醇 | 4mg/m3 | 50mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | ＜3mg/m3 | 200mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 二氧化硫 | ＜3mg/m3 | 200mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 颗粒物 | 4.63mg/m3 | 20mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 氨气 | 连续排放 | 1 | 氨水车间 | 0.73mg/m3 | / | / | / | 达标 | ||
| 氨气 | 连续排放 | 1 | BOE车间 | 1.18mg/m3 | / | / | / | 达标 | ||
| 氟化氢 | ＜0.08mg/m3 | 3mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 连续排放 | 1 | 丙类危废仓库 | 3.23mg/m3 | 60mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 挥发性有机物 | 连续排放 | 1 | 甲类危废仓库 | 2.75mg/m3 | 60mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 挥发性有机物 | 连续排放 | 1 | 洗桶房 | 27.34mg/m3 | 60mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 挥发性有机物 | 连续排放 | 1 | 污水站 | 3.71mg/m3 | 60mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 颗粒物 | / | / | 周界 | 0.29mg/m3 | ≦1mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 氨 | ＜0.2mg/m3 | ≦1.5mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 臭气 | ＜10 | ≦20 | / | / | 达标 | |||||
| 氟化物 | ＜3*10-4mg/m3 | ≦0.02mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 甲醇 | ＜0.8mg/m3 | ≦1mgm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 0.92mg/m3 | ≦4mg/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | / | / | 厂内 | 0.91mg/m3 | ≦6mg/m3 | / | / | 达标 | ||
| 水污染物 | 总磷 | 间歇排放 | 1 | 厂区西北角 | 1.29mg/L | 8mg/L | 0.0696t | 0.286t/a | 达标 | |
| 总氮 | 5.69mg/L | 70mg/L | 0.3109t | 4.259t/a | 达标 | |||||
| 氨氮 | 3.32mg/L | 45mg/L | 0.1743t | 0.976t/a | 达标 | |||||
| BOD | 41.69mg/L | 300mg/L | / | / | 达标 | |||||
| pH值 | 7.42 | 6-9 | / | / | 达标 | |||||
| 氟化物 | 9.87mg/L | 20mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 悬浮物 | 13.45mg/L | 400mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 全盐类 | 2042.47mg/L | / | / | / | 达标 | |||||
| CODcr | 69.23mg/L | 500mg/L | 3.7911t | 21.164/a | 达标 |
| 雨水CODcr | 间歇排放 | 1 | 厂区西北角 | 9.68mg/L | 40mg/L | / | / | 达标 | ||
| pH值 | 7.7 | 6-9 | / | / | 达标 | |||||
| 江苏瀚康新材料有限公司 | 大气污染物 | 氯化氢 | 间歇排放 | 1 | DA006（罐区二） | 2.5mg/m3 | 30mg/Nm3 | 0.1039t | / | 达标 |
| 氯（氯气） | 2.76mg/m3 | 5mg/Nm3 | 0.0265t | / | 达标 | |||||
| 乙二醇 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 二氧化硫 | 未检出 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 0.85mg/m3 | 80mg/Nm3 | 0.1689t | / | 达标 | |||||
| 硫酸雾 | 0.55mg/m3 | 5mg/Nm3 | 0.001t | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 间歇排放 | 1 | DA007（RTO） | 1.2mg/m3 | 80mg/Nm3 | 0.3677t | / | 达标 | ||
| 三乙胺 | 未检出 | / | / | / | 达标 | |||||
| 乙二醇 | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 二氧化硫 | 未检出 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 未检出 | 150mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 颗粒物 | 未检出 | 20mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 二噁英 | 未检出 | 0.1ng-TEQ/m3 | / | / | 达标 | |||||
| 氨（氨气） | 间歇排放 | 1 | DA008（四车间东南角） | 1.2mg/m3 | / | 0.0902t | / | 达标 | ||
| 三乙胺 | 未检出 | / | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 0.98mg/m3 | 80mg/Nm3 | 0.1623t | / | 达标 | |||||
| 二氯甲烷 | 间歇排放 | 1 | DA009（一车间南侧） | 未检出 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 挥发性有机物 | 0.72mg/m3 | 80mg/Nm3 | 0.0679t | / | 达标 | |||||
| 硫酸雾 | 0.05mg/m3 | 5mg/Nm3 | 0.0003t | / | 达标 | |||||
| 氨（氨气） | 1.32mg/m3 | / | 0.0129t | / | 达标 | |||||
| 硫化氢 | 未检出 | / | / | / | 达标 | |||||
| 水污染物 | 总有机碳 | 间歇排放 | 1 | DW003（污水排口） | 14.2mg/L | 30mg/L | 0.1202t | / | 达标 | |
| 总氮（以N计） | 2.36mg/L | 45mg/L | 0.0423t | 0.07t/a | 达标 | |||||
| 悬浮物 | 90mg/L | 220mg/L | 0.4283t | / | 达标 | |||||
| 可吸附有机卤化物 | 80μg/L | 8mg/L | 0.1732t | / | 达标 | |||||
| 总磷（以P计） | 0.26mg/L | 4mg/L | 0.0032t | 0.0108t/a | 达标 | |||||
| 石油类 | 0.3mg/L | 20mg/L | 0.0034t | / | 达标 | |||||
| 全盐量 | 385mg/L | / | 2.8986t | / | 达标 | |||||
| 化学需氧量 | 40.5mg/L | 450mg/L | 1.0419t | 1.912t/a | 达标 | |||||
| 氨氮（NH3-N） | 0.4mg/L | 35mg/L | 0.0096t | 0.0769t/a | 达标 |
| PH值 | 7.8 | 6-9 | / | / | 达标 | |||||
| 二氯甲烷 | 0.073mg/L | 0.2mg/L | 0.00054t | / | 达标 | |||||
| 湖南福邦新材料有限公司 | 水污染物 | 氟化物 | 连续排放 | 1 | 污水总排口 | 14.62mg/L | 20mg/L | / | / | 达标 |
| 石油类 | 0.09mg/L | 20mg/L | / | / | 达标 | |||||
| PH值 | 7.49 | 6—9 | / | / | 达标 | |||||
| 五日生化需氧量 | 16.8mg/L | 300mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 化学需氧量 | 61mg/L | 500mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 硫酸盐（以SO42-计） | 270mg/L | 600mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 全盐量 | 2934mg/L | / | / | / | 达标 | |||||
| 磷酸盐 | 0.42mg/L | / | / | / | 达标 | |||||
| 苯胺类 | 0.03Lmg/L | 5mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 挥发酚 | 0.01mg/L | 1mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 总有机碳 | 83.3mg/L | / | / | / | 达标 | |||||
| 阴离子表面活性剂 | 13.5mg/L | 20mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 丙烯腈 | 0.6mg/L | 5mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 动植物油 | 0.27mg/L | 100mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 悬浮物 | 6mg/L | 400mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 氨氮 | 2.36mg/L | 45mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 硫化物 | 0.003mg/L | 1mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 可吸附有机卤化物 | 2.82mg/L | 8mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 氯化物（以CL-计） | 867mg/L | / | / | / | 达标 | |||||
| 化学需氧量 | 间歇排放 | 1 | 雨水总排口 | 130mg/L | 500mg/L | / | / | 达标 | ||
| 悬浮物 | 70mg/L | 400mg/L | / | / | 达标 | |||||
| 大气污染物 | 氯化氢 | 连续排放 | 1 | DA001集中处理中心废气排放口 | 3.00mg/L | 10mg/Nm3 | / | / | 达标 | |
| 氟化物 | 1.090mg/L | 9mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 二氧化硫 | 4mg/Nm3 | 550mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 臭气浓度 | 1738 | 6000 | / | / | 达标 | |||||
| 硫化氢 | 0.540mg/Nm3 | / | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 4.37mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||||
| 挥发性有机物 | 连续排放 | 1 | DA002有机废气废气排口 | 4.1mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 二氧化硫 | 间歇排放 | 1 | DA006焚烧炉废气排放口 | 3mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | ||
| 颗粒物 | 2.1mg/Nm3 | 30mg/Nm3 | / | / | 达标 |
| 一氧化碳 | 17mg/Nm3 | 100mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 氮氧化物 | 76mg/Nm3 | 300mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 二噁英 | / | 0.5mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 氟化氢 | 0.08mg/Nm3 | 4.0mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 格林曼黑度 | 1 | / | / | / | 达标 | |||
| 氯化氢 | 16mg/Nm3 | 60mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 挥发性有机物（以非甲烷总烃表征） | 连续排放 | 1 | DA003分析实验废气排放口 | 4.26mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 |
| 颗粒物 | 连续排放 | 1 | DA004锅炉废气排放口 | 8.2mg/Nm3 | 20mg/Nm3 | / | / | 达标 |
| 二氧化硫 | 9mg/Nm3 | 50mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 氮氧化物 | 22mg/Nm3 | 200mg/Nm3 | / | / | 达标 | |||
| 林格曼黑度 | 1 | ≤1 | / | / | 达标 |
报告期内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司危险废物处置的具体情况如下：
| 公司或子公司名称 | 工业固体废物名称 | 废物代码 | 2023年产生量（t） | 2023年处置量（t） | 2023年贮存量（t） | |
| 自行利用处置 | 委外利用处置 | |||||
| 惠州市宙邦化工有限公司 | 废有机溶剂（不含氟） | 900-407-06 | 65.765 | 0 | 65.765 | 0 |
| 废有机溶剂（含氟） | 900-404-06 | 46.08 | 0 | 46.08 | 0 | |
| 生产废水（二） | 900-407-06 | 236.334 | 0 | 237.334 | 0 | |
| 废机油 | 900-214-08 | 1.025 | 0 | 1.025 | 0 | |
| 废活性炭 | 900-039-49 | 7.395 | 0 | 7.395 | 0 | |
| 有机树脂类废物（分子筛） | 900-015-13 | 19.945 | 0 | 20.845 | 0 | |
| 废碱 | 261-059-35 | 105.475 | 0 | 105.475 | 0 | |
| 废酸 | 900-300-34 | 8.91 | 0 | 8.91 | 0 | |
| 废油漆桶 | 900-041-49 | 6.96 | 0 | 6.96 | 0 | |
| 含磷废水处理污泥 | 900-046-49 | 181.942 | 0 | 182.77 | 0 | |
| 废水处理污泥 | 900-046-49 | 180.95 | 0 | 180.95 | 0 | |
| 废包装桶 | 900-041-49 | 355.395 | 0 | 355.395 | 0 | |
| 废包装袋 | 900-041-49 | 13.265 | 0 | 13.265 | 0 | |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 蒸馏残渣 | 900-013-11 | 625.4 | 0 | 625.4 | 0 |
| 废矿物油 | 900-249-08 | 2.1 | 0 | 2.1 | 0 | |
| 沾染物 | 900-041-49 | 76.096 | 0 | 76.186 | 0 | |
| 废活性炭 | 900-039-49 | 27.171 | 0 | 27.171 | 0 | |
| 废有机溶剂 | 900-402/404-06 | 917.503 | 0 | 917.503 | 0 | |
| 焚烧残渣 | 722-003-18 | 0.041 | 0 | 0.041 | 0 | |
| 活性污泥 | 261-084-45 | 47.309 | 0 | 48.039 | 0 | |
| 废分子筛 | 900-041-49 | 4.446 | 0 | 4.446 | 0 | |
| 实验室废液 | 900-047-49 | 0.04 | 0 | 0.17 | 0 | |
| 废催化剂 | 261-152-50 | 0.002 | 0 | 0.002 | 0 | |
| 副产硫酸钠 | 261-072-40 | 1127.222 | 0 | 1127.222 | 0 | |
| 清洗废酸液 | 900-300-34 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 大孔树脂 | 900-015-13 | 0.85 | 0 | 0.85 | 0 | |
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 釜残 | 900-013-11 | 241.61 | 0 | 241.61 | 0 |
| 滤渣 | 900-013-11 | 220.957 | 0 | 220.957 | 0 | |
| 盐渣 | 900-013-11 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 污泥 | 900-409-06 | 87.148 | 0 | 87.148 | 0 | |
| 高浓度废液 | 900-404-06 | 698.996 | 0 | 698.996 | 0 | |
| 过滤杂质 | 900-041-49 | 5.231 | 0 | 5.231 | 0 | |
| 实验室废液 | 900-404-06 | 0.935 | 0 | 0.935 | 0 | |
| 废包装材料 | 900-041-49 | 66.6855 | 0 | 66.6855 | 0 | |
| 废包装桶 | 900-041-49 | 33.016 | 0 | 33.016 | 0 | |
| 废包装桶（只） | 900-041-49 | 5811 | 0 | 5811 | 0 | |
| 废活性炭 | 900-039-49 | 4.315 | 0 | 4.315 | 0 | |
| 废机油 | 900-214-08 | 0.527 | 0 | 0.527 | 0 | |
| 废滤芯 | 900-041-49 | 9.872 | 0 | 9.872 | 0 | |
| 江苏瀚康新材料有限公司 | 精馏残渣 | 900-013-11 | 1273.829 | 0 | 1302.804 | 0 |
| 废活性炭 | 900-039-49 | 744.886 | 0 | 759.256 | 0 | |
| 废液 | 900-013-11 | 15.488 | 0 | 15.488 | 0 | |
| 废抹布 | 900-041-49 | 0.103 | 0 | 0.103 | 0 | |
| 检测废液 | 900-047-49 | 0.548 | 0 | 0.548 | 0 | |
| 污水站污泥 | 261-084-45 | 84.733 | 0 | 84.733 | 0 | |
| 沾有化学品的废包装材料 | 900-041-49 | 32.345 | 0 | 32.345 | 0 | |
| 废分子筛 | 261-084-45 | 143.354 | 0 | 143.354 | 0 | |
| 蒸发析盐废盐 | 261-084-45 | 13.351 | 0 | 13.351 | 0 | |
| 废滤芯 | 261-084-45 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 湖南福邦新材料有限公司 | 含NP16/NP1/含NP18废溶剂 | 900-401-06 | 227 | 21.9 | 189 | 16.1 |
| 含NP08废溶剂 | 900-402-06 | 353 | 12.4 | 334 | 6.6 |
| 检测站房废液 | 900-047-49 | 0.82 | 0 | 0.46 | 0.36 |
| 废活性炭 | 900-039-49 | 40 | 0.54 | 39.55 | 0 |
| 废润滑油、导热油、冷却油等 | 900-214-08 | 2.4 | 0 | 2.4 | 0 |
| 焚烧炉产生的底渣、飞灰 | 772-003-18 | 39 | 0 | 39 | 0 |
| 含沾染化学品危险废物 | 900-041-49 | 9.4 | 0 | 8.7 | 0.7 |
| 废水处理污泥 | 900-409-06 | 50 | 4 | 45.9 | 0.1 |
对污染物的处理
报告期内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司防治污染设施的运行情况如下：
五家子公司严格按照国家相关环境法律法规和标准要求，通过优化生产工艺、废水中水回用、溶剂回收、危废干燥等方式，减少废水废气固废排放，2023年在2022年的基础上，实现单位产品废水产生量和危废产生量下降5%的目标。产生的废水经物化+生化+回用处理工艺处理，部分达标排放，部分回用至车间；产生的废气使用药液喷淋、活性炭吸附、RTO焚烧等组合工艺进行处置；危险废物交由第三方有资质公司处置或利用。每年对废水废气污染防治设施制定维护保养计划，定期实施维护保养，确保各项污染防治设施正常运转，保证废水废气污染物达标排放。
报告期内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司防治污染设施的建设情况如下：
南通新宙邦电子材料有限公司对污水站实施技术改造，总投资约400万元；江苏瀚康新材料有限公司新建净零排放工艺污水站，总投资1,295万元，目前均已通过竣工验收，平稳运行；其他三家子公司报告期内无防治污染设施的建设。环境自行监测方案
子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定编制了相应自行监测方案，严格按照监测方案监测各项环境污染因子，方案执行率达到100%，检测率达到100%，根据2023年度检测报告数据，各项污染物排放100%达标。
子公司按照ISO14001环境管理体系对公司环保工作进行管理，成立专业有效的环保管理架构，负责公司环保设施运行、维护和技术改造管理；公司EHS部门负责公司环保监督管理工作，负责环境管理体系的建设与运行管控，对公司环保工作进行考核改进。公司其他各职能部门各司其职，确保公司环保工作规范化，保障各项环保设施正常运行，污染物达标排放。
公司自行监测选用国家或行业标准中推荐使用的检测方法，所用监测项目涉及检测仪器的定期进行校准，检测能力符合相应技术规范要求，监测工作流程严格按照国家法律法规和技术规范进行，严格实施现场采样到运输各个环节的质量控制，样品的采集、保存和交接均符合国家监测规范相关要求，并定期委托具有CMA资质的第三方检测机构定期对公司废水、废气、噪声进行检测，确保自行监测数据真实有效。
相应环境自行监测具体方案和其执行情况可前往全国排污许可证管理信息平台公开端查询，网址如下：
http://permit.mee.gov.cn/perxxgkinfo/syssb/xkgg/xkgg!licenseInformation.action。突发环境事件应急预案
报告期内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司属于国家生态环境保护部门公布的重点排污单位。公司根据实际情况，编制更新突发环境事件应急预案，并通过环保部门备案，属于重点排污单位的子公司环境应急预案备案情况如下：
| 序号 | 公司名字 | 备案时间 | 备案有效期限 | 备案编号 |
| 1 | 惠州市宙邦化工 有限公司 | 2023年11月3日 | 2026年11月2日 | 441304-2023-0019-H |
| 2 | 三明市海斯福化工 有限责任公司 | 2023年2月17日 | 2026年2月16日 | 350421-2023-002-M |
| 3 | 南通新宙邦电子材料有限公司 | 2021年7月19日 | 2024年7月18日 | 320609-2021-70-H |
| 4 | 江苏瀚康新材料 有限公司 | 2023年12月7日 | 2026年12月6日 | 320813-2023-042-H |
| 5 | 湖南福邦新材料 有限公司 | 2022年2月24日 | 2025年2月23日 | 430407-20220008-H |
报告期内股份公司所属单位均按照突发环境事件应急预案要求及预案内容定期对公司员工进行相关培训、演练，2023年共计演练70余次，参与人次达2600余人次，提升加强了员工环境应急安全意识及专业知识，提高了员工处理突发环境事件处理的能力。环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况
报告期内子公司惠州市宙邦化工有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、南通新宙邦电子材料有限公司、江苏瀚康新材料有限公司、湖南福邦新材料有限公司环境治理和保护共投入3,000余万元，主要用于污水处理系统的升级改造，危险废物的处理等方面。共缴纳环境保护税约51,796元。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果?适用 □不适用
报告期内新宙邦严格遵守《中华人民共和国节约能源法》《重点用能单位节能管理办法》等相关法律法规与办法，不断加强自身能源管理水平，通过能源利用率的提升来实现节能减碳。在股份公司层面，组建新宙邦能源（碳）管理委员会，自上而下统筹协调管理公司节能降碳相关工作。同时出台《新宙邦能源（碳）管理制度》，规范用能，推进降碳，利用目标化管理手段，实现公司整体单位产品能耗下降。在基地层面，2023年在股份公司的统一带领下，各基地不断推进能源管理体系建立工作，通过不断的改善提升，深圳新宙邦子公司惠州宙邦、三明海斯福、苏州诺莱特顺利通过ISO50001能源管理体系审核认证。与此同时，2023年顺利完成了ISO14064以及ISO14067的核查工作，并结合公司实际情况，制定了相应的清洁能源提升计划，助力公司持续降碳。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
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其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求上市公司发生环境事故的相关情况
二、社会责任情况
公司上市以来持续致力于股东与投资者权益保护、职工权益保护、客户及合作伙伴权益保护、安全生产、环境保护与可持续发展及社会公益等方面的工作，推进企业与社会、企业与环境和谐共生的良性发展。公司坚持遵纪守法经营，义利相济发展，秉承“格物致用、厚德致远”的核心价值观，以德行天下的情怀和气度，致力于社会公益事业，积极履行企业社会责任。2023年度公司继续积极参与捐资助学与扶贫慈善活动、绿色公益活动等，公司及公司实控人合计捐赠
342.86万元。
公司社会责任情况详情请参见公司同日刊登于巨潮资讯网的《深圳新宙邦科技股份有限公司2023环境、社会及公司治理报告》。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求
安全生产是公司立身之本，是公司可持续发展的重要保障，公司始终恪守“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，始终视安全生产为公司发展的生命线、红线与底线，牢固树立“以人为本、生命至上”安全发展理念。公司始终贯彻“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的安全管理理念，坚持“预防为主、主动发现、积极防范”的风险评估程序，定期开展常态化安全风险评估工作。EHS运营管理中，一是以化工过程安全管理（PSM）为核心，以风险分级管控体系和隐患排查治理体系为抓手，通过危险与可操作性分析（HAZOP）、作业安全分析（JSA）识别潜在风险并提前介入，将相关问题分级、分类、分工，让各相关人员及时查漏补缺，在纳入内部管控的同时，增强自身能力建设，确保风险可控；二是狠抓安全生产责任制，通过每月各基地的安全绩效考核落实部门、个人的主体责任，通过每季度股份公司的安全基绩效考核，落实各基地（主要负责人）的主体责任，构建风险预控体系；三是通过举办安全活动、培训教育、宣传等工作，深入推行安全文化建设，从思想上、认识上提升风险管控的能力；同时，EHS管理向前延伸，从产品研发，产品导入、原材料导入和项目设计阶段介入，进一步加强本质安全管理，提高风险管控能力；向后从产品客户的安全使用、产品的报废进行管理，降低客户的EHS风险，致力于利用先进技术和科学管理方法，矢志打造电子化学品和功能材料全过程全链条全生命周期的本质安全。2023年，公司认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《危险化学品安全管理条例》《国务院安委会安全生产十五条措施》等法律法规和各级政府法规政策文件要求，严格落实集团及各子公司全员安全生产责任制，依法持有安全生产许可证、危险化学品经营许可证组织生产经营。全年投入4,600多万元安全生产费用，不断完善及实施自动化控制系统、安全仪表系统、安全生产标准化建设、双重预防机制建设、“工业互联网+危化安全生产”信息化系统等，改进生产工艺，提升本质安全水平；同时，2023年，公司在原有IS45001体系基础上导入了BCM体系，系统地梳理了EHS方面影响公司持续经营能力的风险问题，编制更新并发布了《深圳新宙邦科技股份有限公司突发事件应急预案》，系统性梳理、规范各类应急事件的应急措施、事故报告、应急流程流程等问题，系统解决安全工作“想不到、认不清、管不到”的情况。
2023年，通过公司上下全体员工的共同努力，未发生一般及以上生产安全事故，取得良好的安全绩效。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项?适用 □不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 资产重组时所作承诺 | 王陈锋 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 一、关于避免同业竞争的承诺1、本人目前未直接从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和经营；除拟置入上市公司的海斯福及其下属公司外，本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不存在从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和销售的情形；2、自本次交易完成后的6年内，本人将不以直接或间接的方式从事与上市公司（包括上市公司的附属公司，下同）相同或相似的业务，以避免与上市公司的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不从事或参与与上市公司的生产经营相竞争的任何活动的业务。3、自本次交易完成后的6年内，如本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业有任何商业机会可从事或参与任何可能与上市公司的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，如在通知中所指定的合理期间内上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则应当将该商业机会优先提供给上市公司。4、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。二、关于减少和规范关联交易的承诺1、本人将充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策；2、本人保证本人以及本人控股或实际控制或施加重大影响的其他公司或者其他企业或经济组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称“本人的关联企业”），今后原则上不与上市公司发生关联交易；3、本人及本人的关联企业将尽可能地避免和减少与海斯福和新宙邦的关联交易。如果上市公司在今后的经营活动中必须与本人或本人的关联企业发生不可避免或者具有合理理由的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和中国证券监督管理委员会和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证将遵循市场公开、公平、公正的原则，按照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；4、本人及本人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各种关联协议和承诺；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益；5、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。 | 2014年12月18日 | 正常履行中 | |
| 资产重组时所作承诺 | 谢伟东、吕涛、张威、曹伟 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承 | 一、关于避免同业竞争的承诺1、本人目前未直接从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和经营；除拟置入上市公司的海斯福及其下属公司外，本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不存在从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和销售的情形；2、自《深圳新宙邦科技股份有限公司 | 2014年12月18日 | 曹伟因病去世，其不 |
| 诺 | 与三明市海斯福化工有限责任公司全体股东发行股份及支付现金购买资产协议》（下称“《购买资产协议》”）签署之日起至本次交易完成后4年内，除不可抗力外，本人不以任何原因主动从海斯福离职。3、自《购买资产协议》签署之日起至本人从上市公司或海斯福离职后2年内，本人将不以直接或间接的方式从事与上市公司（包括上市公司的附属公司，下同）相同或相似的业务，以避免与上市公司的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不从事或参与与上市公司的生产经营相竞争的任何活动的业务。4、自《购买资产协议》签署之日起至本人从上市公司或海斯福离职后2年内，如本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业有任何商业机会可从事或参与任何可能与上市公司的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，如在通知中所指定的合理期间内上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则应当将该商业机会优先提供给上市公司。5、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。二、关于减少和规范关联交易的承诺1、本人将充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策；2、本人保证本人以及本人控股或实际控制或施加重大影响的其他公司或者其他企业或经济组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称“本人的关联企业”），今后原则上不与上市公司发生关联交易；3、本人及本人的关联企业将尽可能地避免和减少与海斯福和新宙邦的关联交易。如果上市公司在今后的经营活动中必须与本人或本人的关联企业发生不可避免或者具有合理理由的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和中国证券监督管理委员会和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证将遵循市场公开、公平、公正的原则，按照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；4、本人及本人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各种关联协议和承诺；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益；5、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。 | 持有公司限售股份，故该项承诺已履行完毕；谢伟东、吕涛、张威对于该承诺事项正常履行中 | ||||
| 资产重组时所作承诺 | 朱吉洪 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 一、关于避免同业竞争的承诺1、除福建海西联合药业有限公司及上海泓澄实业有限公司外【即①本人通过明溪海阔医药投资企业有限合伙）（以下简称“明溪海阔”）间接持有福建海西联合药业有限公司（以下简称“海西联合”）23.097%的股权，并担任海西联合的法定代表人、董事兼总经理，海西联合的经营范围为三氟乙基二氟甲基醚、六氟异丙基氯甲醚、七氟烷、地氟烷、异氟烷的生产和销售；化工原料及产品（危化品除外）的销售；从事产品和技术的进出口业务；从事化工和医药领域的产品及技术的研发、技术咨询及服务；②本人持有上海泓澄实业有限公司（以下简称“泓澄实业”）70%的股权，并担任泓澄实业的法定代表人、执行董事。泓澄实业主营业务为化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）销售】，本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不存在直接或间接从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研究和生产方面的业务的情形。2、在本人任职海西联合期间，本人保证将督促海西联合遵守与海斯福签署的《战略合作和不竞争协议》和《技术服务协议》（《战略合作和不竞争协议》核心内容参见《重组报告书（修订稿》第十一章同 | 2014年12月18日 | 正常履行中 |
| 业竞争与关联交易“一、（二）、1、海西联合情况介绍”；《技术服务协议》核心内容参见<重组报告书（修订稿）》第十一章同业竞争与关联交易“二、（二）报告期内海斯福关联交易情况”）。3、为避免与海斯福之间的潜在竞争，本人承诺泓澄实业将不进行六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和经营。4、除持有泓澄实业股权、间接持有海西联合股权并担任其高管外，自本次交易完成后的4年内，本人将不从事与上市公司及海斯福相同或相似的工作，不会自己或委托他人经营与上市公司、海斯福相同或类似的业务。自本次交易完成后，本人承诺本人及本人控制、关联或施加重大影响的其他企业不参与或委托他人、协助他人生产、销售、研究开发海斯福目前生产的产品（具体指六氟环氧丙烷、六氟丙酮、六氟丙酮三水化合物、六氟异丙醇、六氟异丙基甲醚、双酚AF、PMVE、PPVE、PEVE、PSVE、三氟乙酸乙酯、三氟丙酮酸乙酯、六氟异丁烯、双芳基六氟丙烷、全氟环氧丙烷低聚物及衍生的表面活性剂、全氟环氧丙烷高聚物及衍生的表面处理剂、全氟己酮、双酚AF/BPP复合盐）；不向任何第三方转让上述海斯福产品的技术；不向任何第三方提供与上述海斯福产品相关的技术服务和技术支持。不与任何第三方进行与海斯福上述产品相关的技术和市场合作；不向任何第三方泄露与上述海斯福产品相关的技术和市场信息（经上市公司书面同意的除外）。5、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。二、关于减少和规范关联交易的承诺1、本人将充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策；2、除上述《战略合作和不竞争协议》以及《技术服务协议》约定的情形外，本人保证本人以及本人控股或实际控制或施加重大影响的其他公司或者其他企业或经济组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称“本人的关联企业”），今后原则上不与上市公司发生关联交易；本人将尽可能地避免和减少与海斯福和新宙邦的交易。如果上市公司在今后的经营活动中必须与本人或本人的关联企业发生不可避免或者具有合理理由的交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和中国证券监督管理委员会和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证将遵循市场公开、公平、公正的原则，按照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过此类交易损害上市公司及其他股东的合法权益；3、本人及本人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各种协议和承诺；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益；4、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 上海泓澄实业有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 本公司承诺新宙邦购买朱吉洪先生所有的海斯福12%的股权交割之日起至朱吉洪先生持有本公司股权期间，本公司将不从事六氟丙烯下游含氟精细化学品的研发、生产和经营。如违反以上承诺，本公司愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给海斯福造成的所有直接或间接损失。 | 2014年12月18日 | 正常履行中 | |
| 资产重组时所作承诺 | 王陈锋、曹伟、朱吉洪、谢伟东、吕涛、张 | 其他承诺 | 一、关于保证上市公司独立性的承诺本人承诺将依法行使股东权利，促使上市公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立，具体如下：（一）人员独立1、促使上市公司生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本人控制的其他企业。2、促使上市公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作、并在上市公司领取薪酬，不在本人控制的其他企业兼职担任高级管 | 2014年12月18日 | 曹伟因病去世，其不持有公司 |
| 威 | 理人员。3、促使本人推荐出任上市公司董事、监事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本人不干预上市公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。（二）资产独立1、促使上市公司及其子公司资产的独立完整；促使本次置入上市公司的资产权属清晰、不存在瑕疵。2、促使本人及本人控制的其他企业不违规占用上市公司资产、资金及其他资源。（三）财务独立1、促使上市公司设置独立的财务会计部门和拥有独立的财务核算体系和财务管理制度。2、促使上市公司在财务决策方面保持独立，本人及本人控制的其他企业不干涉上市公司的资金使用。3、促使上市公司保持自己独立的银行账户，不与本人及本人控制的其他企业共用一个银行账户。4、促使上市公司依法独立纳税。（四）机构独立1、促使上市公司及其子公司依法建立和完善法人治理结构，并与本人控制的其他企业的机构完全分开；促使上市公司及其子公司与本人及本人控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。2、促使上市公司及其子公司独立自主运作，本人不会超越上市公司董事会、股东大会直接或间接干预上市公司的决策和经营。（五）业务独立1、促使上市公司拥有独立的生产和销售体系；在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于本人及本人控制的其他企业。2、促使本人及本人控制的其他企业避免与上市公司及其子公司发生同业竞争。3、促使严格控制关联交易事项，尽可能减少上市公司及其子公司与本人控制的其他企业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用上市公司资金、资产的行为，并不要求上市公司及其子公司向本人控制的其他企业提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则，与对非关联企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。4、促使不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预上市公司的重大决策事项，影响上市公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。二、关于三明市海斯福化工有限责任公司或有事项赔偿责任的承诺如因交割日前的劳动关系，导致海斯福受到任何主体追索、要求补缴社保和/或公积金，承诺人将向海斯福或新宙邦全额予以赔偿，避免给海斯福和新宙邦造成任何损失。如因交割日前海斯福所使用的土地及房产问题，导致海斯福受到任何主体给予行政处罚的，由此给海斯福或新宙邦带来的任何经济损失，均由承诺人承担。如因交割日前海斯福的设立及工商变更问题，导致海斯福受到任何主体给予行政处罚的，由此给海斯福或新宙邦带来的任何经济损失，均由承诺人承担。海斯福自成立至今，其经营活动符合法律法规，不存在因知识产权、产品质量、环境保护、税务、劳动用工、安全生产和土地管理等原因而尚未了结的法律责任，亦不存在尚未了结或可预见的行政处罚，不存在重大违法及应受到处罚的情形。如海斯福自成立至交割日遭受任何处罚而受到损失，承诺人将向海斯福或新宙邦全额予以赔偿，避免给海斯福和新宙邦造成任何损失。海斯福不存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷。如海斯福因交割日之前的诉讼、仲裁及其他或有事项导致海斯福承受任何负债、负担、损失，承诺人将向海斯福或新宙邦全额予以赔偿，避免给海斯福和新宙邦造成任何损失。承诺人承诺，如存在泄露本次交易相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易，导致新宙邦承受损失，承诺人将向新宙邦全额予以赔偿。三、关于提供信息真实、准确、完整的承诺函1、股权转让方保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、股权转让方保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、股权转让 | 限售股份，故该项承诺已履行完毕；王陈锋、朱吉洪、谢伟东、吕涛、张威对于该承诺事项正常履行中 |
| 方保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；4、股权转让方承诺，对上述3条项下所提供信息及内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。四、关于重大资产重组相关事项的承诺1、本人系在中华人民共和国有住所并具有完全民事行为能力的中国公民，拥有与新宙邦签署协议书和履行协议书项下权利义务的合法主体资格。2、本人最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与民事、经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。3、最近五年诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。4、本人已经依法对海斯福履行出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及责任的行为。5、海斯福系依法设立和有效存续的有限责任公司，本人合法持有海斯福的股权，该等股权不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的利益，且该股权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法部门实施扣押、查封等使其权利受到限制的任何不利情形；同时，本人保证该状态持续至该股权登记至新宙邦名下。6、本人同意海斯福其他股东将其所持海斯福股权转让给新宙邦，本人自愿放弃对上述海斯福股权的优先购买权。7、在本人与新宙邦签署的协议书生效并执行完毕前，本人保证不就本人所持海斯福的股权设置抵押、质押等任何限制性权利，保证海斯福保持正常、有序、合法经营状态，保证海斯福不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证海斯福不进行非法转移、隐匿资产及业务行为。如确有需要，本人须经新宙邦书面同意后方可实施。8、本人保证海斯福或本人签署的所有协议或合同不存在阻碍本人转让海斯福股权的限制性条款；9、本人保证不存在任何正在进行或潜在的影响本人转让海斯福股权的诉讼、仲裁或纠纷。10、海斯福公司章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍本人转让所持海斯福股权的限制性条款。11、本人已向新宙邦及其聘请的相关中介机构充分披露了海斯福及本人所持股权的全部资料和信息，包括但不限于资产、负债、历史沿革、相关权证、业务状况、人员等所有应当披露的内容；本人就为本次发行股份购买资产事宜所提供信息做出如下承诺：“本人保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本人对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”12、本人在本次交易前与新宙邦及其关联方以及董事、监事以及高级管理人员均不存在任何关联关系。13、海斯福董事、监事和高级管理人员、核心技术人员最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。14、本人不存在泄露本次发行股份及支付现金购买资产事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。15、本人亦不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的下列情形：（1）利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益；（2）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（3）最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（4）最近3年有严重的证券市场失信行为；（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。16、除非事先得到新宙邦的书面同意，本人保证采取必要措施对本人向新宙邦转让股权事宜所涉及的资料和信息严格保密。 | ||||||
| 首次公开发行或再 | 覃九三、周达文、郑仲 | 股东一致行动承诺 | 公司实际控制人覃九三等六人在《一致行动协议书》中承诺：“自本协议签署后，各方在股份公司重大事务决策（包括但不限于在股东大会行使表决权、提案权、提名权等；担任董事的个人在董事会行使表决权、提案权、提名权等）时保持一致行 | 2008年03月25日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 融资时所作承诺 | 天、钟美红、张桂文、邓永红 | 动”。六人还约定，"本协议有效期为各方为股份公司股东期间，如任何一方不再为股份公司股东，本协议对其他各方仍有约束力”。 | ||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 覃九三等六人出具关于避免同业竞争的《承诺函》承诺：“本人（包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业）不从事或参与任何可能与股份公司及其控股子公司从事的经营业务构成竞争的业务，以避免与股份公司构成同业竞争，如因本人未履行本承诺函所作的承诺而给股份公司造成损失的，本人对因此给股份公司造成的损失予以赔偿”。 | 2009年07月16日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 其他承诺 | 就可能发生的税款补缴事宜，本公司实际控制人覃九三等六人出具承诺，“如今后公司因上市前享受的企业所得税税收优惠而被国家有关税务部门追缴企业所得税款，本人将全额承担公司补缴（被追缴）的上市前各年度的企业所得税税款及相关费用”。 | 2009年12月22日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 其他承诺 | 公司实际控制人覃九三等六人出具《承诺函》，承诺：“如应有权部门要求或决定，公司及子公司南通宙邦高纯化学品有限公司需要为员工补缴住房公积金，或因未为员工缴纳住房公积金而承担任何罚款或损失，本人愿在毋需深圳新宙邦科技股份有限公司支付对价的情况下，承担需要补缴的全部住房公积金和额外费用”。 | 2009年09月01日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、自本承诺出具日至公司本次非公开发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、承诺人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | 2018年12月17日 | 正常履行中 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司全体董事、高级管理人员 | 关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 1、本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺支持由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、公司未来如有制定股权激励计划的，本人承诺支持公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺本承诺函出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | 2018年12月17日 | 正常履行中 | |
| 首次公开 | 公司全体董 | 董事、高级管理人 | 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）要求，以及《关 | 2022年03 | 长期有效 | 正常履行 |
| 发行或再融资时所作承诺 | 事、高级管理人员 | 员关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施的承诺 | 于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等规定，为维护公司和全体股东的合法权益，公司全体董事、高级管理人员对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺支持由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、公司未来如有制定股权激励计划的，本人承诺支持公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺出具后至本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。7、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | 月25日 | 中 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 控股股东、实际控制人关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）要求，以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等规定，为维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东、实际控制人覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红六人对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、本承诺出具后至本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。3、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | 2022年03月25日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 关于避免同业竞争的承诺函 | 1、除为新宙邦及其附属公司工作外，本人及本人近亲属（包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业，下同）目前未从事与新宙邦主营业务相同或类似的业务，与新宙邦不构成同业竞争。在本人持有新宙邦股份期间及任职于新宙邦及其附属公司期间，以及在本人转让全部新宙邦股份并从新宙邦及其附属公司离职之日起2年内，本人及本人近亲属将不以任何方式直接或间接经营任何与新宙邦的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务，以避免与新宙邦构成同业竞争。2、若因本人及本人近亲属其他业务或新宙邦的业务发展，而导致本人及本人近亲属的其他业务与新宙邦的业务发生重合而可能构成竞争，本人同意新宙邦有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，或通过合法途径促使本人及本人近亲属所控制的全资、控股企业或其他关联企业向新宙邦转让该等资产或控股权，或通过其他公平、合理的途径对本人及本人近亲属的其他业务进行调整，以避免与新宙邦的业务构成同业竞争。3、如因本人违反本承诺函，本人同意对由此而给新宙邦造成的损失予以赔偿。4、本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。 | 2022年03月25日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 首次公开 | 覃九三、周 | 关于规范与减少关 | 深圳新宙邦科技股份有限公司（下称“新宙邦”或“上市公司”）拟向不特定对象发行可转换公司债券，本人作为新宙邦实际控 | 2022年03 | 长期有效 | 正常履行 |
| 发行或再融资时所作承诺 | 达文、郑仲天、钟美红、张桂文、邓永红 | 联交易的承诺函 | 制人，承诺如下：1、本人将充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策；2、本人保证本人以及本人控股或实际控制的其他公司或者其他企业或经济组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称“本人的关联企业”）将尽可能避免和减少与上市公司及其下属公司发生关联交易；3、如果上市公司在今后的经营活动中必须与本人或本人的关联企业发生不可避免的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和中国证券监督管理委员会的有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证按照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；4、本人及本人的关联企业将严格和善意地履行其与上市公司签订的各种关联协议；本人及本人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益；5、如违反上述承诺给上市公司造成损失，本人将向上市公司作出赔偿。 | 月25日 | 中 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 | 关于避免开展房地产开发经营业务的说明及承诺 | 本公司、本公司的控股子公司以及参股子公司的经营范围均不涉及房地产开发业务，均不具有房地产开发资质，均未从事房地产开发经营业务，无开展房地产开发业务的计划。本公司持有的新宙邦科技大厦为自身办公经营所需，部分对外出租；本公司全资、控股子公司持有的住宅、车位均为员工使用，目前不存在出售计划，也不会就该等住宅、车位、办公楼开展或实施房地产开发经营业务。本公司承诺：（1）本公司未来不会使用本次募集资金开展或实施住宅、商服等房地产开发经营业务；亦不会新设主营业务为房地产开发的企业，通过招拍挂、协议转让等方式获取项目用地并实质开展住宅、商服等房地产开发经营业务，不会以任何形式变相用于房地产开发经营。（2）本公司全资、控股子公司不会将其持有的办公楼、住宅、车位等不动产对外进行出售，也不会就该等住宅、车位、办公楼开展或实施房地产开发经营业务。自本承诺函出具日起，将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若本公司违反上述承诺，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的责任。（3）本承诺函的有效期为自出具之日起5年。 | 2022年05月31日 | 2022年5月31日至2027年5月30日 | 正常履行中 |
| 股权激励承诺 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 | 其他承诺 | 公司承诺不为激励对象依2020年度限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2020年11月28日 | 2020年11月28日至计划实施完成日止 | 正常履行中 |
| 股权激励承诺 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 | 其他承诺 | 公司承诺不为激励对象依2022年度限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2022年08月08日 | 2022年8月8日至计划实施完成日止 | 正常履行中 |
| 股权激励承诺 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 | 其他承诺 | 公司承诺不为激励对象依2023年度限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2023年11月29日 | 2023年11月29 | 正常履行中 |
| 日至计划实施完成日止 | ||||||
| 其他承诺 | 基于对公司未来发展前景的信心及长期投资价值的认可，为了切实维护投资者权益和资本市场的稳定，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人覃九三先生、周达文先生、钟美红女士、郑仲天先生、张桂文女士、邓永红女士，董事谢伟东先生、周艾平先生，监事钱韫娴女士，高级管理人员毛玉华先生、姜希松先生、宋慧女士、贺靖策先生、黄瑶女士自愿承诺自2023年10月27日起6个月内不以任何形式减持本人所持有的公司股票，包括承诺期间该部分股票因资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等事项新增的股票。 | 2023年10月27日 | 2023年10月27日-2024年4月26 | 正常履行中 | ||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用 ?不适用
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□适用 ?不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用 ?不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 ?不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□适用 ?不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
?适用 □不适用详见本报告“第十节财务报告八、合并范围的变更”。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 260 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 7 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 刘颖、刘远佳 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 刘颖4年、刘远佳2年 |
| 境外会计师事务所名称（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） | 0 |
| 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） | 无 |
是否改聘会计师事务所
□是 ?否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用 ?不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□适用 ?不适用
十、破产重整相关事项
□适用 ?不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
?适用 □不适用
| 诉讼（仲裁）基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼（仲裁）进展 | 诉讼（仲裁）审理结果及影响 | 诉讼（仲裁）判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼 | 453 | 否 | 以债权人身份参与的破产案件正等待债权受偿；以原告身份参与的买卖合同纠纷案件正等待首次开庭 | 汇总披露的其他诉讼对公司经营经营未造成重大影响 | 执行程序因故中止或案件未决 | 不适用 | 不适用 |
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“锂离子电池产业链相关业务”的披露要求
十二、处罚及整改情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
?适用 □不适用报告期内公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用 ?不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与存在关联关系的财务公司的往来情况
□适用 ?不适用
公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
□适用 ?不适用
公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
7、其他重大关联交易
□适用 ?不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1） 托管情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2） 承包情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3） 租赁情况
?适用 □不适用租赁情况说明详见本报告“第十节 财务报告”、“七、合并财务报表项目注释”、“82、租赁”、“（1）本公司作为承租方（2）本公司作为出租方”之说明。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用 ?不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
?适用 □不适用
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 2021年10月27日 | 30,000 | 2022年04月13日 | 4,480 | 连带责任保证 | 不适用 | 否 | 5年 | 否 | 否 |
| Capchem Poland Sp. z o.o.和新宙邦（香港）有限公司 | 2023年08月19日 | 25,000 | 0 | 连带责任保证、一般保证、抵押、质押 | 不适用 | 否 | 以实际签署的担保协议为准 | 否 | 否 | |
| 福建海德福新材料有限公司 | 2023年11月30日 | 50,000 | 0 | 连带责任保证 | 不适用 | 否 | 5年 | 否 | 否 | |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 75,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 105,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 4,480 | |||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 75,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计 | 105,000 | 报告期末实际担保余额合计 | 4,480 | |||||||
| （A3+B3+C3） | （A4+B4+C4） | ||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 0.49% | ||
| 其中： | |||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | ||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | ||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | ||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 | ||
| 对未到期担保合同，报告期内发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 不适用 | ||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | ||
采用复合方式担保的具体情况说明
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1） 委托理财情况
?适用 □不适用报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | 逾期未收回理财已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 75,000 | 24,700 | 0 | 0 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 150,000 | 63,200 | 0 | 0 |
| 合计 | 225,000 | 87,900 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况
□适用 ?不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用 ?不适用
（2） 委托贷款情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用 ?不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十六、其他重大事项的说明
?适用 □不适用
1、2023年3月24日，公司召开第五届董事会第三十八次会议，并于2023年4月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，截至公司董事会审议利润分配预案当日，公司总股本为745,694,013股，公司回购专户上已回购股份的数量为2,237,800股，以总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本743,456,213股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），合计派发现金股利371,728,106.50元（含税），本年度不进行送股及资本公积转增股本。《关于公司2022年度利润分配预案的议案》已经公司2022年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年3月28日在巨潮资讯网披露的《关于公司2022年度利润分配预案的公告》、于4月18日在巨潮资讯网披露的《2022年年度股东大会决议公告》。
2、“宙邦转债”（债券代码：123158）转股期限为2023年3月30日至2028年9月25日；最新的转股价格为人民币41.98元/股。2023年第一季度，共有2,008张“宙邦转债”完成转股（票面金额共计人民币200,800元），合计转成4,690股“新宙邦”股票。2023年第二季度，共有2,627张“宙邦转债”完成转股（票面金额共计人民币262,700元），合计转成6,139股“新宙邦”股票。2023年第三季度，共有336张“宙邦转债”完成转股（票面金额共计人民币33,600元），合计转成791股“新宙邦”股票。2023年第四季度，共有286张“宙邦转债”完成转股（票面金额共计人民币28,600元），合计转成675股“新宙邦”股票。具体内容详见公司于2023年3月28日在巨潮资讯网披露的《关于宙邦转债开始转股的提示性公告》、于4月4日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》、于7月3日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况的公告》、于2023年10月9日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告》、于2024年1月2日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况的公告》。
3、2023年3月24日，公司召开职工代表大会，选举产生了公司第六届监事会职工代表监事，并于2023年4月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》，选举产生了公司第六届董事会成员与第六届监事会非职工代表监事。于2023年4月18日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第六届董事会董事长、副董事长的议案》《关于选举公司第六届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于选举公司第六届监事会主席的议案》等议案。公司董事会、监事会的换届选举已经完成。具体内容详见公司于2023年4月18日在巨潮资讯网披露的《关于公司董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》。
4、2023年6月15日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》，公司已实施了2022年年度利润分配方案，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，董事会同意对2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格、对2022年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格进行调整。具体内容详见公司于2023年6月16日在巨潮资讯网披露的《关于调整2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的公告》《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的公告》。
5、2023年6月24日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售条件成就的议案》，董事会同意公司按规定为符合解除限售条件的346名激励对象办理限制性股票解除限售相关事宜，本次解除限售股份可上市流通日2023年6月30日。具体内容详见公司于2023年6月28日在巨潮资讯网披露的《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售上市流通的提示性公告》。
6、2023年4月27日至2023年5月23日期间，公司控股股东、一致行动人通过大宗交易方式转让其持有的“宙邦转债”2,118,926张，占本次债券发行总量的10.76%，2023年5月30日至2023年6月20日期间，公司控股股东、一致行动人通过大宗交易方式转让其持有的“宙邦转债”2,142,940张，占本次债券发行总量的10.88%。具体内容详见公司
于2023年5月24日在巨潮资讯网披露的《关于公司控股股东可转债持有比例变动达10%的公告》，于6月21日在巨潮资讯网披露的《关于公司控股股东可转债持有比例变动达10%的公告》。
7、“宙邦转债”于2023年9月26日按面值支付第一年利息，每10张“宙邦转债”（面值1,000.00元）利息为
3.00元（含税），债权登记日：2023年9月25日，除息日：2023年9月26日，付息日：2023年9月26日，本次付息期间为2022年9月26日至2023年9月25日，票面利率为0.30%。具体内容详见公司于2023年9月19日在巨潮资讯网披露的《关于宙邦转债2023年付息的公告》。
8、2023年8月18日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。具体内容详见公司于2023年8月19日在巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》，以及于2023年9月6日在巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。
9、基于对公司未来发展前景的信心及长期投资价值的认可，为了切实维护投资者权益和资本市场的稳定，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人覃九三先生、周达文先生、钟美红女士、郑仲天先生、张桂文女士、邓永红女士，董事谢伟东先生、周艾平先生，监事钱韫娴女士，高级管理人员毛玉华先生、姜希松先生、宋慧女士、贺靖策先生、黄瑶女士自愿承诺自2023年10月27日起6个月内不以任何形式减持本人所持有的公司股票，包括承诺期间该部分股票因资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等事项新增的股票。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网披露的《关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人与持有公司股票的董监高承诺未来六个月内不减持公司股票的公告》。
10、2023年12月25日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2023年12月25日为首次授予日，向符合授予条件的646名激励对象授予1,011.90万股限制性股票。具体内容详见公司于2023年12月26日在巨潮资讯网披露的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。
11、2023年12月25日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。具体内容详见公司于2023年8月19日在巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》，以及于2024年1月3日在巨潮资讯网披露的《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》。
十七、公司子公司重大事项
?适用 □不适用
1、报告期内，公司完成注册成立全资孙公司宜昌新宙邦电容新材料有限公司并取得了《营业执照》，具体信息：名称：宜昌新宙邦电容新材料有限公司，统一社会信用代码：91420581MAC7PAL45R，类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：郑仲天，注册资本：壹亿圆人民币，成立日期：2023年1月11日，住所：宜都市枝城镇化工园区中路1号（自主申报），经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；新材料技术研发；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
2、报告期内，公司完成注册成立全资孙公司宜昌新宙邦电子材料有限公司并取得了《营业执照》，具体信息：名称：
宜昌新宙邦电子材料有限公司，统一社会信用代码：91420581MAC7819A0W，类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：周达文，注册资本：壹亿圆人民币，成立日期：2023年1月11日，住所：宜都市枝城镇化工园区二路11号（自主申报），经营范围：一般项目：电子专用材料制造，电子专用材料研发，电子专用材料销售，新材料技术研发，化工产品生产（不含许可类化工产品），化工产品销售（不含许可类化工产品），专用化学产品制造（不含危险化学品），专用化学产品销售（不含危险化学品），货物进出口，技术进出口。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
3、2023年3月24日，公司召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于对外投资设立控股子公司建设电池电解液项目的议案》，公司拟以控股子公司浙江新宙邦材料有限公司为项目实施主体，拟投资建设年产10万吨电池电解液项目，项目预计投资人民币4亿元。浙江新宙邦由公司与永青科技股份有限公司（以下简称“永青科技”）、格林美股份有限公司（以下简称“格林美”）、浙江伟明环保股份有限公司（以下简称“伟明环保”）共同出资人民币1.2亿元设立，其中，新宙邦以现金出资8,160万元，占注册资本的68%；永青科技以现金出资2,400万元，占注册资本的20%；格林美以现金出资720万元，占注册资本的6%；伟明环保以现金出资720万元，占注册资本的6%。具体内容详见公司于2023年3月28日在巨潮资讯网披露的《关于对外投资设立控股子公司建设电池电解液项目的公告》。
4、2023年4月18日，公司召开第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于对外投资设立合资公司的议案》，基于对电子封装材料市场发展前景的看好，新宙邦、南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”）与深圳市容邦投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“容邦合伙”）拟共同出资成立江苏希尔斯电子材料有限公司，其中，公司以自有资金出资3,600万元人民币，占注册资本的60%，江海股份以现金出资1,500万元人民币，占注册资本的25%，容邦合伙以现金出资900万元，占注册资本的15%。报告期内，江苏希尔斯已完成工商登记手续并取得了《营业执照》，具体信息：统一社会信用代码：91320829MACHCEKF8R，名称：江苏希尔斯电子材料有限公司，类型：有限责任公司，法定代表人：姜希松，注册资本：6000万元整，成立日期：2023年04月28日，住所：江苏省淮安市洪泽区洪泽经济开发区复兴北路16号101室，经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
5、2023年6月15日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，并于2023年7月3日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于控股子公司投资建设年产3万吨高端氟精细化学品项目的议案》，同意以控股子三明海斯福为项目实施主体，在福建省明溪县经济开发区D区投资建设年产3万吨高端氟精细化学品项目，项目计划总投资不超过人民币12亿元，建设周期3年（项目总投资额和建设周期以实际投资建设情况为准），本次投资建设的资金来源为公司自筹资金。具体内容详见公司于2023年6月16日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司投资建设年产3万吨高端氟精细化学品项目的公告》。
6、2023年6月15日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，并于2023年7月3日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于投资建设美国新宙邦电池化学品项目的议案》，同意以全资公司美国新宙邦为项目实施主体，在美国俄亥俄州建设电池化学品生产基地，项目计划总投资不超过1.2亿美元（项目总投资额以实际投资建设情况为准），本次投资建设的资金来源为公司自筹资金。项目分2期建设，其中一期投资不超过7,500万美元，一期建设周期3年，项目建设周期以实际投资建设情况为准。具体内容详见公司于2023年6月16日在巨潮资讯网披露的《关于投资建设美国新宙邦电池化学品项目的公告》。
7、为进一步加快三明海斯福的业务发展，优化治理结构，稳定和吸引人才，充分调动管理团队和核心骨干员工的积极性，践行参与、成长、共担、共享的员工发展理念，报告期内，三明海斯福通过增资扩股方式引入员工持股平台明溪福聚投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“明溪福聚”），明溪福聚以货币方式对三明海斯福增资1,983.8万元认购其130万元注册资本，差额部分计入资本公积，新宙邦和明溪凝聚投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“明溪凝聚”）均放弃优先认购权。本次增资完成后，三明海斯福的注册资本由10,200万元增加至10,330万元，新宙邦持有96.805%股权，明溪凝聚持有1.936%股权，明溪福聚持有1.259%股权。报告期内，三明海斯福已完成工商登记手续并取得了《营业执照》，具体信息：统一社会信用代码：913504216650885883，名称：三明市海斯福化工有限责任公司，类型：有限责任公司，法定代表人：谢伟东，注册资本：10330万人民币，成立日期：2007年08月21日，注册地址：福建省明溪县十里埠生态经济区。
8、报告期内，公司以自有资金145,509,443.60元受让许国荣持有的张家港瀚康24%的股权，本次交易完成后，公司持有张家港瀚康股权比例从76%提升至100%股权，张家港瀚康成为公司全资子公司，2023年5月，张家港瀚康已完成了上述交易事项的工商变更登记手续。
9、为更好地满足公司发展战略、完善业务布局、优化管理路径、提升管理效率，公司全资子公司张家港瀚康化工有限公司将其持有的江苏瀚康新材料有限公司100%股权转让给公司，本次股权转让完成后，公司将直接持有江苏瀚康新材料有限公司100%的股权，江苏瀚康新材料有限公司由公司全资孙公司变更为公司全资子公司。
10、2023年10月25日，公司召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第七次会议，并于2023年11月15日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于投资建设南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目的议案》，同意公司以全资子公司南通新宙邦科技有限公司为项目实施主体，在江苏省南通市经济技术开发区投资建设半导体新材料及电池化学品项目，项目计划总投资不超过8亿元，一期建设周期2年（项目总投资额和建设周期以实际投资建设情况为准）。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网披露的《关于投资建设南通新宙邦科技半导体新材料及电池化学品项目的公告》。
11、2023年10月25日，公司召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额的议案》，同意将“海德福高性能氟材料项目（一期）”的投资总额调增32,100万元至112,100万元。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网披露的《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额的公告》。
12、报告期内，公司控股子公司波兰新宙邦与德国某整车厂商旗下动力电池子公司（以下简称“客户”）签订了《Nomination Agreement》（定点协议，以下简称“协议”或“本协议”），约定自2025年至2034年期间由波兰新宙邦向客户供应锂离子电池电解液产品，本协议的顺利履行预计将对公司未来年度经营成果产生积极影响，预计将累计增加公司2025年至2034年收入约11亿欧元，具体对公司经营业绩的影响情况需以审计机构年度审计确认后的结果为准。具体内容详见公司于2023年11月6日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司签订〈定点协议〉的公告》。
13、2023年11月29日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期投资金额的议案》，同意将“天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期”的投资金额调增13,900万元至21,700万元。具体内容详见公司于2023年11月30日在巨潮资讯网披露的《关于调整天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期投资金额的公告》。
14、2023年11月29日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目投资金额的议案》，同意将“惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目”的投资金额调增4,847万元至24,347万元。具体内容详见公司于2023年11月30日在巨潮资讯网披露的《关于调整惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目投资金额的公告》。
15、2023年11月29日，公司召开第六届董事会第八次会议，并于2023年12月22日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的议案》，从产业一体化、运输成本及运营管理等多方面综合论证，公司决定终止投资建设珠海项目，以集中资源建设惠州宙邦四期电子化学品项目。具体内容详见公司于2023年11月30日在巨潮资讯网披露的《关于终止投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的公告》。
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 210,378,973 | 28.21% | 169,500 | 0 | 0 | -3,381,764 | -3,212,264 | 207,166,709 | 27.64% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、其他内资持股 | 210,378,973 | 28.21% | 169,500 | 0 | 0 | -3,381,764 | -3,212,264 | 207,166,709 | 27.64% |
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境内自然人持股 | 210,378,973 | 28.21% | 169,500 | 0 | 0 | -3,381,764 | -3,212,264 | 207,166,709 | 27.64% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 535,315,040 | 71.79% | 3,748,700 | 0 | 0 | 3,394,059 | 7,142,759 | 542,457,799 | 72.36% |
| 1、人民币普通股 | 535,315,040 | 71.79% | 3,748,700 | 0 | 0 | 3,394,059 | 7,142,759 | 542,457,799 | 72.36% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 745,694,013 | 100.00% | 3,918,200 | 0 | 0 | 12,295 | 3,930,495 | 749,624,508 | 100.00% |
股份变动的原因?适用 □不适用
1、股份总数变动原因
可转换公司债券转股：“宙邦转债”（债券代码：123158）转股期限为2023年3月30日至2028年9月25日，2023年第一季度，共有2,008张“宙邦转债”完成转股，合计转成4,690股“新宙邦”股票。2023年第二季度，共有2,627张“宙邦转债”完成转股，合计转成6,139股“新宙邦”股票。2023年第三季度，共有336张“宙邦转债”完成转股，合计转成791股“新宙邦”股票。2023年第四季度，共有286张“宙邦转债”完成转股，合计转成675股“新宙邦”股票。具体内容详见公司于2023年4月4日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》、于2023年7月3日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况的公告》、于2023年10月9日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告》、于2024年1月2日在巨潮资讯网披露的《关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况的公告》。
2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市：2023年9月11日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就并上市，本次归属股票数量为391.82万股。具体内容详见公司于2023年9月7日在巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。
2、有限售条件股份变动原因
（1）2023年初，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据公司董监高人员2022年末所持公司股份数量按25%比例重新计算本年度可转让股份法定额度。
（2）2023年4月18日，公司召开2022年年度股东大会、第六届董事会第一次会议，审议通过了公司董事、监事、高级管理人员换届选举事项，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据相关法律法规规定对公司新任监事钱韫娴、离任监事赵大成股份进行锁定。
（3）2023年6月30日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售上市流通。
（4）2023年10月17日，离任监事赵大成股份法定限售期满，解除限售。
股份变动的批准情况?适用 □不适用
1、经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2036号）同意注册，公司于2022年9月26日向不特定对象发行可转换公司债券1,970万张，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币197,000万元。经深圳证券交易所同意，公司本次发行的可转换公司债券于2022年10月21日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码“123158”，债券简称“宙邦转债”。“宙邦转债”转股期限为2023年3月30日至2028年9月25日。
2、2023年6月24日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售条件成就的议案》，董事会同意公司按规定为符合解除限售条件的346名激励对象办理限制性股票解除限售相关事宜，本次解除限售股份可上市流通日2023年6月30日，具体内容详见公司于2023年6月28日在巨潮资讯网披露的《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份解除限售上市流通的提示性公告》。
3、2023年8月18日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。股份变动的过户情况?适用 □不适用
1、报告期内“宙邦转债”共转股12,295股，截至报告期末，“宙邦转债”累计转股12,295股。
2、公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属的391.82万股新股的股份登记手续，新增股份于2023年9月11日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本从745,705,208股增加至749,623,408股。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
?适用 □不适用具体指标详见“第二节 五、主要会计数据和财务指标”。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 ?不适用
2、限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 覃九三 | 77,084,914 | 0 | 0 | 77,084,914 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 周达文 | 42,604,618 | 0 | 0 | 42,604,618 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 郑仲天 | 31,578,076 | 0 | 0 | 31,578,076 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 钟美红 | 33,619,190 | 0 | 0 | 33,619,190 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 周艾平 | 1,640,314 | 93,750 | 0 | 1,734,064 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 周艾平 | 81,000 | 0 | 81,000 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 谢伟东 | 1,673,801 | 0 | 187,501 | 1,486,300 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 张桂文 | 17,528,702 | 0 | 0 | 17,528,702 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 赵大成 | 152,535 | 0 | 152,535 | 0 | 高管锁定股份 | 于2023年10月17日解除限售 |
| 钱韫娴 | 0 | 20,250 | 0 | 20,250 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 毛玉华 | 373,509 | 75,601 | 0 | 449,110 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 毛玉华 | 64,800 | 0 | 64,800 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 姜希松 | 696,834 | 96,751 | 0 | 793,585 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 姜希松 | 81,000 | 0 | 81,000 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 宋慧 | 40,500 | 66,000 | 0 | 106,500 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 宋慧 | 54,000 | 0 | 54,000 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 贺靖策 | 32,400 | 56,400 | 0 | 88,800 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 贺靖策 | 43,200 | 0 | 43,200 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 黄瑶 | 24,300 | 48,300 | 0 | 72,600 | 高管锁定股份 | 高管锁定期止 |
| 黄瑶 | 32,400 | 0 | 32,400 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 曾云惠 | 85,430 | 0 | 85,430 | 0 | 高管锁定股份 | 于2023年10月17日解除限售 |
| 其他限售股股东 | 2,887,450 | 0 | 2,887,450 | 0 | 股权激励限售 | 于2023年6月30日解除限售 |
| 合计 | 210,378,973 | 457,052.00 | 3,669,316.00 | 207,166,709 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
?适用 □不适用
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 | 披露索引 | 披露日期 |
| 股票类 | ||||||||
| 新宙邦 | 2023年09月11日 | 22.76元/股 | 3,918,200 | 2023年09月11日 | 3,918,200 | 巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（2023-086） | 2023年09月07日 | |
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||||
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
1、2022年8月8日，公司召开第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2022年8月8日，公司召开第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。
3、2022年8月10日至2022年8月20日，公司对拟首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。2022年8月23日，公司披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及核查意见的说明》及《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022年9月8日，公司2022年第二次临时股东大会审议并通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2022年9月9日，公司召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第二十六次会议，审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次调整后，本激励计划首次授予的激励对象由512名调整为511名，首次授予的限制性股票数量由1,011.20万股调整为1,010.20万股。
6、2023年6月15日，公司召开第六届董事会第三次会议，2023年7月3日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。1）鉴于公司2022年激励计划首次授予的激励对象中，钱韫娴女士于2023年3月24日被选举为公司第六届监事会职工代表监事，张运文先生于2023年4月18日被选举为公司第
六届监事会监事，前述2名激励对象已不符合公司2022年激励计划中对有关激励对象的规定，应当取消前述2名激励对象2022年激励计划激励对象资格，作废前述2名激励对象已授予但尚未归属的限制性股票合计11.50万股，本次调整后，本激励计划首次授予的激励对象由511名调整为509名，首次授予的限制性股票数量由1,010.20万股调整为998.70万股。2）鉴于公司于2023年5月9日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，以公司总股本剔除已回购股份2,237,800股后的743,466,375股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年激励计划（草案）》的相关规定应对2022年激励计划授予价格进行调整，调整后首次授予价格及预留授予价格为22.76元/股。
7、2023年8月18日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表核查意见。1）鉴于公司2022年激励计划首次授予人员中的11名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共15.30万股，首次授予激励对象由509名调整为498名，首次授予限制性股票数量由998.70万股调整为983.40万股。2）鉴于公司2022年激励计划首次授予人员中3名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”，业务单元层面归属比例为70%；2名激励对象个人层面绩效考核为“合格”，个人层面归属比例为70%；1名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”且个人层面绩效考核为“合格”，业务单元层面及个人层面归属比例均为70%，该6名激励对象第一个归属期计划归属6.80万股，作废1.14万股，第一个归属期实际归属5.66万股，492名激励对象第一个归属期计划归属386.56万股，第一个归属期实际归属386.56万股。综上，2022年激励计划首次授予部分第一个归属期归属人数498名，第一个归属期归属数量392.22万股。
8、在资金缴纳、股份登记过程中，2名激励对象因个人原因放弃其可归属的0.4万股，故首次授予部分第一个归属期实际归属人数为496名，实际归属数量为391.82万股，公司对上述放弃归属的限制性股票作废处理。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
?适用 □不适用
1、报告期内“宙邦转债”共转股12,295股。
2、公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属的391.82万股新股的股份登记手续，新增股份于2023年9月11日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本从745,705,208股增加至749,623,408股。
3、现存的内部职工股情况
□适用 ?不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 23,677 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 36,130 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 持有特别表决权股份的股东总数（如有） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 覃九三 | 境内自然人 | 13.71% | 102,779,885 | 0 | 77,084,914 | 25,694,971 | 不适用 | 0 |
| 周达文 | 境内自然人 | 7.58% | 56,806,157 | 0 | 42,604,618 | 14,201,539 | 不适用 | 0 |
| 钟美红 | 境内自然人 | 5.98% | 44,825,587 | 0 | 33,619,190 | 11,206,397 | 不适用 | 0 |
| 郑仲天 | 境内自然人 | 5.62% | 42,104,102 | 0 | 31,578,076 | 10,526,026 | 不适用 | 0 |
| 张桂文 | 境内自然人 | 3.12% | 23,371,603 | 0 | 17,528,702 | 5,842,901 | 不适用 | 0 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 | 其他 | 2.54% | 19,019,417 | 2,673,034 | 0 | 19,019,417 | 不适用 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.07% | 15,525,756 | -10,574,226 | 0 | 15,525,756 | 不适用 | 0 |
| 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金 | 其他 | 1.82% | 13,634,500 | -4,871,206 | 0 | 13,634,500 | 不适用 | 0 |
| 邓永红 | 境内自然人 | 1.44% | 10,808,582 | 0 | 0 | 10,808,582 | 不适用 | 0 |
| 赵志明 | 境内自然人 | 1.20% | 8,981,608 | -272,300 | 0 | 8,981,608 | 质押 | 1,220,000 |
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 不适用 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，覃九三和邓永红系夫妻关系，覃九三、邓永红、周达文、郑仲天、钟美红和张桂文系一致行动人，除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 不适用 | |||||||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注10） | 不适用 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 覃九三 | 25,694,971 | 人民币普通股 | 25,694,971 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 | 19,019,417 | 人民币普通股 | 19,019,417 |
| 香港中央结算有限公司 | 15,525,756 | 人民币普通股 | 15,525,756 |
| 周达文 | 14,201,539 | 人民币普通股 | 14,201,539 |
| 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金 | 13,634,500 | 人民币普通股 | 13,634,500 |
| 钟美红 | 11,206,397 | 人民币普通股 | 11,206,397 |
| 邓永红 | 10,808,582 | 人民币普通股 | 10,808,582 |
| 郑仲天 | 10,526,026 | 人民币普通股 | 10,526,026 |
| 赵志明 | 8,981,608 | 人民币普通股 | 8,981,608 |
| 中国农业银行股份有限公司－国泰智能汽车股票型证券投资基金 | 8,365,495 | 人民币普通股 | 8,365,495 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，覃九三和邓永红系夫妻关系，覃九三、邓永红、周达文、郑仲天、钟美红和张桂文系一致行动人，除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 不适用 | ||
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 ?不适用
前十名股东较上期发生变化
□适用 ?不适用
公司是否具有表决权差异安排
□适用 ?不适用
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 ?否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 覃九三 | 中国 | 否 |
| 周达文 | 中国 | 否 |
| 郑仲天 | 中国 | 否 |
| 钟美红 | 中国 | 否 |
| 张桂文 | 中国 | 否 |
| 邓永红 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 1、覃九三，现任公司董事长；2、周达文，现任公司董事、总裁；3、郑仲天，现任公司副董事长、总工程师；4、钟美红，现任公司董事；5、张桂文，现任公司监事会主席；6、邓永红，现任南方科技大学化学系教授，公司高级技术顾问。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 不适用 | |
控股股东报告期内变更
□适用 ?不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 覃九三 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 周达文 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 郑仲天 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 钟美红 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 张桂文 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 邓永红 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 1、覃九三，现任公司董事长；2、周达文，现任公司董事、总裁；3、郑仲天，现任公司副董事长、总工程师；4、钟美红，现任公司董事；5、张桂文，现任公司监事会主席；6、邓永红，现任南方科技大学化学系教授，公司高级技术顾问。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 不适用 | ||
实际控制人报告期内变更
□适用 ?不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 ?不适用
4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%
□适用 ?不适用
5、其他持股在10%以上的法人股东
□适用 ?不适用
6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用 ?不适用
四、股份回购在报告期的具体实施情况
股份回购的实施进展情况?适用 □不适用
| 方案披露时间 | 拟回购股份数量（股） | 占总股本的比例 | 拟回购金额（万元） | 拟回购期间 | 回购用途 | 已回购数量（股） | 已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例（如有） |
| 2022年10月20日 | 1,818,200股-3,636,400股 | 0.2449%-0.4898% | 不低于人民币10,000万元（含本数）且不超过人民币20,000万元 | 公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内 | 拟用于实施股权激励及/或员工持股计划 | 2,539,800 |
（含本数）
采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况
□适用 ?不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 ?不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况
?适用 □不适用
一、企业债券
□适用 ?不适用
报告期公司不存在企业债券。
二、公司债券
□适用 ?不适用
报告期公司不存在公司债券。
三、非金融企业债务融资工具
□适用 ?不适用
报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。
四、可转换公司债券
?适用 □不适用
1、转股价格历次调整情况
1、公司于2022年9月26日公开发行了1,970万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额197,000万元，于2022年10月21日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“宙邦转债”，债券代码“123158”，初始转股价为42.77元/股。
2、2022年12月13日，公司召开第五届董事会第三十七次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司向301名激励对象归属的295.11万股股票，归属日为2022年12月23日，授予价格为22.48元/股，公司总股本因本次归属增加295.11万股，相比归属前总股本新增比例为0.40%；同时，向64名激励对象归属的29.275万股股票，归属日为2022年12月23日，授予价格为36.73元/股，公司总股本因本次归属增加29.275万股，相比归属前总股本新增比例为0.04%。宙邦转债转股价格调整为42.69元/股，调整后的转股价格2022年12月23日起生效。
3、2023年5月9日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》，公司实施2022年年度权益分派，“宙邦转债”的转股价格由人民币42.69元/股调整为人民币42.19元/股，调整后的转股价格自2023年5月16日起生效。
4、2023年8月18日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司向496名激励对象归属391.82万股股票，归属日为2023年9月11日，授予价格为22.76元/股，公司总股本因本次归属增加391.82万股，占归属前公司总股本比例为0.53%。“宙邦转债”的转股价格将调整为42.09元/股，调整后的转股价格2023年9月11日起生效。
5、2023年12月25日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司拟向297名激励对象归属的385.812万股股票，归属日为2024年1月5日，授予价格为21.98元/股，公司总股本因本次归属增加385.812万股，相比归属前总股本新增比例为0.51%；同时，拟向
81名激励对象归属的39.912万股股票，归属日为2024年1月5日，授予价格为36.23元/股，公司总股本因本次归属增加39.912万股，相比归属前总股本新增比例为0.05%。“宙邦转债”的转股价格将调整为41.98元/股，调整后的转股价格2024年1月5日起生效。
2、累计转股情况
?适用 □不适用
| 转债简称 | 转股起止日期 | 发行总量（张） | 发行总金额（元） | 累计转股金额（元） | 累计转股数 （股） | 转股数量占转股开始日前公司已发行股份总额的比例 | 尚未转股金额（元） | 未转股金额占发行总金额的比例 |
| 宙邦转债 | 2023年3月30日至2028年9月25日 | 19,700,000 | 1,970,000,000.00 | 525,700.00 | 12,295 | 0.00% | 1,969,474,300.00 | 99.97% |
3、前十名可转债持有人情况
| 序号 | 可转债持有人名称 | 可转债持有人性质 | 报告期末持有可转债数量（张） | 报告期末持有可转债金额（元） | 报告期末持有可转债占比 |
| 1 | 中国民生银行股份有限公司－光大保德信信用添益债券型证券投资基金 | 其他 | 1,070,989 | 107,098,900.00 | 5.44% |
| 2 | 国信证券股份有限公司 | 国有法人 | 767,107 | 76,710,700.00 | 3.89% |
| 3 | 易方达颐天配置混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 | 其他 | 730,495 | 73,049,500.00 | 3.71% |
| 4 | 中国农业银行股份有限公司－前海开源可转债债券型发起式证券投资基金 | 其他 | 690,209 | 69,020,900.00 | 3.50% |
| 5 | 中国建设银行股份有限公司－兴全恒鑫债券型证券投资基金 | 其他 | 660,748 | 66,074,800.00 | 3.35% |
| 6 | 中国建设银行股份有限公司－华商信用增强债券型证券投资基金 | 其他 | 440,800 | 44,080,000.00 | 2.24% |
| 7 | 招商银行股份有限公司－兴全汇虹一年持有期混合型证券投资基金 | 其他 | 388,072 | 38,807,200.00 | 1.97% |
| 8 | 华夏基金延年益寿5号固定收益型养老金产品－中国农业银行股份有限公司 | 其他 | 384,929 | 38,492,900.00 | 1.95% |
| 9 | 中国农业银行股份有限公司－鹏华可转债债券型证券投资基金 | 其他 | 341,511 | 34,151,100.00 | 1.73% |
| 10 | 华夏基金延年益寿7号固定收益型养老金产品－中信银行股份有限公司 | 其他 | 334,031 | 33,403,100.00 | 1.70% |
4、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况
□适用 ?不适用
5、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的《2022年深圳新宙邦科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》（中鹏信评【2023】跟踪第【104】号01），新宙邦主体信用等级为AA，宙邦转债本次评级AA，评级展望稳定。
五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 ?不适用
六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□适用 ?不适用
七、报告期内是否有违反规章制度的情况
□是 ?否
八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 1.78 | 2.44 | -27.05% |
| 资产负债率 | 45.35% | 43.19% | 2.16% |
| 速动比率 | 1.56 | 2.17 | -28.11% |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 95,598.25 | 171,326.80 | -44.20% |
| EBITDA全部债务比 | 19.62% | 35.70% | -16.08% |
| 利息保障倍数 | 34.64 | 40.08 | -13.57% |
| 现金利息保障倍数 | 102.05 | 73.48 | 38.88% |
| EBITDA利息保障倍数 | 44.51 | 45.36 | -1.87% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
第十节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2024年03月29日 |
| 审计机构名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 安永华明（2024）审字第70028143_B01号 |
| 注册会计师姓名 | 刘颖、刘远佳 |
审计报告正文
安永华明（2024）审字第70028143_B01号
深圳新宙邦科技股份有限公司深圳新宙邦科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了深圳新宙邦科技股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的深圳新宙邦科技股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了深圳新宙邦科技股份有限公司2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于深圳新宙邦科技股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。
我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。
| 关键审计事项: | 该事项在审计中是如何应对: |
| 应收账款坏账准备的计提 | |
| 于2023年12月31日，合并财务报表中应收账款账面余额人民币2,224,962,156.87元，减值准备余额人民币111,317,188.62元。 深圳新宙邦科技股份有限公司管理层以预期信用损失模型为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额对其进行减值处理并确认减值准备。管理层在确定预期信用损失时，对信用损失模型的选择、模型假设的应用、确定关键参数和假设以及制定前瞻性调整因素存在重大的判断和估计，且应收账款坏账准备的计提金额对财务报表影响较大，因此我们将应收账款坏账准备的计提认定作为关键审计事项。 | 针对应收账款坏账准备的计提我们实施的审计程序包括但不限于： 了解、测试和评价与信用审批流程和减值测试相关内部控制的设计和执行的有效性； 了解和评估管理层在应收账款的减值测试中使用的预期信用损失模型的恰当性，了解和评估管理层预期信用损失方法和模型中关键参数和假设的合理性，包括历史损失率和前瞻性调整因素等； 测试应收账款的账龄，抽样检查至相关应收账款的原始凭证附件，对账龄分析执行分析性复核程序等，以验证管理层用以计提应收账款坏账准备的基础数据的准确性。 |
| 参见财务报表附注三、9，三、32，附注五、4及附注五、56。 | 分析管理层应收账款的信用政策及相应客户的历史付款情况，并检查相关期后付款资料； 检查公司涉及诉讼的情况，获取相关诉讼资料，评估相应应收账款坏账准备计提是否充分，对于金额重大的应收款项，单独测试其可回收性； 此外，我们还复核了贵集团在合并财务报表中对于应收账款减值准备的披露是否充分。 |
| 关键审计事项: | 该事项在审计中是如何应对: |
| 商誉减值测试 | |
| 于2023年12月31日，合并财务报表中商誉账面余额为人民币419,379,155.43元。管理层对商誉进行了减值测试。商誉减值测试涉及管理层对资产组以及资产组组合的认定、未来市场和经济环境的估计及折现率、长期平均增长率等关键参数的选用。 参见附注三、17，附注三、32以及附注五、18。 | 针对商誉减值，我们实施的审计程序包括： 了解、测试和评价贵集团商誉减值测试相关内部控制的设计和执行的有效性； 复核了管理层对于未来现金流量的预测及未来现金流量现值的计算； 结合资产组及资产组组合的实际经营以及对于市场的分析复核了现金流量预测以及在现金流量预测中使用的关键假设； 引入了估值专家协助复核了减值测试方法、模型和关键参数； 我们复核了财务报表中对于商誉减值测试的披露是否充分。 |
四、其他信息
深圳新宙邦科技股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估深圳新宙邦科技股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督深圳新宙邦科技股份有限公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对深圳新宙邦科技股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发
表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致深圳新宙邦科技股份有限公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就深圳新宙邦科技股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师：刘 颖（项目合伙人） |
| 中国注册会计师：刘远佳 | |
| 中国 北京 | 2024年3月29日 |
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：深圳新宙邦科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2023年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,846,413,639.83 | 3,218,149,936.67 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 991,144,757.11 | 896,219,548.02 |
| 衍生金融资产 | 263,700.00 | |
| 应收票据 | 292,417,048.09 | 370,789,054.85 |
| 应收账款 | 2,113,644,968.25 | 1,628,604,602.80 |
| 应收款项融资 | 1,063,099,870.10 | 2,533,924,419.14 |
| 预付款项 | 61,830,010.82 | 82,120,113.07 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 21,909,269.74 | 9,443,680.69 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 907,518,948.05 | 905,137,702.71 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 215,932,090.67 | 118,515,609.25 |
| 流动资产合计 | 9,514,174,302.66 | 9,762,904,667.20 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 282,684,293.25 | 303,507,286.79 |
| 其他权益工具投资 | 281,982,454.02 | 419,245,583.76 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 83,732,164.53 | 86,762,785.70 |
| 固定资产 | 3,377,478,741.90 | 1,705,801,035.17 |
| 在建工程 | 1,240,506,044.29 | 1,343,485,669.83 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 23,742,353.38 | 30,012,183.17 |
| 无形资产 | 776,411,964.51 | 693,123,651.33 |
| 开发支出 | 4,672,195.50 | 4,084,367.87 |
| 商誉 | 419,379,155.43 | 419,379,155.43 |
| 长期待摊费用 | 101,557,794.81 | 91,974,140.52 |
| 递延所得税资产 | 123,506,320.92 | 93,085,719.24 |
| 其他非流动资产 | 1,394,485,315.86 | 441,748,692.91 |
| 非流动资产合计 | 8,110,138,798.40 | 5,632,210,271.72 |
| 资产总计 | 17,624,313,101.06 | 15,395,114,938.92 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 473,129,238.85 | 112,984,580.81 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 18,333.33 | 16,666.67 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,495,477,166.27 | 1,755,242,296.52 |
| 应付账款 | 1,053,820,529.20 | 971,152,707.10 |
| 预收款项 | 60,394.49 | 58,336.86 |
| 合同负债 | 16,350,764.22 | 83,090,160.11 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 244,600,703.31 | 235,656,239.18 |
| 应交税费 | 78,355,294.67 | 95,233,632.99 |
| 其他应付款 | 582,547,358.02 | 287,326,587.51 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 310,124,316.01 | 313,327,273.09 |
| 其他流动负债 | 94,527,931.22 | 142,902,261.18 |
| 流动负债合计 | 5,349,012,029.59 | 3,996,990,742.02 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 523,300,000.00 | 650,946,318.65 |
| 应付债券 | 1,746,256,972.94 | 1,694,887,838.71 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 租赁负债 | 15,155,979.34 | 21,519,735.58 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 45,606,454.46 | 78,357,617.69 |
| 预计负债 | 20,663,762.38 | |
| 递延收益 | 220,483,803.38 | 116,605,966.40 |
| 递延所得税负债 | 71,604,977.08 | 90,298,479.10 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,643,071,949.58 | 2,652,615,956.13 |
| 负债合计 | 7,992,083,979.17 | 6,649,606,698.15 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 749,624,508.00 | 745,694,013.00 |
| 其他权益工具 | 274,783,041.94 | 274,856,388.14 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,702,322,518.69 | 2,450,257,138.16 |
| 减：库存股 | 100,300,606.60 | 85,804,021.60 |
| 其他综合收益 | 176,183,395.79 | 258,183,006.59 |
| 专项储备 | 4,172,003.75 | 1,204,171.20 |
| 盈余公积 | 374,812,254.00 | 337,452,028.92 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 4,992,789,487.20 | 4,381,699,777.30 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 9,174,386,602.77 | 8,363,542,501.71 |
| 少数股东权益 | 457,842,519.12 | 381,965,739.06 |
| 所有者权益合计 | 9,632,229,121.89 | 8,745,508,240.77 |
| 负债和所有者权益总计 | 17,624,313,101.06 | 15,395,114,938.92 |
法定代表人：覃九三 主管会计工作负责人：黄瑶 会计机构负责人：黄瑶
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2023年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,048,629,159.40 | 2,576,657,357.40 |
| 交易性金融资产 | 658,056,910.54 | 640,873,164.45 |
| 衍生金融资产 | 263,700.00 | |
| 应收票据 | 188,114,645.69 | 268,677,154.37 |
| 应收账款 | 1,315,574,998.96 | 1,378,298,239.64 |
| 应收款项融资 | 807,119,854.11 | 2,288,385,505.51 |
| 预付款项 | 13,751,127.86 | 13,382,388.45 |
| 其他应收款 | 158,220,050.14 | 651,842,697.04 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 224,023,488.51 | 240,480,726.43 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 62,889,064.65 | |
| 其他流动资产 | 2,353,816.17 | 902,784.23 |
| 流动资产合计 | 6,478,996,816.03 | 8,059,500,017.52 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 4,393,884,533.32 | 3,546,451,991.71 |
| 其他权益工具投资 | 281,982,454.02 | 419,245,583.76 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 83,732,164.53 | 86,762,785.70 |
| 固定资产 | 136,653,544.49 | 139,385,768.78 |
| 在建工程 | 7,704,958.51 | 1,925,500.63 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 10,774,139.71 | 11,795,089.59 |
| 无形资产 | 122,737,050.42 | 74,393,955.95 |
| 开发支出 | 2,677,855.88 | 2,090,028.25 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,561,024.14 | 17,033,730.68 |
| 递延所得税资产 | 45,810,698.16 | 36,580,641.47 |
| 其他非流动资产 | 1,947,583,510.20 | 18,458,455.53 |
| 非流动资产合计 | 7,045,101,933.38 | 4,354,123,532.05 |
| 资产总计 | 13,524,098,749.41 | 12,413,623,549.57 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 404,409,444.45 | 100,076,388.89 |
| 交易性金融负债 | 18,333.33 | 16,666.67 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,935,573,327.95 | 1,257,894,237.64 |
| 应付账款 | 977,072,020.83 | 1,631,276,546.24 |
| 预收款项 | 60,394.49 | 39,638.65 |
| 合同负债 | 2,704,814.15 | 66,163,991.99 |
| 应付职工薪酬 | 96,902,248.69 | 111,363,870.14 |
| 应交税费 | 32,579,064.42 | 58,479,258.97 |
| 其他应付款 | 595,040,865.38 | 38,531,132.66 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 305,738,019.32 | 307,163,544.78 |
| 其他流动负债 | 19,921,691.05 | 76,281,090.37 |
| 流动负债合计 | 4,370,020,224.06 | 3,647,286,367.00 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 478,500,000.00 | 606,146,318.65 |
| 应付债券 | 1,746,256,972.94 | 1,694,887,838.71 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 6,333,745.09 | 8,792,469.32 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 44,926,538.46 | 78,357,617.69 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 50,040,874.91 | 49,037,427.69 |
| 递延所得税负债 | 45,156,998.15 | 59,445,302.41 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,371,215,129.55 | 2,496,666,974.47 |
| 负债合计 | 6,741,235,353.61 | 6,143,953,341.47 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 749,624,508.00 | 745,694,013.00 |
| 其他权益工具 | 274,783,041.94 | 274,856,388.14 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,624,902,453.07 | 2,433,072,858.87 |
| 减：库存股 | 100,300,606.60 | 85,804,021.60 |
| 其他综合收益 | 158,535,248.78 | 259,286,429.40 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 374,812,254.00 | 337,452,028.92 |
| 未分配利润 | 2,700,506,496.61 | 2,305,112,511.37 |
| 所有者权益合计 | 6,782,863,395.80 | 6,269,670,208.10 |
| 负债和所有者权益总计 | 13,524,098,749.41 | 12,413,623,549.57 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、营业总收入 | 7,483,950,240.16 | 9,660,713,467.18 |
| 其中：营业收入 | 7,483,950,240.16 | 9,660,713,467.18 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 6,337,368,541.86 | 7,667,611,874.99 |
| 其中：营业成本 | 5,317,862,501.15 | 6,565,311,450.88 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 44,330,029.54 | 71,878,989.97 |
| 销售费用 | 99,704,002.03 | 100,966,134.56 |
| 管理费用 | 400,227,170.26 | 422,562,859.78 |
| 研发费用 | 485,131,988.64 | 537,269,861.27 |
| 财务费用 | -9,887,149.76 | -30,377,421.47 |
| 其中：利息费用 | 55,525,264.39 | 38,498,314.84 |
| 利息收入 | 45,810,559.83 | 35,417,469.05 |
| 加：其他收益 | 89,147,752.53 | 34,899,085.33 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -31,688,211.01 | 27,633,577.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -60,822,993.54 | 11,865,086.95 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 32,482,520.83 | -1,351,026.73 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -25,923,389.71 | 14,358,480.83 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -17,315,305.72 | -5,591,698.57 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 426,820.57 | -38,998.64 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,193,711,885.79 | 2,063,011,011.86 |
| 加：营业外收入 | 1,703,175.26 | 2,489,547.91 |
| 减：营业外支出 | 30,884,913.31 | 6,203,953.15 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,164,530,147.74 | 2,059,296,606.62 |
| 减：所得税费用 | 153,858,670.25 | 236,551,411.48 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,010,671,477.49 | 1,822,745,195.14 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,010,671,477.49 | 1,822,745,195.14 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 1,011,067,526.26 | 1,758,398,655.27 |
| 2.少数股东损益 | -396,048.77 | 64,346,539.87 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -70,166,226.30 | -290,605,160.41 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -72,884,014.58 | -292,127,035.90 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -91,899,284.40 | -297,386,903.90 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -91,899,284.40 | -297,386,903.90 |
| 4.企业自身信用风险公允价值 |
| 变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 19,015,269.82 | 5,259,868.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 263,700.00 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | 18,751,569.82 | 5,259,868.00 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 2,717,788.28 | 1,521,875.49 |
| 七、综合收益总额 | 940,505,251.19 | 1,532,140,034.73 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 938,183,511.68 | 1,466,271,619.37 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,321,739.51 | 65,868,415.36 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 1.36 | 2.37 |
| （二）稀释每股收益 | 1.29 | 2.33 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：覃九三 主管会计工作负责人：黄瑶 会计机构负责人：黄瑶
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、营业收入 | 4,827,517,449.57 | 7,883,443,687.41 |
| 减：营业成本 | 4,157,912,432.56 | 6,790,970,217.36 |
| 税金及附加 | 9,362,644.67 | 26,005,407.37 |
| 销售费用 | 68,673,528.70 | 74,665,815.35 |
| 管理费用 | 100,649,770.12 | 156,531,858.97 |
| 研发费用 | 171,217,406.96 | 247,050,077.78 |
| 财务费用 | 18,795,465.05 | -20,383,166.01 |
| 其中：利息费用 | 102,994,128.12 | 47,365,057.61 |
| 利息收入 | 80,069,412.07 | 41,941,666.76 |
| 加：其他收益 | 43,503,817.88 | 23,365,303.02 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 494,579,419.73 | 726,338,870.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -61,407,930.67 | 12,748,328.13 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 34,146,085.52 | 2,252,298.28 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 3,612,325.90 | 18,411,385.63 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -32,569,491.80 | -1,493,292.20 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 780,562.81 | -36,187.34 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 844,958,921.55 | 1,377,441,854.25 |
| 加：营业外收入 | 1,031,524.16 | 1,395,108.52 |
| 减：营业外支出 | 1,415,935.00 | 552,596.97 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 844,574,510.71 | 1,378,284,365.80 |
| 减：所得税费用 | 49,202,709.11 | 66,125,641.62 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 795,371,801.60 | 1,312,158,724.18 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 795,371,801.60 | 1,312,158,724.18 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -91,635,584.40 | -297,386,903.90 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -91,899,284.40 | -297,386,903.90 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -91,899,284.40 | -297,386,903.90 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 263,700.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 263,700.00 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 703,736,217.20 | 1,014,771,820.28 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.07 | 1.77 |
| （二）稀释每股收益 | 1.07 | 1.76 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 9,207,180,093.85 | 8,995,484,827.34 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 110,687,345.55 | 72,016,690.87 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 258,694,331.80 | 119,815,140.85 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,576,561,771.20 | 9,187,316,659.06 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,616,529,626.86 | 5,826,888,540.15 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 823,821,827.39 | 667,923,210.10 |
| 支付的各项税费 | 355,249,592.81 | 642,099,493.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 333,050,420.47 | 240,729,575.19 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,128,651,467.53 | 7,377,640,819.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,447,910,303.67 | 1,809,675,839.82 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 9,835,592,593.72 | 3,615,948,530.06 |
| 取得投资收益收到的现金 | 51,034,740.51 | 16,815,381.41 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 842,562.29 | 1,061,009.36 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,850,000.00 | 10,907,668.98 |
| 投资活动现金流入小计 | 9,890,319,896.52 | 3,644,732,589.81 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,789,986,372.24 | 1,759,495,554.11 |
| 投资支付的现金 | 11,874,480,678.96 | 4,066,925,214.25 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 9,602,684.48 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,357,004.80 | 14,043,797.78 |
| 投资活动现金流出小计 | 13,668,824,056.00 | 5,850,067,250.62 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,778,504,159.48 | -2,205,334,660.81 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 456,951,279.20 | 204,871,110.83 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 268,511,452.00 | 127,777,675.33 |
| 取得借款收到的现金 | 962,751,371.14 | 2,824,799,611.61 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,702,344.12 | 10,330,194.44 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,421,404,994.46 | 3,040,000,916.88 |
| 偿还债务支付的现金 | 763,976,318.65 | 445,276,034.05 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 419,735,537.85 | 337,388,731.52 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股 | 12,778,400.00 | 32,371,294.19 |
| 利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 175,796,967.57 | 110,734,357.30 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,359,508,824.07 | 893,399,122.87 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 61,896,170.39 | 2,146,601,794.01 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 517,170.32 | 7,917,995.44 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -268,180,515.10 | 1,758,860,968.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,210,481,390.93 | 1,451,620,422.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,942,300,875.83 | 3,210,481,390.93 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 5,910,226,827.24 | 6,359,297,901.53 |
| 收到的税费返还 | 41,190,250.10 | 22,960,379.19 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,185,642,264.33 | 502,459,252.54 |
| 经营活动现金流入小计 | 7,137,059,341.67 | 6,884,717,533.26 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,821,035,990.17 | 4,375,070,953.13 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 211,214,598.26 | 175,526,899.30 |
| 支付的各项税费 | 101,679,899.08 | 216,204,354.60 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 623,033,460.10 | 1,212,080,256.32 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,756,963,947.61 | 5,978,882,463.35 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,380,095,394.06 | 905,835,069.91 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 6,345,592,593.72 | 2,380,948,530.06 |
| 取得投资收益收到的现金 | 586,095,943.00 | 646,541,326.95 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,253,570.62 | 857,019.42 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 749,359,058.16 | 531,155,558.16 |
| 投资活动现金流入小计 | 7,685,301,165.50 | 3,559,502,434.59 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 72,362,063.68 | 62,007,465.95 |
| 投资支付的现金 | 9,114,441,474.20 | 3,635,963,563.60 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,228,759,908.33 | 1,212,134,542.61 |
| 投资活动现金流出小计 | 10,415,563,446.21 | 4,910,105,572.16 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,730,262,280.71 | -1,350,603,137.57 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 188,439,827.20 | 77,093,435.50 |
| 取得借款收到的现金 | 900,000,000.00 | 2,660,386,318.65 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,002,344.12 | 1,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,089,442,171.32 | 2,738,479,754.15 |
| 偿还债务支付的现金 | 736,646,318.65 | 300,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 406,774,843.29 | 303,194,130.18 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 23,589,757.67 | 95,668,299.03 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,167,010,919.61 | 698,862,429.21 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -77,568,748.29 | 2,039,617,324.94 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,563,218.68 | 2,600,138.46 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -425,172,416.26 | 1,597,449,395.74 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,569,688,811.66 | 972,239,415.92 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,144,516,395.40 | 2,569,688,811.66 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2023年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 745,694,013.00 | 274,856,388.14 | 2,450,257,138.16 | 85,804,021.60 | 258,183,006.59 | 1,204,171.20 | 337,452,028.92 | 4,381,699,777.30 | 8,363,542,501.71 | 381,965,739.06 | 8,745,508,240.77 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 745,694,013.00 | 274,856,388.14 | 2,450,257,138.16 | 85,804,021.60 | 258,183,006.59 | 1,204,171.20 | 337,452,028.92 | 4,381,699,777.30 | 8,363,542,501.71 | 381,965,739.06 | 8,745,508,240.77 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,930,495.00 | -73,346.20 | 252,065,380.53 | 14,496,585.00 | -81,999,610.80 | 2,967,832.55 | 37,360,225.08 | 611,089,709.90 | 810,844,101.06 | 75,876,780.06 | 886,720,881.12 | ||||
| （一）综合收益总额 | -72,884,014.58 | 1,011,067,526.26 | 938,183,511.68 | 2,321,739.51 | 940,505,251.19 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,930,495.00 | -73,346.20 | 252,065,380.53 | 14,496,585.00 | 241,425,944.33 | 86,057,394.67 | 327,483,339.00 | ||||||||
| 1． | 3,930,49 | -73,3 | 85,777,1 | 89,634,2 | 268,511, | 358,145, | |||||||||
| 所有者投入的普通股 | 5.00 | 46.20 | 22.55 | 71.35 | 452.00 | 723.35 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 119,803,920.56 | 119,803,920.56 | 6,112,118.15 | 125,916,038.71 | |||||||||||
| 4．其他 | 46,484,337.42 | 14,496,585.00 | 31,987,752.42 | -188,566,175.48 | -156,578,423.06 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 37,360,225.08 | -409,093,412.58 | -371,733,187.50 | -12,778,400.00 | -384,511,587.50 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 37,360,225.08 | -37,360,225.08 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -371,733,187.50 | -371,733,187.50 | -12,778,400.00 | -384,511,587.50 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益 | -9,115,596.22 | 9,115,596.22 |
| 内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -9,115,596.22 | 9,115,596.22 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 2,967,832.55 | 2,967,832.55 | 276,045.88 | 3,243,878.43 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 49,673,363.02 | 49,673,363.02 | 3,552,453.38 | 53,225,816.40 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 46,705,530.47 | 46,705,530.47 | 3,276,407.50 | 49,981,937.97 | |||||||||||
| （六）其 |
| 他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 749,624,508.00 | 274,783,041.94 | 2,702,322,518.69 | 100,300,606.60 | 176,183,395.79 | 4,172,003.75 | 374,812,254.00 | 4,992,789,487.20 | 9,174,386,602.77 | 457,842,519.12 | 9,632,229,121.89 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2022年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 412,472,313.00 | 2,565,507,778.53 | 566,970,569.05 | 11,665.14 | 206,236,156.50 | 3,018,337,640.73 | 6,769,536,122.95 | 224,706,854.37 | 6,994,242,977.32 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 412,472,313.00 | 2,565,507,778.53 | 566,970,569.05 | 11,665.14 | 206,236,156.50 | 3,018,337,640.73 | 6,769,536,122.95 | 224,706,854.37 | 6,994,242,977.32 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 333,221,700.00 | 274,856,388.14 | -115,250,640.37 | 85,804,021.60 | -308,787,562.46 | 1,192,506.06 | 131,215,872.42 | 1,363,362,136.57 | 1,594,006,378.76 | 157,258,884.69 | 1,751,265,263.45 | ||||
| （一）综合收益总额 | -292,127,035.90 | 1,758,398,655.27 | 1,466,271,619.37 | 65,868,415.36 | 1,532,140,034.73 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,243,850.00 | 274,856,388.14 | 214,727,209.63 | 85,804,021.60 | 407,023,426.17 | 123,255,191.57 | 530,278,617.74 | ||||||||
| 1．所有 | 3,243,85 | 73,849,5 | 77,093,4 | 127,777, | 204,871, | ||||||||||
| 者投入的普通股 | 0.00 | 85.50 | 35.50 | 675.33 | 110.83 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 274,856,388.14 | 274,856,388.14 | 274,856,388.14 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 131,122,454.32 | 131,122,454.32 | 5,413,769.21 | 136,536,223.53 | |||||||||||
| 4．其他 | 9,755,169.81 | 85,804,021.60 | -76,048,851.79 | -9,936,252.97 | -85,985,104.76 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 131,215,872.42 | -411,697,045.26 | -280,481,172.84 | -32,371,294.19 | -312,852,467.03 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 131,215,872.42 | -131,215,872.42 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -280,481,172.84 | -280,481,172.84 | -32,371,294.19 | -312,852,467.03 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部 | 329,977,850.00 | -329,977,850.00 | -16,660,526.56 | 16,660,526.56 |
| 结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 329,977,850.00 | -329,977,850.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -16,660,526.56 | 16,660,526.56 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,192,506.06 | 1,192,506.06 | 506,571.95 | 1,699,078.01 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 45,407,767.06 | 45,407,767.06 | 3,513,958.99 | 48,921,726.05 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 44,215,261.00 | 44,215,261.00 | 3,007,387.04 | 47,222,648.04 | |||||||||||
| （六）其 |
| 他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 745,694,013.00 | 274,856,388.14 | 2,450,257,138.16 | 85,804,021.60 | 258,183,006.59 | 1,204,171.20 | 337,452,028.92 | 4,381,699,777.30 | 8,363,542,501.71 | 381,965,739.06 | 8,745,508,240.77 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2023年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 745,694,013.00 | 274,856,388.14 | 2,433,072,858.87 | 85,804,021.60 | 259,286,429.40 | 337,452,028.92 | 2,305,112,511.37 | 6,269,670,208.10 | ||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 745,694,013.00 | 274,856,388.14 | 2,433,072,858.87 | 85,804,021.60 | 259,286,429.40 | 337,452,028.92 | 2,305,112,511.37 | 6,269,670,208.10 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,930,495.00 | -73,346.20 | 191,829,594.20 | 14,496,585.00 | -100,751,180.62 | 37,360,225.08 | 395,393,985.24 | 513,193,187.70 | ||||
| （一）综合收益总额 | -91,635,584.40 | 795,371,801.60 | 703,736,217.20 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资 | 3,930,495.00 | -73,346.20 | 191,829,594.20 | 14,496,585.00 | 181,190,158.00 | |||||||
| 本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,930,495.00 | -73,346.20 | 85,777,122.55 | 89,634,271.35 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 104,583,139.31 | 104,583,139.31 | ||||||||||
| 4．其他 | 1,469,332.34 | 14,496,585.00 | -13,027,252.66 | |||||||||
| （三）利润分配 | 37,360,225.08 | -409,093,412.58 | -371,733,187.50 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 37,360,225.08 | -37,360,225.08 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -371,733,187.50 | -371,733,187.50 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -9,115,596.22 | 9,115,596.22 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本 |
| （或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -9,115,596.22 | 9,115,596.22 | ||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 749,624,508.00 | 274,783,041.94 | 2,624,902,453.07 | 100,300,606.60 | 158,535,248.78 | 374,812,254.00 | 2,700,506,496.61 | 6,782,863,395.80 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2022年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 412,472,313.00 | 2,560,284,692.89 | 573,333,859.86 | 206,236,156.50 | 1,387,990,305.89 | 5,140,317,328.14 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 412,472,313.00 | 2,560,284,692.89 | 573,333,859.86 | 206,236,156.50 | 1,387,990,305.89 | 5,140,317,328.14 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 333,221,700.00 | 274,856,388.14 | -127,211,834.02 | 85,804,021.60 | -314,047,430.46 | 131,215,872.42 | 917,122,205.48 | 1,129,352,879.96 | ||||
| （一）综合收益总额 | -297,386,903.90 | 1,312,158,724.18 | 1,014,771,820.28 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,243,850.00 | 274,856,388.14 | 202,766,015.98 | 85,804,021.60 | 395,062,232.52 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,243,850.00 | 73,849,585.50 | 77,093,435.50 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者 | 274,856,388.14 | 274,856,388.14 | ||||||||||
| 投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 130,042,423.88 | 130,042,423.88 | ||||||||||
| 4．其他 | -1,125,993.40 | 85,804,021.60 | -86,930,015.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | 131,215,872.42 | -411,697,045.26 | -280,481,172.84 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 131,215,872.42 | -131,215,872.42 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -280,481,172.84 | -280,481,172.84 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 329,977,850.00 | -329,977,850.00 | -16,660,526.56 | 16,660,526.56 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 329,977,850.00 | -329,977,850.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） |
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -16,660,526.56 | 16,660,526.56 | ||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 745,694,013.00 | 274,856,388.14 | 2,433,072,858.87 | 85,804,021.60 | 259,286,429.40 | 337,452,028.92 | 2,305,112,511.37 | 6,269,670,208.10 |
三、公司基本情况
深圳新宙邦科技股份有限公司前身为深圳市新宙邦电子材料科技有限公司，是一家在中华人民共和国深圳市注册的有限公司，于2002年2月19日成立。2008年3月由覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、邓永红、张桂文等45名自然人共同作为发起人，公司整体变更为股份公司，全体股东以其享有的深圳市新宙邦电子材料科技有限公司2008年1月31日净资产出资，折股8,000万股（每股面值1元），并取得深圳市市场监督管理局颁发的注册号为440307102897506的企业法人营业执照。
2009年12月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1385号文《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，发行后公司股本为10,700万元。2010年1月8日，经深圳证券交易所《关于深圳新宙邦科技股份有限公司人民币普通股股票在创业
板上市的通知》（深证[2010]7号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“新宙邦”，股票代码“300037”。经历年的转增资本、增发新股及授予限制性股票，截至2023年12月31日，本公司累计发行股本总数749,624,508.00股，注册资本为人民币749,624,508.00元。本公司注册地址为深圳市坪山区坪山街道六联社区昌业路9号新宙邦科技大厦1901，控股股东及实际控制人为覃九三（联席股东：邓永红、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文）。本公司及其子公司（“本集团”）主要经营活动为：电子化学品和功能材料的研发、生产和销售及售后服务。本财务报表业经本公司董事会于2024年3月29日决议批准。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，本报告期内合并范围变化详见“第十节 财务报告 九、合并范围的变更”、“第十节 财务报告 十、在其他主体的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本财务报表还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》披露有关财务信息。
2、持续经营
本集团对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、存货计价方法、固定资产折旧、无形资产摊销、开发阶段支出资本化条件、收入确认和计量、递延所得税资产的确认等。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团于2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。
2、会计期间
本集团会计年度用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本集团以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
本集团下属子公司、联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5、重要性标准确定方法和选择依据
?适用 □不适用
| 项目 | 重要性标准 |
| 重要的在建工程 | 单个项目预算超过集团净资产5%且本期增/减变动金额超过集团净资产0.5% |
| 重要的非全资子公司 | 子公司净资产超过集团净资产5%或净利润超过集团合并净利润5% |
| 合同负债账面价值发生重大变动 | 合同负债账面价值变动金额超过期初合同负债余额30% |
| 重要的合联营企业 | 对联营企业长期股权投资金额超过集团合并净资产2% |
| 应收账款本期坏账准备收回或转回金额重要的 | 单个客户坏账准备收回或转回金额超过500万元人民币 |
6、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。同一控制下企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的资本溢价，不足冲减的则调整留存收益。
非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。非同一控制下企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
7、控制的判断标准和合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。当且仅当投资方具备下列三要素时，投资方能够控制被投资方：投资方拥有对被投资方的权力；因参与被投资方的相关活动而享有可变回报；有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策和会计期间对
子公司财务报表进行必要的调整。本集团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
对于通过同一控制下企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估是否控制被投资方。
不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
8、合营安排分类及共同经营会计处理方法
不适用
9、现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
10、外币业务和外币报表折算
本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率折算（除非汇率波动使得采用该汇率折算不适当，则采用交易发生日的即期汇率折算）。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算（除非汇率波动使得采用该汇率折算不适当，则采用现金流量发生日的即期汇率折算）。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
11、金融工具
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或者，虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。金融资产分类和计量本集团的金融资产于初始确认时根据本集团企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。金融资产的后续计量取决于其分类：
以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本集团不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
只有能够消除或显著减少会计错配时，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
企业在初始确认时将某金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能在初始确认后重新指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，以摊余成本计量的金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，除由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益；如果由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本集团将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
金融工具减值
本集团以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本集团运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本集团在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后未显著增加。
本集团基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本集团考虑了不同客户的信用风险特征，以账龄组合为基础评估以摊余成本计量的债务工具投资的预期信用损失，本集团根据开票日期确定账龄。除前述组合评估预期信用损失的金融工具外，本集团单项评估其预期信用损失。
关于本集团对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量的假设等披露参见附十。
本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当本集团不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本集团直接减记该金融资产的账面余额。
金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
衍生金融工具
本集团使用衍生金融工具，以商品远期合同和对商品价格风险进行套期。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。
除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损失直接计入当期损益。
可转换债券本集团发行可转换债券时依据条款确定其是否同时包含负债和权益成份。发行的可转换债券既包含负债也包含权益成份的，在初始确认时将负债和权益成份进行拆分，并分别进行处理。在进行拆分时，先确定负债成份的公允价值并以此作为其初始确认金额，再按照可转换债券整体的发行价格扣除负债成份初始确认金额后的金额确定权益成份的初始确认金额。交易费用在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允价值进行分摊。负债成份作为负债列示，以摊余成本进行后续计量，直至被撤销、转换或赎回。权益成份作为权益列示，不进行后续计量。发行的可转换债券仅包含负债成份和嵌入衍生工具，即股份转换权具备嵌入衍生工具特征的，则将其从可转换债券整体中拆分，作为衍生金融工具单独处理，按其公允价值进行初始确认。发行价格超过初始确认为衍生金融工具的部分被确认为债务工具。交易费用根据初始确认时债务工具和衍生金融工具分配的发行价格为基础按比例分摊。与债务工具有关的交易费用确认为负债，与衍生金融工具有关的交易费用确认为当期损益。
金融资产转移本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
12、应收票据
本集团应收票据处理具体参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计 11、金融工具。本集团应收票据采取预期信用损失进行计量，并根据简化方式处理。其中组合如下：
| 组合名称 | 预期信用损失 |
银行承兑汇票组合
| 银行承兑汇票组合 | 不计提坏账 |
| 商业承兑汇票组合 | 账龄分析法 |
本集团在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，因此本集团将这些应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产，列报为应收款项融资。
13、应收账款
本集团应收账款处理具体参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计 11、金融工具。
本集团在以前年度应收账款实际损失率、对未来回收风险的判断及信用风险特征分析的基础上，对前瞻性因素进行调整，确定预期信用损失率并据此计提坏账准备。
本集团应收账款采取预期信用损失进行计量，并根据简化方式处理。其中组合如下：
| 组合名称 | 预期信用损失 |
| 单项计提 | 根据客户风险评估结果，单项确认计提比例 |
账龄组合
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
其中对出现履约违约时间长、连续不支付到期货款以及公开渠道等资信核查出现涉法程序等客户进行单项分析，判断是是否需要进行单项计提；除此之外，公司每年度根据“迁徙模型”对其他客户进行测算，按照不同账龄进行坏账计提。
14、应收款项融资
本集团在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，因此本集团将这些应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产，列报为应收款项融资，按照交易价格进行计量。
15、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法：
本集团其他应收款处理具体参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计 11、金融工具。
本集团其他应收款采取预期信用损失进行计量，其中组合如下：
| 组合名称 | 预期信用损失 |
账龄分析法组合
| 账龄分析法组合 | 账龄分析法 |
16、合同资产
自2020年1月1日起适用。
本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
合同资产
合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。
合同负债
合同负债是指已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务，如企业在转让承诺的商品或服务之前已收取的款项。
本集团对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计
11、金融工具。
17、存货
存货是指本集团在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、在途物资、自制半成品、库存商品、发出商品、周转材料、备品备件等。
存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
存货的盘存制度采用永续盘存制。
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，原材料、在产品、产成品和发出商品均按照单个存货项目计提存货跌价准备。
归类为流动资产的合同履约成本列示于存货。
18、持有待售资产
不适用
19、债权投资
具体参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计 11、金融工具
20、其他债权投资具体参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计 11、金融工具
21、长期应收款
不适用
22、长期股权投资
长期股权投资包括对子公司和联营企业的权益性投资。长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下企业合并取得的长期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，冲减留存收益）。通过非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本。
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式：
成本法计量折旧或摊销方法：
投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的建筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。投资性房地产的折旧釆用年限平均法计提，其使用寿命、预计净残值率及年折旧率如下：
| 项目 | 使用寿命 | 预计净残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 30年 | 5% | 3.17% |
本集团至少于每年年度终了，对投资性房地产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行调整。
24、固定资产
（1） 确认条件
固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。
本集团至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行调整。
（2） 折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 10-40年 | 0%-5% | 2.50% - 10.00% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 0%-5% | 9.50% - 20.00% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 0%-5% | 19.00% - 33.33% |
| 仪表仪器 | 年限平均法 | 3-5年 | 0%-5% | 19.00% - 33.33% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4-10年 | 0%-5% | 9.50% - 25.00% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 0%-5% | 19.00% - 33.33% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-10年 | 0%-5% | 9.50% - 33.33% |
除使用提取的安全生产费形成的之外，固定资产的折旧采用年限平均法计提。
25、在建工程
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产或长期待摊费用。
26、借款费用
借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借款费用计入当期损益。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确定；占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
27、生物资产
不适用
28、油气资产
不适用
29、无形资产
（1）使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。
无形资产在使用寿命内采用直线法摊销，其使用寿命如下：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
土地使用权
| 土地使用权 | 30-50年 | 土地使用权期限 |
| 专利权 | 5-20年 | 专利权期限与预计使用期限孰短 |
| 非专利技术 | 5-20年 | 结合产品生命周期预计使用年限 |
计算机软件
| 计算机软件 | 5-10年 | 计算机软件使用年限 |
| 商标权 | 3-10年 | 注册有效期 |
| 特许权 | 3-15年 | 特许权预计使用年限 |
本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
（2）研发支出的归集范围及相关会计处理方法
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。30、长期资产减值
对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试；对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。
比较包含商誉的资产组或者资产组组合的账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
31、长期待摊费用
| 类别 | 摊销年限 | 摊销方法 |
| 装修工程费 | 3-10年 | 直线法 |
计算机软件服务费
| 计算机软件服务费 | 2 - 5年 | 直线法 |
| 其他项目费 | 3年 | 直线法 |
32、合同负债
参见第十节、财务报告 五、重要会计政策及会计估计 16、合同资产。
33、职工薪酬
（1） 短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
短期薪酬
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2） 离职后福利的会计处理方法
本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3） 辞退福利的会计处理方法
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4） 其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产，但变动均计入当期损益或相关资产成本。
34、预计负债
除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务且该义务的履行很可能会导致经济利益流出本集团，同时有关金额能够可靠地计量的，本集团将其确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核并进行适当调整以反映当前最佳估计数。
非同一控制下企业合并中取得的被购买方或有负债在初始确认时按照公允价值计量，在初始确认后，按照预计负债确认的金额，和初始确认金额扣除收入确认原则确定的累计摊销额后的余额，以两者之中的较高者进行后续计量。
35、股份支付
股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指本集团为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公允价值根据适用情况采用期权定价模型或授予日的收盘价确定，参见第十节、财务报告 十五、股份支付。对由于未满足非市场条件或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。股份支付协议中规定了市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件的，满足所有其他业绩条件和服务期限条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
36、优先股、永续债等其他金融工具
不适用
37、收入
按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策
本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。
销售商品合同
本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本集团通常在综合考虑了下列因素的基础上，以商品交付时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。
本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
销售退回条款
对于附有销售退回条款的销售，本集团在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，本集团重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。
同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法的情况
不适用
38、合同成本
本集团与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。根据其流动性，分别列报在存货、其他流动资产和其他非流动资产中。
本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产，除非该资产摊销期限不超过一年。
本集团为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围的，且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
（1） 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2） 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
（3） 该成本预期能够收回。
本集团对与合同成本有关的资产采用与该资产相关的收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项差额的，本集团将超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
（1） 企业因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
（2） 为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
39、政府补助
政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；或确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益(但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益)，相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
40、递延所得税资产/递延所得税负债
本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。
各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。除非：
（1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损、且初始确认的资产和负债未导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非：
（1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
41、租赁
（1）作为承租方租赁的会计处理方法
除了短期租赁和低价值资产租赁，本集团对租赁确认使用权资产和租赁负债。
合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本集团按照各部分单独价格的相对比例分摊合同对价。
使用权资产
在租赁期开始日，本集团将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，按照成本进行初始计量。使用权资产成本包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额（扣除已享受的租赁激励相关金额）；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本集团因租赁付款额变动重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。本集团后续采用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本集团在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本集团在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
租赁负债
在租赁期开始日，本集团将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。租赁付款额包括固定付款额及实质固定付款额扣除租赁激励后的金额、取决于指数或比率的可变租赁付款额、根据担保余值预计应支付的款项，还包括购买选择权的行权价格或行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是本集团合理确定将行使该选择权或租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权。
在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。
租赁期开始日后，本集团确认利息时增加租赁负债的账面金额，支付租赁付款额时减少租赁负债的账面金额。当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本集团按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
短期租赁和低价值资产租赁
本集团将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值比较低的租赁认定为低价值资产租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本集团对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。
（2）作为出租方租赁的会计处理方法
租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
作为经营租赁出租人经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
42、其他重要的会计政策和会计估计
编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
判断
在应用本集团的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断：
开发支出
本集团根据研发进度和准则要求的5项资本化条件确认研究阶段和开发阶段，对于研究阶段发生的费用全部计入当期损益；对达到资本化时点发生开发支出资本化。
业务模式
金融资产于初始确认时的分类取决于本集团管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，本集团考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时，本集团需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。
合同现金流量特征
金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提前还款特征的公允价值是否非常小等。
估计的不确定性
以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
金融工具减值
本集团采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时，本集团根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的减值损失金额。
商誉减值
本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本集团需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
非上市股权投资的公允价值
本集团采用市场法确定对非上市股权投资的公允价值。这要求本集团确定可比上市公司、选择市场乘数、对流动性折价进行估计等，因此具有不确定性。
股份支付
在资产负债表日确定预计可行权权益工具数量时，管理层对未来可行权职工人数以及行权条件是否达成做出最佳估计。
递延所得税资产
在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。存货跌价准备存货跌价准备是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货跌价要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。其他重要会计政策和估计套期会计就套期会计方法而言，本集团的套期分类为：
现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的汇率风险；
在套期关系开始时，本集团对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和风险管理策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目，被套期风险的性质，以及本集团对套期有效性评估方法。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量的程度。此类套期在初始指定日及以后期间被持续评价符合套期有效性要求。
如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使（但作为套期策略组成部分的展期或替换不作为已到期或合同终止处理），或因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标，或者该套期不再满足套期会计方法的其他条件时，本集团终止运用套期会计。
套期关系由于套期比率的原因不再符合套期有效性要求的，但指定该套期关系的风险管理目标没有改变的，本集团对套期关系进行再平衡。
满足套期会计方法条件的，按如下方法进行处理：
现金流量套期
套期工具利得或损失中属于套期有效的部分，直接确认为其他综合收益，属于套期无效的部分，计入当期损益。
如果被套期的预期交易随后确认为非金融资产或非金融负债，或非金融资产或非金融负债的预期交易形成适用公允价值套期的确定承诺时，则原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。其余现金流量套期在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，如预期销售发生时，将其他综合收益中确认的现金流量套期储备转出，计入当期损益。
本集团对现金流量套期终止运用套期会计时，如果被套期的未来现金流量预期仍然会发生的，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易实际发生或确定承诺履行；如果被套期的未来现金流量预期不再发生的，则累计现金流量套期储备的金额应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
回购股份
回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行(含再融资)、回购、出售或注销自身权益工具，作为权益的变动处理。
利润分配
本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。
安全生产费
按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，归集所发生地指出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。
公允价值计量
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不
存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
43、重要会计政策和会计估计变更
（1） 重要会计政策变更
□适用 ?不适用
（2） 重要会计估计变更
□适用 ?不适用
（3） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 ?不适用
44、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物、应税劳务收入和服务收入 | 23%、13%、9%、6% |
| 消费税 | 不适用 | 不适用 |
| 城市维护建设税 | 实缴流转税额 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、21%、20%、19%、17%、16.5%、15% |
| 教育费附加（含地方） | 实缴流转税额 | 5% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 深圳新宙邦科技股份有限公司（母公司） | 15% |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 15% |
| 惠州市宙邦化工有限公司 | 15% |
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 15% |
| 江苏瀚康新材料有限公司 | 15% |
| 诺莱特电池材料（苏州）有限公司 | 15% |
| 海斯福（深圳）科技有限公司 | 20% |
| 海斯福化工（上海）有限公司 | 20% |
| 深圳新宙邦供应链管理有限公司 | 20% |
| 重庆新宙邦新材料有限公司 | 15% |
| 南通托普电子材料有限公司 | 15% |
| 湖南福邦新材料有限公司 | 15% |
| 新宙邦（香港）有限公司 | 16.50% |
| Capchem Technology USA Inc. | 21% |
| Capchem Poland Sp.z o.o. | 19% |
| Capchem Europe B.V. | 15% |
| Capchem Netherlands B.V. | 15% |
| Capchem Singapore Pte. Ltd. | 17% |
2、税收优惠
本公司2021年通过复审后，2021年12月23日取得了深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会和深圳市国家税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(高新技术企业证书编号为GR202144200654，有效期为2021年-2023年）。根据2007年3月16日颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所得税。
子公司三明市海斯福化工有限责任公司于2022年通过高新技术企业复审取得高新技术企业证书，证书号：
GR202235000813。该公司2023年度按15%的企业所得税税率计缴企业所得税。
子公司惠州市宙邦化工有限公司于2022年通过高新技术企业复审取得高新技术企业证书，证书号：
GR202244002337。该公司2023年度按 15%的企业所得税税率计缴企业所得税。
子公司南通新宙邦电子材料有限公司于2023年通过高新技术企业复审取得高新技术企业证书，证书号：
GR202332003702。该公司2023年按15%的企业所得税税率计缴企业所得税。
子公司江苏瀚康新材料有限公司于2021年通过高新技术企业复审取得高新技术企业证书，证书号：
GR202132006013。该公司2023年按15%的企业所得税税率计缴企业所得税。
子公司诺莱特电池材料(苏州)有限公司于2022年通过高新技术企业复审取得高新技术企业证书，证书号：
GR202232007416。该公司2023年度按15%的企业所得税税率计缴企业所得税。
子公司海斯福（深圳）科技有限公司、海斯福化工(上海)有限公司、深圳新宙邦供应链管理有限公司于2023年满足小型微利企业规定。根据《财政部 税务总局关于小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财税〔2023〕6号），自2023年1月1日至2024年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
子公司重庆新宙邦新材料有限公司为设立在西部地区的鼓励类产业企业，依据《财政部税务总局国家发展改革委关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。
子公司南通托普电子材料有限公司于2022年通过高新技术企业复审取得高新技术企业证书，证书号：
GR202232016612。该公司2023年按15%的企业所得税税率计缴企业所得税。子公司湖南福邦新材料有限公司于2023年取得高新技术企业认定，证书号：GR202343004887。该公司2023年度按15%的企业所得税税率计缴企业所得税。
根据香港税务“属地”原则及《香港税务条例》及其他相关法律规定，只有产生或取自香港的收入才须缴纳利得税(Profits tax)，根据《部门解释与实施指南一第21号》，合同的签署、执行与公司运作均是确定利得税来源地重要因素。由于子公司新宙邦(香港)有限公司的收入非产生或取自香港，公司无需就此利得缴纳利得税。
根据美国税改法案及其他相关法律规定，自2018年起股份有限公司的企业所得税税率为21%。子公司CapchemTechnology USA Inc.按21%缴纳企业所得税。
根据波兰《法人所得税法》及其他相关法律规定，所有的法人和具有法人资格的组织（合伙企业除外）都要缴纳企业所得税。自2004年起，波兰法人所得税税率为19%。子公司Capchem Poland Sp.z o.o.按19%缴纳企业所得税。
根据荷兰2021年税收计划方案，对收入不超过24.5万欧元的中小型企业实行15%的企业所得税税率，子公司Capchem Europe B.V.和Capchem Netherlands B.V.按15%缴纳企业所得税。
根据新加坡《所得税法》规定，每个公司或法人团体，需要就其每一美元的应纳税收入，子公司Capchem SingaporePte. Ltd.按17%的税率征税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 34,997.11 | 35,370.11 |
| 银行存款 | 3,842,361,719.66 | 3,203,188,780.55 |
| 其他货币资金 | 4,016,923.06 | 14,925,786.01 |
| 合计 | 3,846,413,639.83 | 3,218,149,936.67 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 17,203,734.01 | 18,837,115.36 |
其他说明：
非现金及现金等价物的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款本金 | 900,000,000.00 | |
| 存款利息 | 3,662,500.00 | 6,968,545.74 |
| 期货账户保证金 | 450,264.00 | |
| 银行保函保证金 | 700,000.00 | |
| 合计 | 904,112,764.00 | 7,668,545.74 |
其他货币资金为可灵活支取的期货账户资金人民币3,549,464.64元、证券户资金人民币17,194.42元以及不可随时支取的期货保证金450,264.00元。
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 991,144,757.11 | 896,219,548.02 |
| 合计 | 991,144,757.11 | 896,219,548.02 |
3、衍生金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 套期工具 | 263,700.00 | |
| 合计 | 263,700.00 |
4、应收票据
（1） 应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 292,417,048.09 | 370,789,054.85 |
| 合计 | 292,417,048.09 | 370,789,054.85 |
（2） 按坏账计提方法分类披露
不适用
（3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
不适用
（4） 期末公司已质押的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 924,000.00 |
| 合计 | 924,000.00 |
其他说明：银行承兑票据使用权因质押用于开具银行承兑汇票而受到限制。
（5） 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 50,900,448.77 |
| 合计 | 50,900,448.77 |
（6） 本期实际核销的应收票据情况
不适用
5、应收账款
（1） 按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,224,841,167.93 | 1,714,237,796.09 |
| 1至2年 | 120,988.94 | 115,906.84 |
| 3年以上 | 200,000.00 | |
| 3至4年 | 200,000.00 | |
| 合计 | 2,224,962,156.87 | 1,714,553,702.93 |
（2） 按坏账计提方法分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 431,989.96 | 0.02% | 86,397.99 | 20.00% | 345,591.97 | 200,000.00 | 0.01% | 200,000.00 | 100.00% | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 2,224,530,166.91 | 99.98% | 111,230,790.63 | 5.00% | 2,113,299,376.28 | 1,714,353,702.93 | 99.99% | 85,749,100.13 | 5.00% | 1,628,604,602.80 |
| 合计 | 2,224,962,156.87 | 100.00% | 111,317,188.62 | 5.00% | 2,113,644,968.25 | 1,714,553,702.93 | 100.00% | 85,949,100.13 | 5.01% | 1,628,604,602.80 |
按单项计提坏账准备：86,397.99元
单位：元
| 名称 | 期初余额 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 应收客户1 | 431,989.96 | 86,397.99 | 20.00% | 风险评估 | ||
| 应收客户2 | 200,000.00 | 200,000.00 | ||||
| 合计 | 200,000.00 | 200,000.00 | 431,989.96 | 86,397.99 |
按组合计提坏账准备：111,230,790.63元
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄信用风险组合 | 2,224,530,166.91 | 111,230,790.63 | 5.00% |
| 合计 | 2,224,530,166.91 | 111,230,790.63 | |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备：
□适用 ?不适用
（3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 200,000.00 | 86,397.99 | 100,000.00 | 100,000.00 | 86,397.99 | |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 85,749,100.13 | 67,419,202.43 | 41,885,817.87 | 60,000.00 | 8,305.94 | 111,230,790.63 |
| 合计 | 85,949,100.13 | 67,505,600.42 | 41,985,817.87 | 160,000.00 | 8,305.94 | 111,317,188.62 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 转回原因 | 收回方式 | 确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性 |
| 转回客户1 | 6,048,524.92 | 货款收回 | 货款收回 | 按信用风险特征组合计提坏账准备 |
| 合计 | 6,048,524.92 |
（4） 本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 160,000.00 |
（5） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 合同资产期末余额 | 应收账款和合同资产期末余额 | 占应收账款和合同资产期末余额 | 应收账款坏账准备和合同资产减 |
| 合计数的比例 | 值准备期末余额 | ||||
| 第一名 | 509,997,190.67 | 509,997,190.67 | 22.92% | 25,499,859.53 | |
| 第二名 | 169,934,932.55 | 169,934,932.55 | 7.64% | 8,496,746.63 | |
| 第三名 | 106,613,586.91 | 106,613,586.91 | 4.79% | 5,330,679.35 | |
| 第四名 | 104,747,839.50 | 104,747,839.50 | 4.71% | 5,237,391.98 | |
| 第五名 | 96,836,130.58 | 96,836,130.58 | 4.35% | 4,841,806.53 | |
| 合计 | 988,129,680.21 | 988,129,680.21 | 44.41% | 49,406,484.02 |
6、合同资产
不适用
7、应收款项融资
（1） 应收款项融资分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,063,099,870.10 | 2,533,924,419.14 |
| 合计 | 1,063,099,870.10 | 2,533,924,419.14 |
（2） 按坏账计提方法分类披露
不适用
（3） 本期计提、收回或转回的坏账准备的情况
不适用
（4） 期末公司已质押的应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 115,728,981.26 |
| 合计 | 115,728,981.26 |
其他说明：银行承兑汇票使用权因质押用于开具银行承兑汇票而受到限制。
（5） 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 2,334,644,501.24 | |
| 合计 | 2,334,644,501.24 |
（6） 本期实际核销的应收款项融资情况
不适用
（7） 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 其他变动 | 期末数 |
| 应收款项融资 | 2,533,924,419.14 | -1,470,824,549.04 | 1,063,099,870.10 |
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 21,909,269.74 | 9,443,680.69 |
| 合计 | 21,909,269.74 | 9,443,680.69 |
（1） 应收利息
不适用
（2） 应收股利
不适用
（3） 其他应收款
1） 其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 12,816,947.89 | 5,382,738.38 |
| 代收代付款 | 2,930,973.97 | 2,265,667.62 |
| 押金 | 1,683,562.93 | 1,732,395.13 |
| 其他 | 5,562,920.74 | 789,253.47 |
| 合计 | 22,994,405.53 | 10,170,054.60 |
2） 按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 16,616,941.99 | 5,344,498.66 |
| 1至2年 | 1,849,116.57 | 596,517.89 |
| 2至3年 | 547,717.75 | 1,104,574.36 |
| 3年以上 | 3,980,629.22 | 3,124,463.69 |
| 3至4年 | 1,047,396.34 | 2,569,933.30 |
| 4至5年 | 2,524,736.50 | 156,196.00 |
| 5年以上 | 408,496.38 | 398,334.39 |
| 合计 | 22,994,405.53 | 10,170,054.60 |
3） 按坏账计提方法分类披露?适用 □不适用
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 22,994,405.53 | 100.00% | 1,085,135.79 | 4.72% | 21,909,269.74 | 10,170,054.60 | 100.00% | 726,373.91 | 7.14% | 9,443,680.69 |
| 合计 | 22,994,405.53 | 100.00% | 1,085,135.79 | 4.72% | 21,909,269.74 | 10,170,054.60 | 100.00% | 726,373.91 | 7.14% | 9,443,680.69 |
按组合计提坏账准备：1,085,135.79元
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 保证金信用风险组合 | 12,816,947.89 | 0.00 | 0.00% |
| 账龄信用风险组合 | 10,177,457.64 | 1,085,135.79 | 10.66% |
| 合计 | 22,994,405.53 | 1,085,135.79 | |
按预期信用损失一般模型计提坏账准备：
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2023年1月1日余额 | 726,373.91 | 726,373.91 | ||
| 2023年1月1日余额在本期 | ||||
| ——转入第二阶段 | ||||
| ——转入第三阶段 | ||||
| ——转回第二阶段 | ||||
| ——转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 512,689.29 | 512,689.29 |
| 本期转回 | 109,082.13 | 109,082.13 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 47,800.00 | 47,800.00 | ||
| 其他变动 | 2,954.72 | 2,954.72 | ||
| 2023年12月31日余额 | 1,085,135.79 | 1,085,135.79 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
4） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 726,373.91 | 512,689.29 | 109,082.13 | 47,800.00 | 2,954.72 | 1,085,135.79 |
| 合计 | 726,373.91 | 512,689.29 | 109,082.13 | 47,800.00 | 2,954.72 | 1,085,135.79 |
5） 本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
| 押金 | 47,800.00 |
6） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 保证金 | 5,000,000.00 | 1年以内 | 21.74% | |
| 第二名 | 保证金 | 3,142,500.00 | 3-5年 | 13.67% | |
| 第三名 | 保证金 | 2,000,000.00 | 1年以内 | 8.70% | |
| 第四名 | 保证金 | 1,000,000.00 | 1-2年 | 4.35% | |
| 第五名 | 保证金 | 439,133.70 | 1-2年 | 1.91% | |
| 合计 | 11,581,633.70 | 50.37% |
7） 因资金集中管理而列报于其他应收款不适用
9、预付款项
（1） 预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 61,387,759.82 | 99.28% | 81,605,434.62 | 99.37% |
| 1至2年 | 221,304.00 | 0.36% | 326,698.95 | 0.40% |
| 2至3年 | 115,947.00 | 0.19% | 187,979.50 | 0.23% |
| 3年以上 | 105,000.00 | 0.17% | ||
| 合计 | 61,830,010.82 | 82,120,113.07 | ||
（2） 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 金额 | 年限 | 占预付账款比例（%） |
| 第一名 | 12,802,616.60 | 1年以内 | 20.71% |
| 第二名 | 9,812,729.49 | 1年以内 | 15.87% |
| 第三名 | 6,087,798.92 | 1年以内 | 9.85% |
| 第四名 | 2,246,261.68 | 1年以内 | 3.63% |
| 第五名 | 1,639,701.70 | 1年以内 | 2.65% |
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1） 存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 424,511,923.11 | 641,236.02 | 423,870,687.09 | 462,490,708.12 | 4,830,048.77 | 457,660,659.35 |
| 库存商品 | 314,218,162.73 | 9,458,360.45 | 304,759,802.28 | 270,931,795.08 | 4,069,679.38 | 266,862,115.70 |
| 发出商品 | 144,116,627.72 | 144,116,627.72 | 138,055,394.06 | 138,055,394.06 | ||
| 在产品 | 21,750,391.99 | 21,750,391.99 | 28,432,022.70 | 28,432,022.70 | ||
| 合同履约成本 | 8,437,465.91 | 8,437,465.91 | 310,060.03 | 310,060.03 | ||
| 在途物资 | 2,892,611.19 | 2,892,611.19 | 11,673,236.65 | 11,673,236.65 | ||
| 自制半成品 | 1,691,361.87 | 1,691,361.87 | 2,144,214.22 | 2,144,214.22 | ||
| 合计 | 917,618,544.52 | 10,099,596.47 | 907,518,948.05 | 914,037,430.86 | 8,899,728.15 | 905,137,702.71 |
（2） 存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 4,830,048.77 | 739,062.18 | 4,927,874.93 | 641,236.02 | ||
| 库存商品 | 4,069,679.38 | 35,742,550.41 | 30,353,869.34 | 9,458,360.45 | ||
| 合计 | 8,899,728.15 | 36,481,612.59 | 35,281,744.27 | 10,099,596.47 | ||
（3） 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
不适用
（4） 合同履约成本本期摊销金额的说明
不适用
11、持有待售资产
不适用
12、一年内到期的非流动资产
不适用
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税期末留抵税额 | 162,978,450.21 | 76,368,191.74 |
| 待认证进项税额 | 43,844,115.99 | 31,675,482.95 |
| 待摊费用 | 6,616,869.06 | 5,795,121.71 |
| 预缴企业所得税 | 1,525,527.59 | 2,821,821.53 |
| 其他 | 967,127.82 | 1,854,991.32 |
| 合计 | 215,932,090.67 | 118,515,609.25 |
14、债权投资
不适用
15、其他债权投资
不适用
16、其他权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 期末余额 | 期初余额 | 本期计入其他综合收益的利得 | 本期计入其他综合收益的损失 | 本期末累计计入其他综合收益的利得 | 本期末累计计入其他综合收益的损失 | 本期确认的股利收入 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 |
| 江苏天奈科技股份有限公司 | 165,405,276.96 | 296,872,981.44 | 131,467,704.48 | 140,046,724.30 | 365,607.12 | 长期持有 | ||
| 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 73,501,200.00 | 59,574,200.00 | 13,927,000.00 | 33,501,200.00 | 长期持有 | |||
| 珠海冠宇电池股份有限公司 | 37,075,977.06 | 62,798,402.32 | 1,300,331.54 | 12,653,897.82 | 303,211.17 | 长期持有 | ||
| 无锡盘古新能源有限责任公司 | 6,000,000.00 | 长期持有 | ||||||
| 合计 | 281,982,454.02 | 419,245,583.76 | 13,927,000.00 | 132,768,036.02 | 186,201,822.12 | 668,818.29 |
本期存在终止确认
单位：元
| 项目名称 | 转入留存收益的累计利得 | 转入留存收益的累计损失 | 终止确认的原因 |
| 珠海冠宇电池股份有限公司 | 11,498,454.09 | 部分出售 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 江苏天奈科技股份有限公司 | 365,607.12 | 140,046,724.30 | 长期持有 | |||
| 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 33,501,200.00 | 长期持有 | ||||
| 珠海冠宇电池股份有限公司 | 303,211.17 | 12,653,897.82 | 11,498,454.09 | 长期持有 | 部分出售 | |
| 无锡盘古新能源有限责任公司 | 长期持有 |
17、长期应收款
不适用
18、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额（账面价值） | 减值准备期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额（账面价值） | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||||
| 一、合营企业 | ||||||||||||
| 二、联营企业 | ||||||||||||
| 福建永晶科技有限公司 | 290,172,362.65 | -57,449,156.74 | 232,723,205.91 | |||||||||
| 福建永瑞新材料有限公司 | 40,000,000.00 | -209,591.55 | 39,790,408.45 | |||||||||
| 深圳新源邦科技有限公司 | 13,334,924.14 | -3,164,245.25 | 10,170,678.89 | |||||||||
| 小计 | 303,507,286.79 | 40,000,000.00 | -60,822,993.54 | 282,684,293.25 | ||||||||
| 合计 | 303,507,286.79 | 40,000,000.00 | -60,822,993.54 | 282,684,293.25 | ||||||||
可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定
□适用 ?不适用
可收回金额按预计未来现金流量的现值确定
□适用 ?不适用
19、其他非流动金融资产
不适用
20、投资性房地产
（1） 采用成本计量模式的投资性房地产
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 98,720,279.54 | 98,720,279.54 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 98,720,279.54 | 98,720,279.54 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 11,957,493.84 | 11,957,493.84 | ||
| 2.本期增加金额 | 3,030,621.17 | 3,030,621.17 | ||
| （1）计提或摊销 | 3,030,621.17 | 3,030,621.17 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 14,988,115.01 | 14,988,115.01 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 |
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 83,732,164.53 | 83,732,164.53 | ||
| 2.期初账面价值 | 86,762,785.70 | 86,762,785.70 |
可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定
□适用 ?不适用
可收回金额按预计未来现金流量的现值确定
□适用 ?不适用
（2） 采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用 ?不适用
（3） 转换为投资性房地产并采用公允价值计量
不适用
（4） 未办妥产权证书的投资性房地产情况
不适用
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,377,478,741.90 | 1,705,801,035.17 |
| 合计 | 3,377,478,741.90 | 1,705,801,035.17 |
（1） 固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 办公设备 | 检验仪器 | 运输工具 | 电子设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||||
| 1.期初余额 | 940,593,373.04 | 1,292,921,910.05 | 29,118,634.66 | 104,037,785.71 | 32,462,103.70 | 33,065,161.62 | 136,668,180.31 | 2,568,867,149.09 |
| 2.本期增加金额 | 745,799,388.66 | 1,048,953,806.28 | 9,027,306.68 | 100,924,170.18 | 7,636,206.04 | 2,050,028.74 | 13,436,985.66 | 1,927,827,892.24 |
| （1）购置 | 4,088,979.09 | 32,220,211.46 | 5,883,417.67 | 27,459,296.37 | 6,022,635.95 | 1,547,303.50 | 7,956,897.68 | 85,178,741.72 |
| （2）在建工程转入 | 741,710,409.57 | 1,016,733,594.82 | 3,143,889.01 | 73,464,873.81 | 1,613,570.09 | 502,725.24 | 5,480,087.98 | 1,842,649,150.52 |
| （3）企业合并增加 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | -3,170,258.66 | 16,772,496.93 | 751,552.69 | 1,868,806.77 | 1,243,541.04 | 392,569.07 | 1,062,655.66 | 18,921,363.50 |
| （1）处置或报废 | 244,758.96 | 16,623,433.78 | 751,552.69 | 1,868,806.77 | 1,243,541.04 | 418,397.44 | 1,073,666.77 | 22,224,157.45 |
| （2）外币报表折算差异 | -3,415,017.62 | 149,063.15 | -25,828.37 | -11,011.11 | -3,302,793.95 | |||
| 4.期末余额 | 1,689,563,020.36 | 2,325,103,219.40 | 37,394,388.65 | 203,093,149.12 | 38,854,768.70 | 34,722,621.29 | 149,042,510.31 | 4,477,773,677.83 |
| 二、累计折旧 | ||||||||
| 1.期初余额 | 203,322,419.96 | 495,477,705.41 | 16,066,632.93 | 53,163,019.80 | 17,396,027.71 | 24,875,736.71 | 42,188,349.19 | 852,489,891.71 |
| 2.本期增加金额 | 56,573,409.56 | 133,806,389.90 | 4,547,221.92 | 22,484,160.53 | 6,129,779.93 | 3,559,732.14 | 24,753,421.86 | 251,854,115.84 |
| （1）计提 | 56,573,409.56 | 133,806,389.90 | 4,547,221.92 | 22,484,160.53 | 6,129,779.93 | 3,559,732.14 | 24,753,421.86 | 251,854,115.84 |
| 3.本期减少金额 | -133,595.86 | 8,090,627.72 | 683,458.77 | 1,772,068.17 | 1,170,163.36 | 317,588.86 | 965,607.67 | 12,865,918.69 |
| （1 | 94,278.34 | 8,112,460.30 | 683,458.77 | 1,772,068.17 | 1,170,163.36 | 323,180.48 | 974,942.90 | 13,130,552.32 |
| ）处置或报废 | ||||||||
| （2）外币报表折算差异 | -227,874.20 | -21,832.58 | -5,591.62 | -9,335.23 | -264,633.63 | |||
| 4.期末余额 | 260,029,425.38 | 621,193,467.59 | 19,930,396.08 | 73,875,112.16 | 22,355,644.28 | 28,117,879.99 | 65,976,163.38 | 1,091,478,088.86 |
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | 10,574,106.36 | 2,115.85 | 10,576,222.21 | |||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| 1）计提 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | 1,759,375.14 | 1,759,375.14 | ||||||
| （1）处置或报废 | 1,759,375.14 | 1,759,375.14 | ||||||
| 4.期末余额 | 8,814,731.22 | 2,115.85 | 8,816,847.07 | |||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 1,429,533,594.98 | 1,695,095,020.59 | 17,463,992.57 | 129,218,036.96 | 16,497,008.57 | 6,604,741.30 | 83,066,346.93 | 3,377,478,741.90 |
| 2.期初账面价值 | 737,270,953.08 | 786,870,098.28 | 13,052,001.73 | 50,874,765.91 | 15,063,960.14 | 8,189,424.91 | 94,479,831.12 | 1,705,801,035.17 |
（2） 暂时闲置的固定资产情况
不适用
（3） 通过经营租赁租出的固定资产
不适用
（4） 未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 186,762,784.29 | 办理中 |
（5） 固定资产的减值测试情况
□适用 ?不适用
（6） 固定资产清理
不适用
22、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,208,449,056.74 | 1,310,510,890.37 |
| 工程物资 | 32,056,987.55 | 32,974,779.46 |
| 合计 | 1,240,506,044.29 | 1,343,485,669.83 |
（1） 在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值 准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 海德福高性能氟材料项目（一期） | 311,897,008.01 | 311,897,008.01 | 291,287,476.64 | 291,287,476.64 | ||
| 天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目（一期） | 53,875,045.45 | 53,875,045.45 | 325,412,514.10 | 325,412,514.10 | ||
| 湖南福邦新型锂盐项目 | 164,938,868.83 | 164,938,868.83 | ||||
| 三明海斯福高端氟精细化学品项目（二期） | 148,174,291.26 | 148,174,291.26 | 199,767,678.93 | 199,767,678.93 | ||
| 瀚康年产59600吨锂电添加剂项目（一期） | 347,252,732.44 | 347,252,732.44 | 55,947,836.54 | 55,947,836.54 | ||
| 重庆新宙邦锂电池材料及半导体化学品项目 | 97,442,447.92 | 97,442,447.92 | 1,694,230.08 | 1,694,230.08 | ||
| 其他 | 249,807,531.66 | 249,807,531.66 | 271,462,285.25 | 271,462,285.25 | ||
| 合计 | 1,208,449,056.74 | 1,208,449,056.74 | 1,310,510,890.37 | 1,310,510,890.37 |
（2） 重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 海德福高性能氟材料项目（一期） | 1,121,000,000.00 | 291,287,476.64 | 447,793,395.55 | 425,931,802.27 | 1,252,061.91 | 311,897,008.01 | 80.66% | 95.00% | 自有资金及募集资金（非公开发行股票） | |||
| 天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目（一期） | 580,000,000.00 | 325,412,514.10 | 235,301,998.65 | 503,566,380.48 | 3,273,086.82 | 53,875,045.45 | 103.68% | 95.00% | 17,861,987.71 | 10,791,003.01 | 3.97% | 自有资金及募集资金(可转债) |
| 湖南福邦新型锂盐项目 | 311,750,000.00 | 164,938,868.83 | 5,343,283.89 | 167,378,686.19 | 2,903,466.53 | 0.00 | 103.91% | 100.00% | 1,181,319.60 | 自有资金 | ||
| 三明海斯福高端氟精细化学品项目（二期） | 525,415,800.00 | 199,767,678.93 | 263,342,593.44 | 314,935,981.11 | 148,174,291.26 | 81.49% | 95.00% | 15,872,287.05 | 12,533,378.19 | 3.97% | 自有资金及募集资金(可转债) | |
| 瀚康 | 1,205, | 55,947 | 291,31 | 6,663. | 347,25 | 35.46 | 80.00 | 3,990, | 3,004, | 3.97% | 自有 |
| 年产59600吨锂电添加剂项目（一期） | 086,000.00 | ,836.54 | 1,559.62 | 72 | 2,732.44 | % | % | 505.51 | 371.02 | 资金及募集资金(可转债) | ||
| 重庆新宙邦锂电池材料及半导体化学品项目 | 284,700,000.00 | 1,694,230.08 | 95,748,217.84 | 97,442,447.92 | 48.31% | 65.00% | 自有资金 | |||||
| 合计 | 4,027,951,800.00 | 1,039,048,605.12 | 1,338,841,048.99 | 1,411,819,513.77 | 7,428,615.26 | 958,641,525.08 | 38,906,099.87 | 26,328,752.22 |
（3） 本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 计提原因 |
| 珠海新宙邦电子化学品项目 | 1,084,971.75 | 1,084,971.75 | 公司决定终止投资建设珠海项目 | ||
| 合计 | 1,084,971.75 | 1,084,971.75 | -- |
（4） 在建工程的减值测试情况
□适用 ?不适用
（5） 工程物资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 33,045,071.09 | 988,083.54 | 32,056,987.55 | 32,974,779.46 | 32,974,779.46 | |
| 合计 | 33,045,071.09 | 988,083.54 | 32,056,987.55 | 32,974,779.46 | 32,974,779.46 | |
23、生产性生物资产
□适用 ?不适用
24、油气资产
□适用 ?不适用
25、使用权资产
（1） 使用权资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输工具 | 机器设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 28,153,968.84 | 2,986,294.77 | 10,618,412.53 | 41,758,676.14 |
| 2.本期增加金额 | 3,813,349.91 | 964,463.50 | 354,369.79 | 5,132,183.20 |
| （1）新增租赁 | 3,813,349.91 | 964,463.50 | 354,369.79 | 5,132,183.20 |
| 3.本期减少金额 | 2,109,202.14 | 2,109,202.14 | ||
| （1）本期退租 | 2,109,202.14 | 2,109,202.14 | ||
| 4.期末余额 | 29,858,116.61 | 3,950,758.27 | 10,972,782.32 | 44,781,657.20 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 7,556,118.87 | 1,470,190.14 | 2,720,183.96 | 11,746,492.97 |
| 2.本期增加金额 | 6,919,543.40 | 900,168.46 | 3,537,211.80 | 11,356,923.66 |
| （1）计提 | 6,919,543.40 | 900,168.46 | 3,537,211.80 | 11,356,923.66 |
| 3.本期减少金额 | 2,064,112.81 | 2,064,112.81 | ||
| （1）本期退租 | 2,064,112.81 | 2,064,112.81 | ||
| 4.期末余额 | 12,411,549.46 | 2,370,358.60 | 6,257,395.76 | 21,039,303.82 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 17,446,567.15 | 1,580,399.67 | 4,715,386.56 | 23,742,353.38 |
| 2.期初账面价值 | 20,597,849.97 | 1,516,104.63 | 7,898,228.57 | 30,012,183.17 |
（2） 使用权资产的减值测试情况
□适用 ?不适用
26、无形资产
（1） 无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 计算机软件 | 商标权 | 特许权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 670,282,437.58 | 132,195,445.51 | 48,895,450.09 | 17,763,648.34 | 987,231.62 | 1,549,899.76 | 871,674,112.90 |
| 2.本期增加金额 | 61,850,297.96 | 4,626,040.28 | 27,148,664.01 | 15,651,601.13 | 17,716.98 | 24,364,222.51 | 133,658,542.87 |
| 1）购置 | 61,850,297.96 | 4,124,416.91 | 26,959,984.76 | 15,562,450.19 | 17,716.98 | 22,264,222.51 | 130,779,089.31 |
| 2）内部研发 | 501,623.37 | 188,679.25 | 2,100,000.00 | 2,790,302.62 | |||
| 3）企业合并增加 | |||||||
| 4）在建工程转入 | 89,150.94 | 89,150.94 | |||||
| 3.本期减少金额 | 7,474,000.00 | 6,346,183.90 | 31,134.83 | 13,851,318.73 | |||
| 1）处置 | 6,346,183.90 | 31,134.83 | 6,377,318.73 | ||||
| 2）其他减少 | 7,474,000.00 | 7,474,000.00 | |||||
| 4.期末余额 | 724,658,735.54 | 130,475,301.89 | 76,044,114.10 | 33,384,114.64 | 1,004,948.60 | 25,914,122.27 | 991,481,337.04 |
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 49,751,045.72 | 79,281,884.58 | 33,138,305.58 | 9,884,719.77 | 501,653.41 | 107,507.50 | 172,665,116.56 |
| 2.本期增加金额 | 14,753,159.92 | 2,088,232.83 | 21,889,551.33 | 3,329,578.49 | 95,962.01 | 751,311.21 | 42,907,795.79 |
| 1）计提 | 14,753,159.92 | 2,088,232.83 | 21,889,551.33 | 3,329,578.49 | 95,962.01 | 751,311.21 | 42,907,795.79 |
| 3.本期减少金额 | 473,408.14 | 30,131.68 | 503,539.82 | ||||
| 1）处置 | 473,408.14 | 30,131.68 | 503,539.82 | ||||
| 4.期末余额 | 64,504,205.64 | 80,896,709.27 | 55,027,856.91 | 13,184,166.58 | 597,615.42 | 858,818.71 | 215,069,372.53 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 5,885,345.01 | 5,885,345.01 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 5,885,345.01 | 5,885,345.01 | |||||
| 1）处置 | |||||||
| 2）转销 | 5,885,345.01 | 5,885,345.01 | |||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 660,154,529.90 | 49,578,592.62 | 21,016,257.19 | 20,199,948.06 | 407,333.18 | 25,055,303.56 | 776,411,964.51 |
| 2.期初账面价值 | 620,531,391.86 | 47,028,215.92 | 15,757,144.51 | 7,878,928.57 | 485,578.21 | 1,442,392.26 | 693,123,651.33 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例1.64%。
（2） 未办妥产权证书的土地使用权情况
不适用
（3） 无形资产的减值测试情况
□适用 ?不适用
27、商誉
（1） 商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 919,115.70 | 919,115.70 | ||
| 南通托普电子材料有限公司 | 9,374,937.57 | 9,374,937.57 | ||
| 张家港瀚康化工有限公司 | 21,345,130.41 | 21,345,130.41 | ||
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 376,796,523.63 | 376,796,523.63 | ||
| 诺莱特电池材料（苏州）有限公司 | 2,326,956.04 | 2,326,956.04 | ||
| 海斯福（深圳）科技有限公司 | 8,616,492.08 | 8,616,492.08 | ||
| 合计 | 419,379,155.43 | 419,379,155.43 |
（2） 商誉减值准备
不适用
（3） 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
| 名称 | 所属资产组或组合的构成及依据 | 所属经营分部及依据 | 是否与以前年度保持一致 |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 主要由有机氟化学品经营分部构成，对三明市海斯福化工有限责任公司收购的协同效应受益对象是整个有机氟化学品经营分部，且难以分摊至各资产组，所以将商誉分摊至资产组组合。 | 基于内部管理目的，该资产组组合归属于有机氟化学品经营分部。 | 是 |
（4） 可收回金额的具体确定方法
可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定
□适用 ?不适用
可收回金额按预计未来现金流量的现值确定?适用 □不适用
| 项目 | 预测期的年限 | 预测期的关键参数 | 稳定期的关键参数 | 稳定期的关键参数的确定依据 |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 5年 | 税前折现率：15.29% | 增长率：2% | 加权平均资本成本和资本资产定价模型 |
（5）业绩承诺完成及对应商誉减值情况
形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内
□适用 ?不适用
28、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修工程费 | 77,052,434.44 | 35,957,447.66 | 29,668,283.23 | 83,341,598.87 | |
| 计算机软件服务费 | 1,922,676.36 | 712,887.04 | 1,258,214.29 | 1,377,349.11 | |
| 其他项目费 | 12,999,029.72 | 11,667,531.88 | 7,827,714.77 | 16,838,846.83 | |
| 合计 | 91,974,140.52 | 48,337,866.58 | 38,754,212.29 | 101,557,794.81 |
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1） 未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 可抵扣亏损 | 220,290,238.44 | 33,645,748.70 | 102,392,817.99 | 25,598,204.52 |
| 预计费用和应付职工薪酬 | 186,805,222.50 | 28,643,086.63 | 151,845,689.68 | 23,389,167.33 |
| 资产减值准备 | 164,468,841.14 | 27,155,462.97 | 114,475,807.53 | 17,416,266.24 |
| 股权激励费用 | 121,220,341.69 | 18,827,765.40 | 78,697,517.48 | 12,401,213.81 |
| 递延收益-政府补助 | 52,778,584.57 | 9,529,624.65 | 53,547,530.33 | 10,385,787.89 |
| 租赁负债 | 23,877,150.55 | 3,570,777.32 | 25,964,283.52 | 3,894,642.53 |
| 内部交易未实现利润 | 23,333,928.93 | 3,500,089.34 | 12,111,098.02 | 1,816,664.70 |
| 固定资产累计折旧 | 11,138,587.79 | 1,670,788.17 | 11,181,357.76 | 1,677,203.74 |
| 可转债应付利息 | 2,590,004.17 | 388,500.63 | 1,570,602.74 | 235,590.41 |
| 交易性金融负债公允价值变动 | 18,333.33 | 2,750.00 | 16,666.67 | 2,500.00 |
| 合计 | 806,521,233.11 | 126,934,593.81 | 551,803,371.72 | 96,817,241.17 |
（2） 未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 固定资产累计折旧 | 172,661,775.23 | 33,268,219.92 | 188,223,536.29 | 35,881,207.62 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 186,201,822.27 | 27,930,273.34 | 305,042,858.14 | 45,756,428.72 |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 35,281,046.18 | 5,292,156.93 | 49,550,857.90 | 7,432,628.69 |
| 使用权资产 | 23,411,582.00 | 3,501,592.48 | 24,876,812.85 | 3,731,521.93 |
| 应收利息 | 14,563,142.71 | 2,184,471.40 | 6,968,545.74 | 1,045,281.86 |
| 交易性金融资产公允价值变动收益 | 19,043,572.65 | 2,856,535.90 | 1,219,548.02 | 182,932.21 |
| 合计 | 451,162,941.04 | 75,033,249.97 | 575,882,158.94 | 94,030,001.03 |
（3） 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | -3,428,272.89 | 123,506,320.92 | -3,731,521.93 | 93,085,719.24 |
| 递延所得税负债 | -3,428,272.89 | 71,604,977.08 | -3,731,521.93 | 90,298,479.10 |
（4） 未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 232,101,293.17 | 80,753,913.72 |
| 资产减值准备 | 1,113,169.23 | 317,411.94 |
| 租赁负债 | 103,334.39 | 45,105.13 |
| 合计 | 233,317,796.79 | 81,116,430.79 |
（5） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2023年 | 312,142.43 | ||
| 2024年 | 4,286,585.52 | 4,286,585.52 | |
| 2025年 | 8,287,723.62 | 8,281,003.61 | |
| 2026年 | 16,556,565.94 | 17,560,482.71 | |
| 2027年 | 42,975,603.47 | 43,738,395.86 | |
| 2028年 | 143,528,892.88 | ||
| 永久 | 16,465,921.74 | 6,575,303.59 | |
| 合计 | 232,101,293.17 | 80,753,913.72 |
30、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 大额存单 | 1,050,962,779.68 | 1,050,962,779.68 | ||||
| 预付工程设备款 | 235,276,011.18 | 235,276,011.18 | 441,748,692.91 | 441,748,692.91 | ||
| 预付土地款 | 78,246,525.00 | 78,246,525.00 | ||||
| 履约保证金 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 合计 | 1,394,485,315.86 | 1,394,485,315.86 | 441,748,692.91 | 441,748,692.91 | ||
31、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||||
| 账面余额 | 账面价值 | 受限类型 | 受限情况 | 账面余额 | 账面价值 | 受限类型 | 受限情况 | |
| 应收款项融资 | 115,728,981.26 | 115,728,981.26 | 质押 | 质押银行用于开具银行承兑汇票 | 56,824,397.63 | 56,824,397.63 | 质押 | 质押银行用于开具银行承兑汇票 |
| 应收票据 | 924,000.00 | 924,000.00 | 质押 | 质押银行用于开具银行承兑汇票 | 1,772,500.00 | 1,772,500.00 | 质押 | 质押银行用于开具银行承兑汇票 |
| 货币资金 | 450,264.00 | 450,264.00 | 限制使用 | 期货保证金 | 700,000.00 | 700,000.00 | 限制使用 | 开立银行保函保证金 |
| 合计 | 117,103,245.26 | 117,103,245.26 | 59,296,897.63 | 59,296,897.63 | ||||
32、短期借款
（1） 短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 473,129,238.85 | 112,984,580.81 |
| 合计 | 473,129,238.85 | 112,984,580.81 |
（2） 已逾期未偿还的短期借款情况
不适用
33、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 交易性金融负债 | 18,333.33 | 16,666.67 |
| 合计 | 18,333.33 | 16,666.67 |
其他说明：
34、衍生金融负债
不适用
35、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 2,495,477,166.27 | 1,755,242,296.52 |
| 合计 | 2,495,477,166.27 | 1,755,242,296.52 |
本期末无已到期未支付的应付票据。
36、应付账款
（1） 应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付材料款 | 976,458,074.94 | 890,561,684.67 |
| 应付物流款 | 67,084,479.81 | |
| 其他 | 10,277,974.45 | 80,591,022.43 |
| 合计 | 1,053,820,529.20 | 971,152,707.10 |
（2） 账龄超过1年或逾期的重要应付账款
不适用
37、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 582,547,358.02 | 287,326,587.51 |
| 合计 | 582,547,358.02 | 287,326,587.51 |
（1） 应付利息
不适用
（2） 应付股利
不适用
（3） 其他应付款
1） 按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付工程设备款 | 429,546,563.12 | 264,858,580.36 |
| 股权激励出资款 | 99,261,595.20 | |
| 押金及保证金 | 10,018,358.94 | 9,490,776.98 |
| 其他往来款 | 43,720,840.76 | 12,977,230.17 |
| 合计 | 582,547,358.02 | 287,326,587.51 |
2） 账龄超过1年或逾期的重要其他应付款不适用
38、预收款项
（1） 预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收租金 | 60,394.49 | 58,336.86 |
| 合计 | 60,394.49 | 58,336.86 |
（2） 账龄超过1年或逾期的重要预收款项
不适用
39、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 16,350,764.22 | 83,090,160.11 |
| 合计 | 16,350,764.22 | 83,090,160.11 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 货款 | -66,739,395.89 | 主要系向客户交付商品履约义务完成 |
| 合计 | -66,739,395.89 | —— |
40、应付职工薪酬
（1） 应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 235,605,986.00 | 770,641,988.10 | 762,808,312.67 | 243,439,661.43 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 50,253.18 | 60,179,575.76 | 59,068,787.06 | 1,161,041.88 |
| 合计 | 235,656,239.18 | 830,821,563.86 | 821,877,099.73 | 244,600,703.31 |
（2） 短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 234,556,549.74 | 666,595,026.84 | 659,956,395.14 | 241,195,181.44 |
| 2、职工福利费 | 42,124,155.56 | 41,376,483.10 | 747,672.46 | |
| 3、社会保险费 | 125,440.20 | 29,697,260.16 | 29,773,266.11 | 49,434.25 |
| 其中：医疗保险费 | 112,606.10 | 24,015,369.55 | 24,095,773.76 | 32,201.89 |
| 工伤保险费 | 493.70 | 3,397,526.98 | 3,397,448.21 | 572.47 |
| 生育保险费 | 12,340.40 | 1,347,584.98 | 1,356,347.40 | 3,577.98 |
| 其他 | 936,778.65 | 923,696.74 | 13,081.91 | |
| 4、住房公积金 | 20,745.00 | 20,087,168.43 | 20,082,868.43 | 25,045.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 903,251.06 | 12,138,377.11 | 11,619,299.89 | 1,422,328.28 |
| 合计 | 235,605,986.00 | 770,641,988.10 | 762,808,312.67 | 243,439,661.43 |
（3） 设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 48,710.58 | 58,650,309.84 | 57,539,767.55 | 1,159,252.87 |
| 2、失业保险费 | 1,542.60 | 1,529,265.92 | 1,529,019.51 | 1,789.01 |
| 合计 | 50,253.18 | 60,179,575.76 | 59,068,787.06 | 1,161,041.88 |
41、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业所得税 | 60,463,996.73 | 25,473,301.31 |
| 个人所得税 | 7,475,971.02 | 9,875,706.39 |
| 增值税 | 5,106,573.13 | 49,311,032.53 |
| 房产税 | 1,604,797.19 | 1,045,250.57 |
| 城市维护建设税 | 708,020.63 | 4,123,228.78 |
| 教育费附加 | 645,305.80 | 3,060,202.56 |
| 城镇土地使用税 | 785,507.37 | 573,608.25 |
| 其他 | 1,565,122.80 | 1,771,302.60 |
| 合计 | 78,355,294.67 | 95,233,632.99 |
42、持有待售负债
不适用
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 291,626,632.74 | 303,874,958.02 |
| 一年内到期的应付债券 | 9,476,421.86 | |
| 一年内到期的租赁负债 | 9,021,261.41 | 9,452,315.07 |
| 合计 | 310,124,316.01 | 313,327,273.09 |
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 水电气费 | 10,808,362.09 | 12,783,662.23 |
| 运杂费 | 5,628,271.92 | 64,757,759.08 |
| 修理费 | 4,569,064.83 | 6,149,045.72 |
| 环保费 | 2,734,260.59 | 1,699,501.03 |
| 技术服务费 | 2,594,023.68 | 277,952.24 |
| 合同负债待转销增值税 | 1,205,699.88 | 9,905,827.11 |
| 其他预提费用 | 66,988,248.23 | 47,328,513.77 |
| 合计 | 94,527,931.22 | 142,902,261.18 |
45、长期借款
（1） 长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 814,926,632.74 | 954,821,276.67 |
| 减：一年内到期的长期借款 | 291,626,632.74 | 303,874,958.02 |
| 合计 | 523,300,000.00 | 650,946,318.65 |
其他说明，包括利率区间：
于2023年12月31日，上述借款的年利率为0.95%-2.70%。于2023年12月31日，无抵押/质押借款。
46、应付债券
（1） 应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可转换债券 | 1,755,733,394.80 | 1,694,887,838.71 |
| 减：一年内到期的应付债券 | 9,476,421.86 | |
| 合计 | 1,746,256,972.94 | 1,694,887,838.71 |
（2） 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 票面利率 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 本期转股 | 期末余额 | 是否违约 |
| 宙邦转债[123158.SZ] | 100.00 | 注1 | 2022年9月26日 | 6年 | 1,970,000,000.00 | 1,694,887,838.71 | 6,955,734.09 | 60,256,333.75 | 5,908,508.70 | 458,003.05 | 1,755,733,394.80 | 否 | |
| 合计 | —— | 1,970,000,000.00 | 1,694,887,838.71 | 6,955,734.09 | 60,256,333.75 | 5,908,508.70 | 458,003.05 | 1,755,733,394.80 | —— | ||||
（3） 可转换公司债券的说明
注1、经证监会证监许可[2022]2036号文核准，本公司于2022年9月26日发行票面金额为100元的可转换债券19,700,000张。债券票面利率为：第一年0.30%，第二年0.50%，第三年1.00%，第四年1.50%，第五年1.80%，第六年
2.00%。本次发行的可转换债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息。每年的付息日为本次发行的可转换债券发行首日（2022年9月26日）起每满一年的当日。注2、本次发行的可转换债券的初始转股价格为人民币42.77元/股，截至2023年12月31日，由于公司2020年限制性股票激励计划的归属、2022年限制性股票激励计划的归属以及2022年年度权益分派，调整后转股价格为人民币
42.09元/股。
注3、转股期为2023年3月30日起至2028年9月25日止。注4、截至2023年12月31日，已有5,257张可转换公司债券完成转股。
（4） 划分为金融负债的其他金融工具说明
不适用
47、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 26,601,945.99 | 34,081,335.68 |
| 减：未确认融资费用 | 2,424,705.24 | 3,109,285.03 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | 9,021,261.41 | 9,452,315.07 |
| 合计 | 15,155,979.34 | 21,519,735.58 |
48、长期应付款
不适用
49、长期应付职工薪酬
（1） 长期应付职工薪酬表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他长期福利 | 45,606,454.46 | 78,357,617.69 |
| 合计 | 45,606,454.46 | 78,357,617.69 |
（2） 设定受益计划变动情况
不适用其他说明：
根据本集团《高级管理人员薪酬管理制度》，高管人员的年度绩效奖金的10%作为其任期履职留存金，其中的50%（即年度绩效奖金的5%）在其任期届满或离职后，经董事会薪酬与考核委员会评估，其个人不存在第十五条所列情形时，可一次性支付，而另50%则在任期结束后或者离职满两年时经董事会薪酬与考核委员会确认其个人不存在：1）违背保密义务、竞业禁止义务；2）任职期间因工作失职或未尽责而在后续发生重大损失；3）其他损害公司利益行为时，一次性支付。
50、预计负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 违约金 | 20,540,000.00 | ||
| 其他 | 123,762.38 | ||
| 合计 | 20,663,762.38 |
其他说明：
于2023年11月29日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的议案》，公司决定终止投资建设珠海项目，以集中资源建设惠州宙邦四期电子化学品项目，该议案经2023年第三次临时股东大会决议通过。根据与政府签订的土地出让协议，如因自身原因申请退还土地，报经人民政府批准后退还除定金人民币20,540,000.00元以外的全部或部分国有建设用地使用权出让价款。
51、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 116,605,966.40 | 115,687,180.34 | 11,809,343.36 | 220,483,803.38 | |
| 合计 | 116,605,966.40 | 115,687,180.34 | 11,809,343.36 | 220,483,803.38 |
52、其他非流动负债
不适用
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 745,694,013.00 | 3,930,495.00 | 3,930,495.00 | 749,624,508.00 | |||
其他说明：
截至2023年12月31日，本集团2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，公司向符合条件的496名激励对象发行共计3,918,200股限制性股票，公司已于2023年收到认购款合计人民币89,178,232.00元，其中3,918,200计入股本。
本公司2022年发行的可转换公司债券自发行结束之日（2022年9月26日）起满六个月后的第一个交易日起即可转股，截至2023年12月31日，已有5,257张可转换公司债券完成转股，转增股本12,295股。
本年限制性股票激励计划认购及可转换公司债券转股完成后，公司累计注册资本为人民币749,624,508.00元，股本为人民币749,624,508.00元。
54、其他权益工具
（1） 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
于2023年12月31日，本集团发行在外的可转换债券具体情况如下：
| 债券简称及代码 | 发行日期 | 会计分类 | 利率 | 发行价格 | 发行数量 | 金额 | 到期日 | 转股条件 | 已转股股数 |
| 宙邦转债[123158.SZ] | 2022年9月26日 | 应付债券及其他权益工具 | 注1 | 100 | 19,700,000.00 | 1,970,000,000.00 | 2028年9月25日 | 注2 | 12,295 |
注1：本次发行的可转换公司债券票面利率为第一年0.30%，第二年0.50%，第三年1.00%，第四年1.50%，第五年1.80%，第六年2.00%。
注2：本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2022年9月26日）起满六个月后的第一个交易日（2023年3月30日）起至可转换公司债券到期日（2028年9月25日）止，转股价格为人民币42.77元/股，由于公司2020年限制性股票激励计划的归属、2022年限制性股票激励计划的归属以及2022年年度权益分派，调整后转股价格为人民币42.09元/股。
（2） 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 宙邦转债[123158.SZ] | 19,700,000.00 | 274,856,388.14 | 5,257.00 | 73,346.20 | 19,694,743.00 | 274,783,041.94 | ||
| 合计 | 19,700,000.00 | 274,856,388.14 | 5,257.00 | 73,346.20 | 19,694,743.00 | 274,783,041.94 | ||
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2036号文批准，本公司于2022年9月26日公开发行19,700,000张可转换公司债券，每份面值100元，发行总额1,970,000,000.00元。参考市场上同等信用等级类似企业及类似期限的信用债券利率，以及扣除债券发行费用之后，分摊后负债成份公允价值人民币1,677,621,746.59元，权益成份公允价值人民币274,856,388.14元。截至2023年12月31日，已有5,257张可转换公司债券完成转股，权益成分公允价值减少73,346.20元。
55、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,313,040,925.43 | 161,984,705.78 | 2,475,025,631.21 | |
| 其他资本公积 | 137,216,212.73 | 166,289,664.75 | 76,208,990.00 | 227,296,887.48 |
| 合计 | 2,450,257,138.16 | 328,274,370.53 | 76,208,990.00 | 2,702,322,518.69 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年度股本溢价增加的金额系本集团2022年限制性股票激励计划首次归属第一个归属其归属条件达成，公司向符合条件的496名激励对象办理共计3,918,200股限制性股票，公司已于2023年收到认购款合计人民币89,178,232.00元，其中3,918,200计入股本，85,260,032.00计入资本溢价，并结转其他资本公积相关股份支付费用76,208,990.00元至资本溢
价；本公司发行的可转换公司债券自发行结束之日（2022年9月26日）起满六个月后的第一个交易日起即可转股，截至2023年12月31日，已有5,257张可转换公司债券完成转换，与公司回购股份合计影响资本溢价515,683.78元，
本年度其他资本公积增加系以权益结算的股权激励所确认的股份支付费用人民币119,803,920.56元，可税前扣除金额超过股份支付成本部分所得税增加资本公积人民币3,217,186.28元，以及子公司少数股东增资、收购少数股东股权等增加资本公积人民币43,268,557.91元。
56、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股权激励及/或员工持股计划 | 85,804,021.60 | 14,496,585.00 | 100,300,606.60 | |
| 合计 | 85,804,021.60 | 14,496,585.00 | 100,300,606.60 |
其他说明：
依据2022年10月19日召开第五届董事会第三十五次会议、第五届监事会第二十八次会议通过的《关于回购公司股份方案的议案》，本公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，拟用于实施股权激励及/或员工持股计划。
57、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 259,286,429.40 | -108,000,671.69 | 9,115,596.22 | -16,101,387.29 | -101,014,880.62 | 0.00 | 158,271,548.78 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 259,286,429.40 | -108,000,671.69 | 9,115,596.22 | -16,101,387.29 | -101,014,880.62 | 158,271,548.78 | ||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -1,103,422.81 | 21,733,058.10 | 19,015,269.82 | 2,717,788.28 | 17,911,847.01 | |||
| 现金流量套期储备 | 263,700.00 | 263,700.00 | 263,700.00 | |||||
| 外币财务报表折算差额 | -1,103,422.81 | 21,469,358.10 | 18,751,569.82 | 2,717,788.28 | 17,648,147.01 | |||
| 其他综合收益合计 | 258,183,006.59 | -86,267,613.59 | 9,115,596.22 | -16,101,387.29 | -81,999,610.80 | 2,717,788.28 | 176,183,395.79 | |
58、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 1,204,171.20 | 49,673,363.02 | 46,705,530.47 | 4,172,003.75 |
| 合计 | 1,204,171.20 | 49,673,363.02 | 46,705,530.47 | 4,172,003.75 |
其他说明：
由于本集团生产过程中涉及危险化学品，属于危险品生产与储存企业，根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财资[2022]136号的规定，危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式提取安全生产费。提取标准为：(1)营业收入不超过人民币1,000万元的，按照4.5%提取；(2)营业收入超过人民币1,000万元至1亿元的部分，按照2.25%提取；(3)营业收入超过人民币1亿元至10亿元的部分，按照0.55%提取；(4)营业收入超过人民币10亿元的部分，按照0.2%提取。
59、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 337,452,028.92 | 37,360,225.08 | 374,812,254.00 | |
| 合计 | 337,452,028.92 | 37,360,225.08 | 374,812,254.00 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法、本公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。60、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 4,381,699,777.30 | 3,018,337,640.73 |
| 调整后期初未分配利润 | 4,381,699,777.30 | 3,018,337,640.73 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,011,067,526.26 | 1,758,398,655.27 |
| 减：提取法定盈余公积 | 37,360,225.08 | 131,215,872.42 |
| 应付普通股股利 | 371,733,187.50 | 280,481,172.84 |
| 其他综合收益转未分配利润 | 9,115,596.22 | 16,660,526.56 |
| 期末未分配利润 | 4,992,789,487.20 | 4,381,699,777.30 |
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 7,454,937,021.11 | 5,304,239,075.00 | 9,559,442,165.90 | 6,536,777,822.09 |
| 其他业务 | 29,013,219.05 | 13,623,426.15 | 101,271,301.28 | 28,533,628.79 |
| 合计 | 7,483,950,240.16 | 5,317,862,501.15 | 9,660,713,467.18 | 6,565,311,450.88 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
□是 ?否
营业收入、营业成本的分解信息：
单位：元
| 合同分类 | 电池化学品 | 有机氟化学品 | 电容化学品 | 半导体化学品 | 其他 | 合计 | ||||||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 业务类型 | ||||||||||||
| 其中： | ||||||||||||
| 化工行业 | 5,053,111,585.45 | 4,239,217,580.56 | 1,425,415,271.40 | 428,969,698.22 | 628,599,942.43 | 379,410,799.85 | 310,790,533.16 | 227,055,713.17 | 66,032,907.72 | 43,208,709.35 | 7,483,950,240.16 | 5,317,862,501.15 |
与履约义务相关的信息：
| 项目 | 履行履约义务的时间 | 重要的支付条款 | 公司承诺转让商品的性质 | 是否为主要责任人 | 公司承担的预期将退还给客户的款项 | 公司提供的质量保证类型及相关义务 |
| 工业品销售 | 交付工业品 | 交付工业产品后0至120天内到期 | 工业品 | 是 | 不适用 | 保证类质保 |
62、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 12,388,505.02 | 28,372,156.06 |
| 教育费附加 | 10,325,958.04 | 22,052,528.34 |
| 房产税 | 10,664,838.15 | 8,001,564.86 |
| 印花税 | 5,985,992.60 | 8,017,913.14 |
| 土地使用税 | 4,521,361.95 | 3,233,693.02 |
| 车船使用税 | 21,295.34 | 20,587.07 |
| 其他 | 422,078.44 | 2,180,547.48 |
| 合计 | 44,330,029.54 | 71,878,989.97 |
63、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 188,731,082.15 | 200,469,025.74 |
| 折旧、摊销费 | 58,033,803.44 | 66,551,406.56 |
| 股权激励费 | 46,143,860.76 | 51,158,106.31 |
| 中介服务费 | 23,607,476.52 | 15,185,705.69 |
| 业务应酬费 | 7,709,370.06 | 7,798,830.58 |
| 办公费 | 7,220,250.84 | 6,907,004.21 |
| 车辆使用费 | 6,695,858.00 | 5,855,054.31 |
| 差旅费 | 6,360,172.42 | 2,862,211.84 |
| 修理费 | 4,403,561.89 | 19,034,903.06 |
| 水电费 | 4,348,923.56 | 2,553,483.43 |
| 租赁费 | 2,849,218.47 | 1,712,589.71 |
| 财产保险 | 2,439,105.94 | 1,557,228.77 |
| 环保费 | 1,544,763.73 | 1,084,850.22 |
| 检测费 | 996,349.90 | 714,341.57 |
| 其他 | 39,143,372.58 | 39,118,117.78 |
| 合计 | 400,227,170.26 | 422,562,859.78 |
64、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 47,992,639.69 | 49,851,156.60 |
| 股权激励费 | 16,604,313.91 | 18,408,265.10 |
| 差旅招待费 | 11,833,697.12 | 7,900,564.02 |
| 运输费 | 7,532,444.12 | 3,287,762.39 |
| 代理费 | 2,616,640.79 | 7,003,399.52 |
| 广告、展览费 | 2,101,761.88 | 1,022,265.82 |
| 包装费 | 1,741,746.42 | 875,836.92 |
| 办公费 | 1,292,505.62 | 392,805.61 |
| 产品认证费 | 820,873.29 | 7,290,898.85 |
| 折旧费 | 654,729.49 | 697,727.76 |
| 其他 | 6,512,649.70 | 4,235,451.97 |
| 合计 | 99,704,002.03 | 100,966,134.56 |
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 218,039,005.31 | 193,268,165.81 |
| 机物料消耗 | 131,497,910.63 | 226,698,743.40 |
| 折旧摊销费 | 46,193,774.79 | 35,881,634.46 |
| 股权激励费用 | 45,184,736.60 | 48,498,483.22 |
| 技术服务费 | 15,428,351.19 | 14,292,560.34 |
| 动力 | 6,002,240.91 | 5,604,889.25 |
| 专利费 | 4,297,028.84 | 3,016,646.60 |
| 其他 | 18,488,940.37 | 10,008,738.19 |
| 合计 | 485,131,988.64 | 537,269,861.27 |
66、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 94,651,788.27 | 52,334,667.86 |
| 减：利息收入 | 45,810,559.83 | 35,417,469.05 |
| 减：利息资本化金额 | 39,126,523.88 | 13,836,353.02 |
| 汇兑损益 | -22,179,104.17 | -36,004,437.65 |
| 其他 | 2,577,249.85 | 2,546,170.39 |
| 合计 | -9,887,149.76 | -30,377,421.47 |
67、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 57,754,814.65 | 34,222,491.89 |
| 其他 | 31,392,937.88 | 676,593.44 |
| 合计 | 89,147,752.53 | 34,899,085.33 |
68、净敞口套期收益
不适用
69、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 32,482,520.83 | -1,351,026.73 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -4,402,758.44 | -4,949,385.29 |
| 合计 | 32,482,520.83 | -1,351,026.73 |
70、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -60,822,993.54 | 11,865,086.95 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 14,530,375.20 | 7,594,781.31 |
| 大额存单利息收入 | 13,935,589.04 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 668,818.29 | 4,071,968.56 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 4,101,740.63 | |
| 合计 | -31,688,211.01 | 27,633,577.45 |
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -25,519,782.55 | 13,761,282.25 |
| 其他应收款坏账损失 | -403,607.16 | -122,955.82 |
| 应收票据坏账损失 | 720,154.40 | |
| 合计 | -25,923,389.71 | 14,358,480.83 |
72、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -15,242,250.43 | -5,591,698.57 |
| 二、工程物资减值损失 | -988,083.54 | |
| 三、在建工程减值损失 | -1,084,971.75 | |
| 合计 | -17,315,305.72 | -5,591,698.57 |
73、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | 426,820.57 | -38,998.64 |
74、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 违约赔偿 | 356,696.01 | 987,010.78 | 356,696.01 |
| 非流动资产处置利得 | 1,687.87 | 10,851.68 | 1,687.87 |
| 其他 | 1,344,791.38 | 1,491,685.45 | 1,344,791.38 |
| 合计 | 1,703,175.26 | 2,489,547.91 | 1,703,175.26 |
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 退地损失 | 20,733,333.85 | 20,733,333.85 | |
| 固定资产报废净损失 | 5,464,659.13 | 2,125,750.05 | 5,464,659.13 |
| 对外捐赠 | 3,340,615.56 | 3,706,253.68 | 3,340,615.56 |
| 罚款支出 | 692,688.95 | 173,507.62 | 692,688.95 |
| 其他 | 653,615.82 | 198,441.80 | 653,615.82 |
| 合计 | 30,884,913.31 | 6,203,953.15 | 30,884,913.31 |
76、所得税费用
（1） 所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 181,698,002.10 | 248,599,163.63 |
| 递延所得税费用 | -27,839,331.85 | -12,047,752.15 |
| 合计 | 153,858,670.25 | 236,551,411.48 |
（2） 会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,164,530,147.74 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 174,679,522.16 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -8,685,954.99 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 6,625,729.97 |
| 非应税收入的影响 | -100,322.74 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 11,367,405.07 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -168,090.95 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 36,080,492.37 |
| 税率变动对期初递延所得税余额的影响 | 7,201,530.42 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -73,141,641.06 |
| 所得税费用 | 153,858,670.25 |
77、其他综合收益
详见“第十节、财务报告 七、合并财务报表项目注释 57、其他综合收益”。
78、现金流量表项目
（1） 与经营活动有关的现金
收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 161,196,110.57 | 54,994,807.95 |
| 利息收入 | 65,247,951.49 | 33,959,101.05 |
| 往来款 | 32,250,269.74 | 30,861,231.85 |
| 合计 | 258,694,331.80 | 119,815,140.85 |
支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经营性费用支出 | 333,050,420.47 | 240,729,575.19 |
| 合计 | 333,050,420.47 | 240,729,575.19 |
（2） 与投资活动有关的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金 | 2,850,000.00 | 10,650,000.00 |
| 其他 | 257,668.98 | |
| 合计 | 2,850,000.00 | 10,907,668.98 |
收到的重要的与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赎回理财产品 | 9,399,999,000.00 | 3,568,000,000.00 |
| 转让大额存单 | 411,171,500.00 | |
| 合计 | 9,811,170,500.00 | 3,568,000,000.00 |
支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投标保证金 | 3,550,264.00 | 13,669,203.33 |
| 其他 | 806,740.80 | 374,594.45 |
| 合计 | 4,357,004.80 | 14,043,797.78 |
支付的重要的与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买理财产品 | 9,478,036,905.00 | 4,045,000,000.00 |
| 购买大额存单 | 2,350,443,773.96 | |
| 合计 | 11,828,480,678.96 | 4,045,000,000.00 |
（3） 与筹资活动有关的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回与筹资活动有关的其他保证金 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 收回与筹资活动相关的银行保证金 | 700,000.00 | 9,330,194.44 |
| 其他 | 2,344.12 | |
| 合计 | 1,702,344.12 | 10,330,194.44 |
支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买子公司少数股东股权 | 145,509,443.60 | |
| 支付的股份回购款项 | 14,496,585.00 | 85,804,021.60 |
| 新租赁准则下租金影响 | 8,402,615.57 | 8,143,920.25 |
| 支付与筹资活动相关的保证金 | 1,000,000.00 | 11,030,194.44 |
| 其他 | 6,388,323.40 | 5,756,221.01 |
| 合计 | 175,796,967.57 | 110,734,357.30 |
筹资活动产生的各项负债变动情况
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 现金变动 | 非现金变动 | 现金变动 | 非现金变动 | |||
| 短期借款 | 112,984,580.81 | 562,751,371.14 | 28,979,748.12 | 231,586,461.22 | 473,129,238.85 | |
| 长期借款 | 954,821,276.67 | 400,000,000.00 | 22,330,904.15 | 562,225,548.08 | 814,926,632.74 | |
| 租赁负债 | 30,972,050.65 | 1,607,805.67 | 8,402,615.57 | 24,177,240.75 | ||
| 应付债券 | 1,694,887,838.71 | 67,212,067.84 | 5,908,508.70 | 458,003.05 | 1,755,733,394.80 | |
| 合计 | 2,793,665,746.84 | 962,751,371.14 | 120,130,525.78 | 808,123,133.57 | 458,003.05 | 3,067,966,507.14 |
（4） 以净额列报现金流量的说明
不适用
（5） 不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财务影响
79、现金流量表补充资料
（1） 现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量 | ||
| 净利润 | 1,010,671,477.49 | 1,822,745,195.14 |
| 加：资产减值准备 | 43,238,695.43 | -8,766,782.26 |
| 固定资产折旧、投资性房地产折旧 | 254,884,737.01 | 201,607,838.59 |
| 使用权资产折旧 | 11,356,923.66 | 9,435,921.16 |
| 无形资产摊销 | 42,907,795.79 | 34,326,862.24 |
| 长期待摊费用摊销 | 38,754,212.29 | 30,640,737.69 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -426,820.57 | 38,998.64 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 26,196,305.11 | 2,024,081.67 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -32,482,520.83 | 1,351,026.73 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 55,008,094.07 | -30,580,319.40 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 31,688,211.01 | -27,633,577.45 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -26,971,985.23 | -34,390,341.21 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -867,346.62 | 22,342,589.33 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -17,623,495.77 | -100,687,904.52 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 1,017,419,072.40 | -412,865,447.97 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 865,273,077.17 | 163,688,349.58 |
| 其他 | 128,883,871.26 | 136,398,611.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,447,910,303.67 | 1,809,675,839.82 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 2,942,300,875.83 | 3,210,481,390.93 |
| 减：现金的期初余额 | 3,210,481,390.93 | 1,451,620,422.47 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -268,180,515.10 | 1,758,860,968.46 |
（2） 本期支付的取得子公司的现金净额
无
（3） 本期收到的处置子公司的现金净额
无
（4） 现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 2,942,300,875.83 | 3,210,481,390.93 |
| 其中：库存现金 | 34,997.11 | 35,370.11 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 2,938,699,219.66 | 3,195,520,234.81 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 3,566,659.06 | 14,925,786.01 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,942,300,875.83 | 3,210,481,390.93 |
（5） 使用范围受限但仍属于现金及现金等价物列示的情况
不适用
（6） 不属于现金及现金等价物的货币资金
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 不属于现金及现金等价物的理由 |
| 定期存款本金 | 900,000,000.00 | 不可随时支取 | |
| 存款利息 | 3,662,500.00 | 6,968,545.74 | 不可随时支取 |
| 期货保证金 | 450,264.00 | 受限制的货币资金 | |
| 汇票保证金 | 700,000.00 | 受限制的货币资金 | |
| 合计 | 904,112,764.00 | 7,668,545.74 |
（7） 其他重大活动说明
不适用
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
无
81、外币货币性项目
（1） 外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 28,706,407.81 | 7.0827 | 203,318,874.60 |
| 欧元 | 871,088.49 | 7.8592 | 6,846,058.66 |
| 港币 | 16,350.04 | 0.9062 | 14,816.41 |
| 兹罗提 | 3,144,983.94 | 1.8107 | 5,694,622.42 |
| 日元 | 9.00 | 0.0502 | 0.45 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 47,622,425.48 | 7.0827 | 337,295,352.95 |
| 欧元 | 693,097.63 | 7.8592 | 5,447,192.89 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 4,462,407.42 | 7.0827 | 31,605,893.03 |
| 欧元 | 106,539.20 | 7.8592 | 837,312.88 |
| 其他应收款 | |||
| 其中：美元 | 2,584.29 | 7.0827 | 18,303.75 |
| 兹罗提 | 146,487.84 | 1.8107 | 265,245.53 |
| 其他应付款 | |||
| 其中：美元 | 5,148,160.68 | 7.0827 | 36,462,877.65 |
| 欧元 | 30,361.56 | 7.8592 | 238,617.57 |
（2） 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。?适用 □不适用
| 被投资单位 | 主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 | 记账本位币变动 |
| 新宙邦（香港）有限公司 | 中国香港 | 港币 | 业务主要发生在香港 | 无 |
| Capchem Poland Sp.z o.o. | 波兰 | 兹罗提 | 业务主要发生在波兰 | 无 |
Capchem Technology USA Inc
| Capchem Technology USA Inc | 美国 | 美元 | 业务主要发生在美国 | 无 |
| Capchem Europe B.V. | 荷兰 | 欧元 | 业务主要发生在荷兰 | 无 |
Capchem Netherlands B.V.
| Capchem Netherlands B.V. | 荷兰 | 欧元 | 业务主要发生在荷兰 | 无 |
| Capchem Singapore PTE.LTD. | 新加坡 | 新加坡元 | 业务主要发生在新加坡 | 无 |
82、租赁
（1） 本公司作为承租方
?适用 □不适用未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额
□适用 ?不适用
简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用?适用 □不适用本报告期简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用约为1,122万元。涉及售后租回交易的情况
（2） 本公司作为出租方
作为出租人的经营租赁?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 租赁收入 | 其中：未计入租赁收款额的可变租赁付款额相关的收入 |
| 租赁收入 | 11,531,654.20 | |
| 合计 | 11,531,654.20 |
作为出租人的融资租赁
□适用 ?不适用
未来五年每年未折现租赁收款额?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 每年未折现租赁收款额 | |
| 期末金额 | 期初金额 | |
| 第一年 | 12,002,067.52 | 10,994,196.12 |
| 第二年 | 12,518,905.95 | 9,882,514.97 |
| 第三年 | 12,083,200.56 | 9,781,270.93 |
| 第四年 | 9,593,287.04 | 8,523,215.23 |
| 第五年 | 8,611,540.93 | 6,124,446.97 |
| 五年后未折现租赁收款额总额 | 10,679,960.79 | 9,647,125.00 |
未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表
（3） 作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益
□适用 ?不适用
83、其他
八、研发支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 218,188,882.67 | 193,548,123.97 |
| 机物料消耗 | 131,505,462.06 | 226,228,651.15 |
| 股权激励费用 | 45,231,429.27 | 48,565,478.20 |
| 折旧摊销费 | 34,249,528.93 | 26,008,753.51 |
| 技术服务费 | 17,744,195.44 | 14,292,613.30 |
| 动力 | 6,005,108.91 | 5,610,321.20 |
| 专利费 | 5,093,922.41 | 4,406,527.93 |
| 其他 | 18,546,509.00 | 10,707,438.99 |
| 合计 | 476,565,038.69 | 529,367,908.25 |
| 其中：费用化研发支出 | 473,186,908.44 | 527,396,343.10 |
| 资本化研发支出 | 3,378,130.25 | 1,971,565.15 |
1、符合资本化条件的研发项目
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 研发项目 | 4,084,367.87 | 3,378,130.25 | 2,790,302.62 | 4,672,195.50 | ||
| 合计 | 4,084,367.87 | 3,378,130.25 | 2,790,302.62 | 4,672,195.50 | ||
2、重要外购在研项目
不适用
九、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
不适用
2、同一控制下企业合并
不适用
3、反向购买
不适用
4、处置子公司
本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项
□是 ?否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是 ?否
5、其他原因的合并范围变动
参见第三节、四、2、（6）报告期内合并范围是否发生变动
6、其他
无
十、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1） 企业集团的构成
单位：元
| 子公司名称 | 注册资本 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | ||||||
| 惠州市宙邦化工有限公 | 600,000,000.00 | 惠州 | 惠州 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 司 | |||||||
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 120,000,000.00 | 南通 | 南通 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 南通托普电子材料有限公司 | 3,552,000.00 | 南通 | 南通 | 制造业 | 60.00% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 103,300,000.00 | 三明 | 三明 | 制造业 | 96.805% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 海斯福（深圳）科技有限公司 | 10,100,000.00 | 深圳 | 深圳 | 贸易 | 82.28% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 海斯福化工（上海）有限公司 | 1,000,000.00 | 上海 | 上海 | 贸易 | 100.00% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 福建海德福新材料有限公司 | 500,000,000.00 | 邵武 | 邵武 | 制造业 | 87.20% | 投资设立 | |
| 张家港瀚康化工有限公司 | 8,000,000.00 | 张家港 | 张家港 | 制造业 | 100.00% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 江苏瀚康新材料有限公司 | 20,000,000.00 | 淮安 | 淮安 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 江苏瀚康电子材料有限公司 | 360,000,000.00 | 淮安 | 淮安 | 制造业 | 90.28% | 投资设立 | |
| 湖南福邦新材料有限公司 | 176,991,150.00 | 衡阳 | 衡阳 | 制造业 | 51.19% | 投资设立 | |
| 诺莱特电池材料（苏州）有限公司 | 100,000,000.00 | 苏州 | 苏州 | 制造业 | 100.00% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 荆门新宙邦新材料有限公司 | 225,000,000.00 | 荆门 | 荆门 | 制造业 | 70.00% | 投资设立 | |
| 天津新宙邦电子材料有限公司 | 400,000,000.00 | 天津 | 天津 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 新宙邦（香港）有限公司 | 美元30,585,590.00 | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00% | 投资设立 | |
| Capchem Poland Sp.z o.o. | 兹罗提42,230,000.00 | 波兰 | 波兰 | 制造业 | 72.00% | 18.00% | 投资设立 |
| Capchem Technology USA Inc | 美元5,000,000.00 | 美国 | 美国 | 制造业 | 80.00% | 20.00% | 投资设立 |
| Capchem Europe B.V. | 欧元10,000,000.00 | 荷兰 | 荷兰 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| Capchem Singapore PTE.LTD. | 美元1,000,000.00 | 新加坡 | 新加坡 | 贸易 | 100.00% | 投资设立 |
| Capchem Netherlands B.V. | 欧元50,000,000.00 | 荷兰 | 荷兰 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 深圳新宙邦供应链管理有限公司 | 100,000,000.00 | 深圳 | 深圳 | 贸易 | 100.00% | 投资设立 | |
| 南通新宙邦科技有限公司 | 500,000,000.00 | 南通 | 南通 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 重庆新宙邦新材料有限公司 | 200,000,000.00 | 重庆 | 重庆 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 珠海新宙邦电子材料有限公司 | 200,000,000.00 | 珠海 | 珠海 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 宜昌新宙邦科技有限公司 | 200,000,000.00 | 宜都 | 宜都 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 宜昌新宙邦电子材料有限公司 | 100,000,000.00 | 宜都 | 宜都 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 宜昌新宙邦电容新材料有限公司 | 100,000,000.00 | 宜都 | 宜都 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 江苏希尔斯电子材料有限公司 | 60,000,000.00 | 淮安 | 淮安 | 制造业 | 60.00% | 投资设立 |
其他说明：
截至2023年12月31日，本集团对江苏希尔斯电子材料有限公司实缴比例为67.04%；截至2023年12月31日，本集团对江苏瀚康电子材料有限公司实缴比例为95.65%。
（2） 重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 3.195% | 19,276,471.26 | 12,778,400.00 | 43,427,497.32 |
| 荆门新宙邦新材料有限公司 | 30.00% | 18,832,721.01 | 122,058,561.41 |
（3） 重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 三明市海斯福化工有限 | 1,113,682,911.64 | 933,415,933.99 | 2,047,098,845.63 | 595,566,172.67 | 90,002,315.24 | 685,568,487.91 | 1,095,015,666.43 | 685,098,498.86 | 1,780,114,165.29 | 646,410,346.22 | 159,315,359.21 | 805,725,705.43 |
| 责任公司 | ||||||||||||
| 荆门新宙邦新材料有限公司 | 897,103,177.53 | 188,652,616.56 | 1,085,755,794.09 | 640,287,169.13 | 38,606,753.60 | 678,893,922.73 | 573,519,195.59 | 201,631,671.43 | 775,150,867.02 | 392,388,745.77 | 43,326,695.34 | 435,715,441.11 |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 1,896,031,452.36 | 735,001,439.29 | 735,001,439.29 | 1,012,637,313.44 | 2,036,520,050.97 | 609,423,966.40 | 609,423,966.40 | 666,877,828.87 |
| 荆门新宙邦新材料有限公司 | 1,028,617,174.54 | 62,775,736.70 | 62,775,736.70 | -152,455,504.43 | 1,173,529,323.44 | 34,800,676.89 | 34,800,676.89 | -32,922,644.95 |
（4） 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5） 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1） 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
本公司原持有湖南福邦90.6%股权，2022年9月与长沙鑫联华源新能源合伙企业（有限合伙）、株式会社日本触媒、丰田通商（上海）有限公司签订增资合同，实际出资及工商变更办理于2023年2月完成，本次增资后，本公司对湖南福邦的持股比例降低至51.19%。
本公司原持有张家港瀚康76%股权，2023年4月与股东许国荣签订股权转让协议，收购其持有的张家港瀚康24%的股权，本公司对张家港瀚康的持股比例增加至100%。
本公司原持有三明海斯福98.0392 %股权，2023年5月与明溪凝聚投资合伙企业（有限合伙）做出股东决定：同意三明海斯福实施增资扩股引入员工持股平台股权激励。员工持股平台以货币方式对三明海斯福增资，持有三明海斯福
1.259%的股权，本公司对三明海斯福的持股比例降低至96.805%。
本公司原持有波兰新宙邦85%股权，2023年7月波兰新宙邦召开的2023年第一次股东会审议通过波兰新宙邦增资事项，增资完成后，本公司对波兰新宙邦的持股比例增加至90%。
（2） 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
| 湖南福邦 | 张家港瀚康 | 三明海斯福 | 波兰新宙邦 | |
| 购买成本/处置对价 | ||||
| --现金 | 209,261,947.51 | 145,509,443.60 | 19,449,016.50 | 92,358,084.39 |
| --非现金资产的公允价值 | ||||
| 购买成本/处置对价合计 | 209,261,947.51 | 145,509,443.60 | 19,449,016.50 | 92,358,084.39 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 154,826,672.78 | 133,234,114.05 | 16,554,855.21 | 90,904,897.57 |
| 差额 | 54,435,274.73 | -12,275,329.55 | 2,894,161.29 | -1,453,186.82 |
| 其中：调整资本公积 | 54,435,274.73 | -12,275,329.55 | 2,894,161.29 | -1,453,186.82 |
| 调整盈余公积 | ||||
| 调整未分配利润 |
其他说明：
湖南福邦少数股东增资支付总对价为人民币230,973,452.00元，其中公司持股比例减少部分对价为209,261,947.51元。三明海斯福员工持股平台投入的总对价为人民币19,838,000.00元，其中公司持股比例减少部分对价为19,449,016.50元。
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1） 重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 福建永晶科技股份有限公司 | 福建 | 福建 | 制造业 | 24.03% | 权益法 | |
（2） 重要合营企业的主要财务信息
不适用
（3） 重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 流动资产 | 478,753,682.41 | 622,209,241.65 |
| 非流动资产 | 1,263,906,366.12 | 1,174,289,253.83 |
| 资产合计 | 1,742,660,048.53 | 1,796,498,495.48 |
| 流动负债 | 914,988,144.61 | 773,826,887.28 |
| 非流动负债 | 23,042,486.43 | 87,765,461.81 |
| 负债合计 | 938,030,631.04 | 861,592,349.09 |
| 少数股东权益 | 41,898,268.42 |
| 归属于母公司股东权益 | 762,731,149.07 | 931,043,236.71 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 183,284,295.12 | 223,729,689.78 |
| 调整事项 | 49,691,437.67 | 17,097,211.26 |
| --商誉 | 49,345,461.61 | 49,345,461.61 |
| --内部交易未实现利润 | 345,976.06 | |
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 232,723,205.91 | 290,172,362.65 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 1,016,331,741.11 | 1,294,095,499.02 |
| 净利润 | -157,954,587.40 | 59,952,263.94 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | -157,954,587.40 | 59,952,263.94 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
其他说明：
本集团的重要联营企业福建永晶科技股份有限公司涉及的产品领域属于有机氟化学品的重要原材料，在服务于半导体行业的高纯化学品和TFT液晶材料方面具有技术优势，同时具备专业资深人才组成的研发团队。基于公司有机氟化学品和半导体化学品业务战略发展的需要，公司利用自有资金对福建永晶进行增资，符合长远发展规划。增资完成后，公司有望在有机氟化学品领域形成更加齐备的高附加值产品线，在半导体化学品领域实现技术与品质控制多方面协同效应，进一步提升公司核心竞争力和资源的集成配置能力。2018年10月15日，福建永晶科技股份有限公司实施股权激励向其现任高管定向增发440万股，因此公司持股比例由25%稀释至23.93%。
2019年1月17日，公司与福建永晶科技股份有限公司的第一大股东以现金方式对福建永晶科技股份有限公司增资，本次增资完成后，公司持股比例由23.93%上升至25.10%。
2019年12月26日，南平市人民政府国有资产监督管理委员会，以现金方式对福建永晶科技股份有限公司增资，本次增资完成后，公司持股比例由25.10%稀释至23.88%。
2020年6月28日，公司与邵武市晶禾投资管理中心（有限合伙）以现金方式对福建永晶科技股份有限公司增资，本次增资完成后，公司持股比例由23.88%上升至25.28%。
2021年8月10日，公司与邵武市嘉和投资管理中心（有限合伙）以现金方式对福建永晶科技股份有限公司增资，本次增资完成后，公司持股比例由25.28%稀释至24.03%。
上表列示了福建永晶科技股份有限公司的财务信息，这些财务信息调整了所有会计政策差异且调节至本财务报表账面金额。
（4） 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 49,961,087.34 | 13,334,924.14 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -4,268,064.00 | -665,058.55 |
| --综合收益总额 | -4,268,064.00 | -665,058.55 |
（5） 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6） 合营企业或联营企业发生的超额亏损
无
（7） 与合营企业投资相关的未确认承诺
（8） 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
无
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
无
6、其他
十一、政府补助
1、报告期末按应收金额确认的政府补助
□适用 ?不适用
未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因
□适用 ?不适用
2、涉及政府补助的负债项目
?适用 □不适用
单位：元
| 会计科目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期转入其他收益金额 | 本期其他变动 | 期末余额 | 与资产/收益相关 |
| 递延收益 | 116,605,966.40 | 115,687,180.34 | 11,809,343.36 | 220,483,803.38 | 资产相关 |
3、计入当期损益的政府补助
?适用 □不适用
单位：元
| 会计科目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与资产相关的政府补助计入其他收益 | 11,809,343.36 | 8,817,488.45 |
| 与收益相关的政府补助计入其他收益 | 45,945,471.29 | 25,405,003.44 |
| 合计 | 57,754,814.65 | 34,222,491.89 |
十二、与金融工具相关的风险
1、金融工具产生的各类风险
（1）资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：
金融资产
单位：元
| 金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以摊余成本计量的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 合计 |
| 货币资金 | 3,846,413,639.83 | 3,846,413,639.83 | ||
| 交易性金融资产 | 991,144,757.11 | 991,144,757.11 | ||
| 衍生金融资产 | 263,700.00 | 263,700.00 | ||
| 其他非流动资产(大额存单） | 1,050,962,779.68 | 1,050,962,779.68 | ||
| 应收票据 | 292,417,048.09 | 292,417,048.09 | ||
| 应收款项融资 | 1,063,099,870.10 | 1,063,099,870.10 | ||
| 应收账款 | 2,113,644,968.25 | 2,113,644,968.25 | ||
| 其他应收款 | 21,909,269.74 | 21,909,269.74 | ||
| 其他权益工具投资 | 281,982,454.02 | 281,982,454.02 | ||
| 小计 | 991,408,457.11 | 7,325,347,705.59 | 1,345,082,324.12 | 9,661,838,486.82 |
金融负债
单位：元
| 金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以摊余成本计量的金融负债 | 合计 |
| 短期借款 | 473,129,238.85 | 473,129,238.85 | |
| 交易性金融负债 | 18,333.33 | 18,333.33 | |
| 应付票据 | 2,495,477,166.27 | 2,495,477,166.27 | |
| 应付账款 | 1,053,820,529.20 | 1,053,820,529.20 | |
| 一年内到期的非流动负债（除一年内到期的租赁负债） | 301,103,054.60 | 301,103,054.60 | |
| 其他应付款 | 582,547,358.02 | 582,547,358.02 |
| 其他流动负债 | 93,322,231.34 | 93,322,231.34 | |
| 长期借款 | 523,300,000.00 | 523,300,000.00 | |
| 应付债券 | 1,746,256,972.94 | 1,746,256,972.94 | |
| 小计 | 18,333.33 | 7,268,956,551.22 | 7,268,974,884.55 |
（2）金融工具风险
本集团在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险（主要包括汇率风险和利率风险）。本集团对此的风险管理政策概述如下：
信用风险
本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。
由于货币资金和应收银行承兑汇票的交易对手是声誉良好并拥有较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。
本集团其他金融资产包括应收账款、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
本集团在每一资产负债表日面临的最大信用风险敞口为向客户收取的总金额减去坏账准备后的金额。
由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域进行管理。由于本集团的应收账款客户群分散于不同的部门中，因此在本集团内不存在重大信用风险集中。
信用风险显著增加判断标准
本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过30日，或者以下一个或多个指标发生显著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果出现重大不利变化等。
已发生信用减值资产的定义
本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过90日，但在某些情况下，如果内部或外部信息显示，在考虑所持有的任何信用增级之前，可能无法全额收回合同金额，本集团也会将其视为已发生信用减值。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
信用风险敞口
单位：元
| 项目 | 账面余额（无担保） | |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | |
| 应收票据 | 292,417,048.09 | |
| 应收账款 | 2,113,644,968.25 | |
| 应收款项融资 | 1,063,099,870.10 | |
| 其他应收款 | 21,909,269.74 | |
| 合计 | 1,085,009,139.84 | 2,406,062,016.34 |
流动性风险
本集团的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。本集团通过经营和借款等产生的资金为经营融资。
下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
单位：元
| 项目 | 1年以内 | 1年至2年 | 2至3年 | 3年以上 | 合计 |
| 短期借款 | 476,535,683.30 | 476,535,683.30 | |||
| 应付票据 | 2,495,477,166.27 | 2,495,477,166.27 | |||
| 应付账款 | 1,053,820,529.20 | 1,053,820,529.20 | |||
| 其他应付款 | 582,547,358.02 | 582,547,358.02 | |||
| 租赁负债 | 9,130,619.18 | 5,824,735.42 | 4,780,542.78 | 6,866,048.61 | 26,601,945.99 |
| 长期借款 | 309,058,174.38 | 393,942,180.63 | 128,850,544.00 | 14,642,389.33 | 846,493,288.35 |
| 应付债券 | 9,847,371.50 | 19,694,743.00 | 29,542,114.50 | 2,044,314,323.40 | 2,103,398,552.40 |
| 其他流动负债 | 94,527,931.22 | 94,527,931.22 | |||
| 合计 | 5,030,944,833.07 | 419,461,659.05 | 163,173,201.28 | 2,065,822,761.34 | 7,679,402,454.75 |
市场风险利率风险本集团面临的市场利率变动的风险主要与本集团以浮动利率计息的长期负债有关。本集团通过密切监控利率变化以及定期审阅借款来管理利率风险。下表为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影响。
单位：元
| 基点增加/（减少） | 净损益增加/（减少） | |
| 人民币 | 100 | -3,525,800.00 |
| 人民币 | -100 | 3,525,800.00 |
汇率风险本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于外币存款及外币应收应付款项所致。下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，美元、欧元、港币、英镑和兹罗提、日元汇率发生合理、可能的变动时，将对净损益（由于外币计价的金融工具）产生的影响。
单位：元
| 基点增加/（减少） | 净损益增加/（减少） | |
| 人民币对美元贬值 | 5% | 23,628,188.03 |
| 人民币对美元升值 | -5% | -23,628,188.03 |
| 人民币对欧元贬值 | 5% | 560,866.06 |
| 人民币对欧元升值 | -5% | -560,866.06 |
| 人民币对港币贬值 | 5% | 740.82 |
| 人民币对港币升值 | -5% | -740.82 |
| 人民币对兹罗提贬值 | 5% | 297,993.40 |
| 人民币对兹罗提升值 | -5% | -297,993.40 |
| 人民币对日元贬值 | 5% | 0.02 |
| 人民币对日元升值 | -5% | -0.02 |
权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。于2023年12月31日，本集团暴露于因以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工具投资而产生的权益工具投资价格风险之下。本集团通过持有不同风险的投资组合来管理风险。
下表说明了，在所有其他变量保持不变的假设下，本集团的净损益和其他综合收益的税后净额对权益工具投资的公允价值的每5%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。
单位：元
| 权益工具投资 | 权益工具投资账面价值 | 净损益增加/（减少） | 其他综合收益的税后净额增加/（减少） | 股东权益合计增加/（减少） |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 | 281,982,454.02 | 11,984,254.30 | 11,984,254.30 |
（3）资本管理
本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。本集团根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持或调整资本结构，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本集团不受外部强制性资本要求约束。2023年度和2022年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。本集团通过资产负债率监控其资本，该比率按照总负债除以总资产计算。
单位：元
| 2023年 | 2022年 | |
| 总资产 | 17,624,313,101.06 | 15,395,114,938.92 |
| 总负债 | 7,992,083,979.17 | 6,649,606,698.15 |
| 资产负债率 | 45.35% | 43.19% |
2、套期
不适用
3、金融资产
（1） 转移方式分类
?适用 □不适用
单位：元
| 转移方式 | 已转移金融资产性质 | 已转移金融资产金额 | 终止确认情况 | 终止确认情况的判断依据 |
| 银行承兑汇票背书/贴现 | 应收票据 | 50,900,448.77 | 未终止确认 | 保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险 |
| 银行承兑汇票背书/贴现 | 应收款项融资 | 2,334,644,501.24 | 终止确认 | 已经转移了其几乎所有的风险和报酬 |
| 应收电子债权凭证保理 | 应收账款 | 48,977,922.80 | 未终止确认 | 保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险 |
| 应收电子债权凭证背书 | 应收账款 | 128,940,899.70 | 终止确认 | 已经转移了其几乎所有的风险和报酬 |
| 合计 | 2,563,463,772.51 |
（2） 因转移而终止确认的金融资产
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金融资产转移的方式 | 终止确认的金融资产金额 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 应收款项融资 | 银行承兑汇票背书/贴现 | 2,334,644,501.24 | -6,464,233.79 |
| 应收账款 | 应收电子债权凭证背书 | 128,940,899.70 | |
| 合计 | 2,463,585,400.94 | -6,464,233.79 |
其他说明：
已转移但未整体终止确认的金融资产于2023年12月31日，本集团在资产负债表日未到期已贴现和未到期已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币50,900,448.77元（2022年12月31日：人民币85,531,723.46元）。本集团认为，本集团保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关的已结算应付账款或确认银行借款。背书或贴现后，本集团不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于2023年12月31日，本集团以其结算的应付账款账面价值总计为人民币29,558,577.17元（2022年12月31日：人民币85,531,723.46元）。
作为日常业务的一部分，本集团和银行达成了应收账款保理安排并将某些应收账款转让给银行。在该安排下，本集团仍然需要承担应收账款转让后的债务违约风险和延迟还款风险，保留了应收账款所有权上几乎所有的风险和报酬，不符合金融资产终止确认条件，本集团按照应收账款账面价值继续确认有关资产和负债。于2023年12月31日，无在该安排下转移但尚未结算的应收账款(2022年12月31日：人民币15,879,288.00元)。作为日常业务的一部分，本集团和银行达成了应收电子债权凭证的贴现安排并将某些应收电子债权凭证转让给银行。在该安排下，本集团仍然需要承担应收电子债权凭证转让后的债务违约风险和延迟还款风险，保留了应收电子债权凭证所有权上几乎所有的风险和报酬，不符合金融资产终止确认条件，本集团按照应收电子债权凭证账面价值继续确认有关资产和负债。于2023年12月31日，在该安排下转移但尚未结算的应收电子债权凭证的账面价值为人民币48,977,922.80元(2022年12月31日无已转移但尚未结算的应收电子债权凭证)。
已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产
于2023年12月31日，本集团在资产负债表日未到期已贴现和未到期已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币2,334,644,501.24元（2022年12月31日：人民币1,513,794,556.78元）。于2023年12月31日，其到期日为1至6个月，根据《票据法》相关规定，若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本集团追索(“继续涉入”)。本集团认为，本集团已经转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，全额终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量等于其账面价值。本集团认为，继续涉入公允价值并不重大。
2023年，本集团于其转移日确认贴现费用人民币6,464,233.79元，背书/贴现在本年度大致均衡发生。
十三、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 991,144,757.11 | 991,144,757.11 | ||
| 2.衍生金融资产 | 263,700.00 | 263,700.00 | ||
| 3.其他权益工具投资 | 202,481,254.02 | 79,501,200.00 | 281,982,454.02 | |
| 4.交易性金融负债 | 18,333.33 | 18,333.33 | ||
| 5.应收款项融资 | 1,063,099,870.10 | 1,063,099,870.10 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
上市的权益工具投资，以市场报价确定公允价值。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息结构性存款及利率掉期的公允价值是采用市场比较法进行，估值中参考了所在地市场上公开可获得的同类或类似产品近期的公允价值。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息本集团的财务部门财务经理领导，负责制定金融工具公允价值计量的政策和程序。财务经理直接向财务总监报告。每个资产负债表日，财务部门分析金融工具价值变动，确定估值适用的主要输入值。估值须经财务总监审核批准。出于中期和年度财务报表目的，每年2次与审计委员会讨论估值流程和结果。非上市的权益工具投资，根据不可观察的市场价格或利率假设，采用市场法估计公允价值。本集团相信，以估值技术估计的公允价值及其变动，是合理的，并且亦是于资产负债表日最合适的价值。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
长期借款采用未来现金流量折现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率。2023年12月31日，针对长期借款自身不履约风险评估为不重大。可转换债券债务成份公允价值，以考虑本集团自身不履约风险后相似可转换债券的约当市场利率将未来现金流量折现后的现值估计。
9、其他
十四、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见第十节、财务报告 十、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见第十节、财务报告 十、在其他主体中的权益 3、在合营安排或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 深圳新源邦科技有限公司 | 联营企业 |
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 深圳宇邦投资管理有限公司 | 公司实际控制人直接控制的企业 |
| 广东远东高分子科技有限公司 | 公司董事担任其董事长 |
| 深圳市鹏融宇实业管理中心（有限合伙） | 公司实际控制人直接控制的企业 |
| 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 公司董事担任其董事 |
| 江苏锐胜新能源科技有限公司 | 公司高管控制的企业 |
5、关联交易情况
（1） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 福建永晶科技股份有限公司 | 采购商品/接受劳务 | 33,659,590.07 | 70,000,000.00 | 否 | 60,810,303.72 |
| 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 采购商品 | 不适用 | 27,610.62 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 福建永晶科技股份有限公司 | 销售商品 | 307,297.34 | 8,006,538.05 |
| 广东远东高分子科技有限公司 | 销售商品 | 10,154,969.02 | 2,696,828.33 |
| 深圳新源邦科技有限公司 | 销售商品/其他 | 56,548.44 | |
| 江苏锐胜新能源科技有限公司 | 销售商品 | 33,805.33 |
（2） 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
不适用
（3） 关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 深圳宇邦投资管理有限公司 | 办公室 | 73,027.69 | 85,137.61 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用） | 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用） | 支付的租金 | 承担的租赁负债利息支出 | 增加的使用权资产 | |||||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 深圳市新源邦科技有限公司 | 房屋租赁 | 242,785.32 | 39,235.34 | 1,130,711.33 | |||||||
（4） 关联担保情况
不适用
（5） 关联方资金拆借
不适用
（6） 关联方资产转让、债务重组情况
不适用
（7） 关键管理人员报酬
不适用
（8） 其他关联交易
| 项目 | 种类 | 2023年 | 2022年 |
| 深圳市鹏融宇实业管理中心（有限合伙） | 股权转让 | 38,427,333.00 |
6、关联方应收应付款项
（1） 应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 福建永晶科技股份有限公司 | 1,319,644.00 | 65,982.20 | ||
| 预付款项 | 福建永晶科技股份有限公司 | 2,497,600.00 | |||
| 预付款项 | 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 9,360.00 | |||
（2） 应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 福建永晶科技股份有限公司 | 6,758,126.18 | 983,656.34 |
| 应付账款 | 恩泰环保科技（常州）有限公司 | 21,840.00 | |
| 合同负债 | 广东远东高分子科技有限公司 | 27,846.37 | 197,594.16 |
| 租赁负债 | 深圳新源邦科技有限公司 | 772,676.08 |
7、关联方承诺
8、其他
十五、股份支付
1、股份支付总体情况
?适用 □不适用
单位：元
| 授予对象类别 | 本期授予 | 本期行权 | 本期解锁 | 本期失效 | ||||
| 数量 | 金额 | 数量 | 金额 | 数量 | 金额 | 数量 | 金额 | |
| 高层管理人员 | 698,000.00 | 15,265,260.00 | 242,000.00 | 5,507,920.00 | 367,200.00 | 8,254,656.00 | 181,500.00 | 4,549,724.00 |
| 核心技术（业务）人员 | 2,615,000.00 | 57,190,050.00 | 1,218,400.00 | 27,730,784.00 | 753,550.00 | 19,021,016.50 | 1,046,405.00 | 25,909,683.15 |
| 中基层管理人员 | 6,806,000.00 | 148,847,220.00 | 2,457,800.00 | 55,939,528.00 | 2,123,100.00 | 49,817,763.00 | 2,146,275.00 | 47,748,474.25 |
| 合计 | 10,119,000.00 | 221,302,530.00 | 3,918,200.00 | 89,178,232.00 | 3,243,850.00 | 77,093,435.50 | 3,374,180.00 | 78,207,881.40 |
期末发行在外的股票期权或其他权益工具?适用 □不适用
| 授予对象类别 | 期末发行在外的股票期权 | 期末发行在外的其他权益工具 | ||
| 行权价格的范围 | 合同剩余期限 | 行权价格的范围 | 合同剩余期限 | |
| 2023年股票激励计划首次授予 | 行权价21.87元/股 | 第一个归属期预计16个月之后归属，归属比例为40%；第二个归属期预计28个月之后归属，归属比例为30%；第三个归属期预计52个月之后归属，归属比例为30%。 | ||
| 2022年股票激励计划首次授予 | 行权价22.76元/股 | 第三个归属期预计21个月之后归属，归属比例为30%。 | ||
| 2020年股票激励计划首次授予 | 行权价21.98元/股 | 于2024年1月完成归属，详见第十节、十七、4、其他资产负债表日后事项说明。 | ||
| 2020年股票激励计划预留授予 | 行权价36.23元/股 | 于2024年1月完成归属，详见第十节、十七、4、其他资产负债表日后事项说明。 | ||
其他说明：
根据本公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议审议通过的《关于调整2020年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》：公司2020年限制性股票激励计划首次授予价格由22.48元/股调整为21.98元/股，预留授予价格由36.73元/股调整为36.23元/股。根据本公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议审议通过的《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予股份授予价格的议案》：公司2022年限制性股票激励计划首次授予价格由23.26元/股调整为22.76元/股。
截至2023年9月30日，由于2023年的预计全年业绩无法达到第二批次的业绩条件，公司于三季度将该批次的股票
292.92万股累计已确认的股权激励成本人民币2,883万元冲回。
根据本公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第九次会议审议通过的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》：公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2023年12月25日为授予日，以21.87元/股的首次授予价格向符合首次授予条件的646名激励对象授予1,011.90万股限制性股票。本计划有效期64个月，自股票上市流通之日起满12个月后，在满足规定的归属条件时，激励对象可分三期归属，分别自股票上市流通之日起16个月后至28个月内、28个月后至40个月内、40个月后至52个月内申请归属获授限制性股票总量的40%、30%、30%。
截止2023年12月31日， 2022年限制性股票激励计划首次授予股份第一个归属其归属条件已经成就，首次授予的限制性股票的40%，即3,918,200股限制性股票已完成归属。
截止2023年12月31日，2020年限制性股票激励计划首次授予部分设定的第二个解除限售期解除限售及2020年限制性股票激励计划预留授予部分设定的第一个解除限售期解除限售的条件已经成就。首次授予的限制性股票的30%，即2,951,100股限制性股票正式解除限售；预留授予的限制性股票50%，即292,750股限制性股票正式解除限售。
2、以权益结算的股份支付情况
?适用 □不适用2023年股票激励计划首次授予
单位：元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | Black & Scholes 模型 |
| 授予日权益工具公允价值的重要参数 | 历史波动率（%）：18.06%/21.67%/22.91%； 无风险利率（%）：1.50%/2.10%/2.75%； 股息率（%）：0%； 股份期权预计期限（年）：1.33/2.33/3.33。 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 年末预计可行权的最佳估计数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 2,402,667.69 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 2,402,667.69 |
2022年股票激励计划首次授予
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | Black & Scholes 模型 |
| 授予日权益工具公允价值的重要参数 | 历史波动率（%）：25.25%/25.19%/26.33%； 无风险利率（%）：1.50%/2.10%/2.75%； 股息率（%）：0%； 股份期权预计期限（年）：1/2/3。 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 年末预计可行权的最佳估计数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 100,090,696.62 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 63,467,291.91 |
3、以现金结算的股份支付情况
□适用 ?不适用
4、本期股份支付费用
?适用 □不适用
单位：元
| 授予对象类别 | 以权益结算的股份支付费用 | 以现金结算的股份支付费用 |
| 高层管理人员 | 8,372,695.28 | |
| 核心技术（业务）人员 | 30,262,501.89 | |
| 中基层管理人员 | 65,947,941.55 | |
| 合计 | 104,583,138.72 |
5、股份支付的修改、终止情况
不适用
6、其他
三明市海斯福化工有限责任公司于2023年5月19日作出2023年第一次股东决定：为了进一步加快三明海斯福的业务发展，优化三明海斯福治理结构，稳定和吸引人才，充分调动管理团队和核心骨干员工的积极性，通过增资扩股方式向三明海斯福引入员工持股平台—明溪福聚投资。三明海斯福管理团队和核心骨干员工作为合伙企业明溪福聚投资的合伙人，购买了三明海斯福1.259%的股权（合计130万股）。在达成解锁条件后，分别于2024年4月30日、2025年4月30日、2026年4月30日按照30%、30%、40%比例取得对应的解锁份额。三明海斯福于2023年确认的股权激励费用为人民币21,332,900.00元。
十六、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
单位：元
| 项目 | 2023年 | 2022年 |
| 资本承诺（重大项目已签约未执行完的合同） | 751,710,367.07 | 869,875,964.49 |
2、或有事项
（1） 资产负债表日存在的重要或有事项
单位：元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2022年 |
| 履约保函 | 5,000,000.00 | 9,000,000.00 |
（2） 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十七、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
不适用
2、利润分配情况
| 拟分配每10股派息数（元） | 6 |
| 拟分配每10股分红股（股） | |
| 拟分配每10股转增数（股） |
| 经审议批准宣告发放的每10股派息数（元） | |
| 经审议批准宣告发放的每10股分红股（股） | |
| 经审议批准宣告发放的每10股转增数（股） | |
| 利润分配方案 | 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币6元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。本次利润分配后尚未分配的利润结转以后年度分配。截至2024年2月29日，公司总股本为753,881,764股，公司回购专户上已回购股份数量为2,539,800股，以此计算2023年度拟派发现金红利总额为人民币450,805,178.40元（含税）。 |
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
于2024年1月5日，本公司完成2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属股份的登记，增加注册资本人民币4,257,240元，限制性股票认购款人民币99,261,595.20元，行权价高于股票面值的部分计入资本公积。
十八、其他重要事项
1、前期会计差错更正
不适用
2、债务重组
3、资产置换
（1） 非货币性资产交换
（2） 其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
不适用
6、分部信息
（1） 报告分部的确定依据与会计政策
出于管理目的，本集团根据产品和服务划分成业务单元，本集团有如下4个报告分部：
（1）电池化学品
（2）有机氟化学品
（3）电容化学品
（4）半导体化学品
管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩，以报告的分部利润为基础进行评价。经营分部间的转移定价，参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。
（2） 报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 电池化学品 | 有机氟化学品 | 电容化学品 | 半导体化学品 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 对外交易收入 | 5,053,111,585.45 | 1,425,415,271.40 | 628,599,942.43 | 310,790,533.16 | 66,032,907.72 | 7,483,950,240.16 | |
| 对外交易成本 | 4,239,217,580.56 | 428,969,698.22 | 379,410,799.85 | 227,055,713.17 | 43,208,709.35 | 5,317,862,501.15 |
（3） 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4） 其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十九、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1） 按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,384,062,414.04 | 1,450,703,950.16 |
| 1至2年 | 120,988.94 | 115,906.84 |
| 合计 | 1,384,183,402.98 | 1,450,819,857.00 |
（2） 按坏账计提方法分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏 | 431,989.96 | 0.03% | 86,397.99 | 20.00% | 345,591.97 | |||||
| 账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,383,751,413.02 | 99.97% | 68,522,006.03 | 4.95% | 1,315,229,406.99 | 1,450,819,857.00 | 100.00% | 72,521,617.36 | 5.00% | 1,378,298,239.64 |
| 合计 | 1,384,183,402.98 | 100.00% | 68,608,404.02 | 4.96% | 1,315,574,998.96 | 1,450,819,857.00 | 100.00% | 72,521,617.36 | 5.00% | 1,378,298,239.64 |
按单项计提坏账准备：86,397.99元
单位：元
| 名称 | 期初余额 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 应收客户1 | 431,989.96 | 86,397.99 | 20.00% | 风险评估 | ||
按组合计提坏账准备：68,522,006.03元
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 关联方信用风险组合 | 13,432,203.22 | 0.00 | 0.00% |
| 账龄信用风险组合 | 1,370,319,209.80 | 68,522,006.03 | 5.00% |
| 合计 | 1,383,751,413.02 | 68,522,006.03 | |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备：
□适用 ?不适用
（3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 86,397.99 | 86,397.99 | ||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 72,521,617.36 | 33,706,635.10 | 37,646,246.43 | 60,000.00 | 68,522,006.03 | |
| 合计 | 72,521,617.36 | 33,793,033.09 | 37,646,246.43 | 60,000.00 | 68,608,404.02 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 转回原因 | 收回方式 | 确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性 |
| 转回客户1 | 6,392,089.40 | 货款收回 | 货款收回 | 按信用风险特征组合计提坏账准备 |
| 合计 | 6,392,089.40 |
（4） 本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 60,000.00 |
（5） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 合同资产期末余额 | 应收账款和合同资产期末余额 | 占应收账款和合同资产期末余额合计数的比例 | 应收账款坏账准备和合同资产减值准备期末余额 |
| 第一名 | 169,934,932.55 | 169,934,932.55 | 12.28% | 8,496,746.63 | |
| 第二名 | 106,613,586.91 | 106,613,586.91 | 7.70% | 5,330,679.35 | |
| 第三名 | 104,747,839.50 | 104,747,839.50 | 7.57% | 5,237,391.98 | |
| 第四名 | 95,653,883.47 | 95,653,883.47 | 6.91% | 4,782,694.17 | |
| 第五名 | 87,056,013.04 | 87,056,013.04 | 6.29% | 4,352,800.65 | |
| 合计 | 564,006,255.47 | 564,006,255.47 | 40.75% | 28,200,312.78 |
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 158,220,050.14 | 651,842,697.04 |
| 合计 | 158,220,050.14 | 651,842,697.04 |
（1） 应收利息
不适用
（2） 应收股利
不适用
（3） 其他应收款
1） 其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收子公司款项 | 149,603,801.44 | 648,598,946.30 |
| 保证金 | 2,099,691.89 | 1,563,469.00 |
| 押金 | 379,814.06 | 382,334.06 |
| 其他 | 6,592,037.96 | 1,517,605.45 |
| 合计 | 158,675,345.35 | 652,062,354.81 |
2） 按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 156,346,929.47 | 651,272,016.42 |
| 1至2年 | 1,701,739.80 | 489,631.82 |
| 2至3年 | 455,728.56 | 67,436.36 |
| 3年以上 | 170,947.52 | 233,270.21 |
| 3至4年 | 2,927.76 | 40,186.95 |
| 4至5年 | 7,836.50 | 5,000.00 |
| 5年以上 | 160,183.26 | 188,083.26 |
| 合计 | 158,675,345.35 | 652,062,354.81 |
3） 按坏账计提方法分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 158,675,345.35 | 100.00% | 455,295.21 | 0.29% | 158,220,050.14 | 652,062,354.81 | 100.00% | 219,657.77 | 0.03% | 651,842,697.04 |
| 合计 | 158,675,345.35 | 100.00% | 455,295.21 | 0.29% | 158,220,050.14 | 652,062,354.81 | 100.00% | 219,657.77 | 0.03% | 651,842,697.04 |
按组合计提坏账准备：455,295.21元
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 关联方信用风险组合 | 149,603,801.44 | 0.00 | 0.00% |
| 保证金信用风险组合 | 2,099,691.89 | 0.00 | 0.00% |
| 账龄信用风险组合 | 6,971,852.02 | 455,295.21 | 6.53% |
| 合计 | 158,675,345.35 | 455,295.21 | |
按预期信用损失一般模型计提坏账准备：
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用 | 整个存续期预期信用 | 整个存续期预期信用 |
| 损失 | 损失(未发生信用减值) | 损失(已发生信用减值) | ||
| 2023年1月1日余额 | 219,657.77 | 219,657.77 | ||
| 2023年1月1日余额在本期 | ||||
| 本期计提 | 350,908.01 | 350,908.01 | ||
| 本期转回 | 110,020.57 | 110,020.57 | ||
| 本期核销 | 5,250.00 | 5,250.00 | ||
| 2023年12月31日余额 | 455,295.21 | 455,295.21 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用 ?不适用
4） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 219,657.77 | 350,908.01 | 110,020.57 | 5,250.00 | 455,295.21 | |
| 合计 | 219,657.77 | 350,908.01 | 110,020.57 | 5,250.00 | 455,295.21 | |
5） 本期实际核销的其他应收款情况不适用6） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 关联公司借款 | 83,000,000.00 | 1年以内 | 52.31% | |
| 第二名 | 关联公司借款 | 40,000,000.00 | 1年以内 | 25.21% | |
| 第三名 | 关联公司业务往来 | 7,830,000.00 | 1年以内 | 4.93% | |
| 第四名 | 关联公司业务往来 | 5,820,000.00 | 1年以内 | 3.67% | |
| 第五名 | 关联公司业务往来 | 5,200,000.00 | 1年以内 | 3.28% | |
| 合计 | 141,850,000.00 | 89.40% |
7） 因资金集中管理而列报于其他应收款不适用
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,135,737,483.79 | 24,191,267.66 | 4,111,546,216.13 | 3,242,705,743.85 | 3,242,705,743.85 | |
| 对联营、合营企业投资 | 282,338,317.19 | 282,338,317.19 | 303,746,247.86 | 303,746,247.86 | ||
| 合计 | 4,418,075,800.98 | 24,191,267.66 | 4,393,884,533.32 | 3,546,451,991.71 | 3,546,451,991.71 | |
（1） 对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额（账面价值） | 减值准备期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额（账面价值） | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | |||||
| 惠州市宙邦化工有限公司 | 773,749,462.16 | 11,740,542.39 | 785,490,004.55 | |||||
| 南通新宙邦电子材料有限公司 | 210,641,847.65 | 8,039,389.48 | 218,681,237.13 | |||||
| 南通托普电子材料有限公司 | 20,319,616.83 | 599,840.21 | 20,919,457.04 | |||||
| 诺莱特电池材料（苏州）有限公司 | 60,706,662.98 | 3,273,271.24 | 63,979,934.22 | |||||
| 张家港瀚康化工有限公司 | 54,660,775.78 | 961,662.90 | -20,000,000.00 | 35,622,438.68 | ||||
| 江苏瀚康新材料有限公司 | 144,547,780.70 | 26,292,927.16 | 170,840,707.86 | |||||
| 新宙邦(香港)有限公司 | 107,112,721.37 | 102,126,030.00 | 209,238,751.37 | |||||
| 三明市海斯福化工有限责任公司 | 703,963,078.18 | 10,436,386.58 | 714,399,464.76 | |||||
| 海斯福化工（上海）有限公司 | 1,959,858.23 | 1,959,858.23 | ||||||
| Capchem Poland Sp.z o.o. | 124,203,726.12 | 71,467,096.64 | 195,670,822.76 | |||||
| CapchemTechnology | 5,653,979.78 | 8,504,120.00 | 14,274.69 | 14,172,374.47 | ||||
| USA Inc | ||||||||
| 荆门新宙邦新材料有限公司 | 203,624,380.61 | 3,607,896.81 | 207,232,277.42 | |||||
| 福建海德福新材料有限公司 | 448,617,179.51 | 4,457,346.92 | 453,074,526.43 | |||||
| 湖南福邦新材料有限公司 | 208,325,241.03 | 5,349,430.79 | 213,674,671.82 | |||||
| 天津新宙邦电子材料有限公司 | 201,167,213.62 | 200,000,000.00 | 1,469,261.63 | 402,636,475.25 | ||||
| 深圳新宙邦供应链管理有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||||
| 重庆新宙邦新材料有限公司 | 40,000,000.00 | 103,000,000.00 | 417,948.21 | 143,417,948.21 | ||||
| 珠海新宙邦电子材料有限公司 | 75,000,000.00 | 24,191,267.66 | 50,808,732.34 | 24,191,267.66 | ||||
| 南通新宙邦科技有限公司 | 3,000,000.00 | 70,000,000.00 | 73,000,000.00 | |||||
| 宜昌新宙邦科技有限公司 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | ||||||
| Capchem Singapore Pte. Ltd. | 354,105.00 | 354,105.00 | ||||||
| 江苏希尔斯电子材料有限公司 | 36,000,000.00 | 372,428.59 | 36,372,428.59 | |||||
| 合计 | 3,242,705,743.85 | 836,960,795.24 | 24,191,267.66 | 56,070,944.70 | 4,111,546,216.13 | 24,191,267.66 |
（2） 对联营、合营企业投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额（账面价值） | 减值准备期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额（账面价值） | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||||
| 一、合营企业 | ||||||||||||
| 二、联营企业 | ||||||||||||
| 福建永晶科技股份有限公司 | 290,411,323.72 | -58,034,093.87 | 232,377,229.85 | |||||||||
| 福建永瑞新材料有限公司 | 40,000,000.00 | -209,591.55 | 39,790,408.45 | |||||||||
| 深圳新源邦科技有限公司 | 13,334,924.14 | -3,164,245.25 | 10,170,678.89 | |||||||||
| 小计 | 303,746,247.86 | 40,000,000.00 | -61,407,930.67 | 282,338,317.19 | ||||||||
| 合计 | 303,746,247.86 | 40,000,000.00 | -61,407,930.67 | 282,338,317.19 |
可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定
□适用 ?不适用
可收回金额按预计未来现金流量的现值确定
□适用 ?不适用
（3） 其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 4,615,723,430.31 | 3,982,894,794.97 | 7,559,368,940.20 | 6,575,271,544.88 |
| 其他业务 | 211,794,019.26 | 175,017,637.59 | 324,074,747.21 | 215,698,672.48 |
| 合计 | 4,827,517,449.57 | 4,157,912,432.56 | 7,883,443,687.41 | 6,790,970,217.36 |
营业收入、营业成本的分解信息：
单位：元
| 合同分类 | 电池化学品 | 电容化学品 | 半导体化学品 | 其他 | 合计 | |||||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 业务类 | ||||||||||
| 型 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 化工行业 | 3,974,315,358.97 | 3,550,935,217.66 | 631,543,125.94 | 434,308,898.59 | 204,970,608.65 | 169,133,667.43 | 16,688,356.01 | 3,534,648.88 | 4,827,517,449.57 | 4,157,912,432.56 |
与履约义务相关的信息：
| 项目 | 履行履约义务的时间 | 重要的支付条款 | 公司承诺转让商品的性质 | 是否为主要责任人 | 公司承担的预期将退还给客户的款项 | 公司提供的质量保证类型及相关义务 |
| 工业品销售 | 交付工业品 | 交付工业产品后0至120天内到期 | 工业品 | 是 | 不适用 | 保证类质保 |
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 537,221,600.00 | 703,062,082.70 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -61,407,930.67 | 12,748,328.13 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 4,951,206.08 | 6,456,490.88 |
| 大额存单利息收入 | 13,145,726.03 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 668,818.29 | 4,071,968.56 |
| 合计 | 494,579,419.73 | 726,338,870.27 |
6、其他
二十、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益 | -25,769,484.54 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） | 46,857,395.28 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 | 15,798,510.74 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 36,380,920.52 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 100,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,985,432.94 | |
| 减：所得税影响额 | 13,696,616.59 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,600,307.03 | |
| 合计 | 55,084,985.44 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 11.57% | 1.36 | 1.29 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 10.94% | 1.28 | 1.22 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1） 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
（2） 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 ?不适用
（3） 境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
□适用 ?不适用
4、其他