招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对东方钽业2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核查，发表如下独立核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2052号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）的数量为59,281,818股，发行价为11.38元/股，募集资金总额为人民币674,627,088.84元，扣除承销费用及其他发行费用（不含增值税）人民币4,422,703.62元（含税），实际募集资金净额为人民币670,204,385.22元。该次募集资金到账时间为2023年9月27日，实际到账金额为671,253,953.40元，由主承销商招商证券从募集资金总额中扣除承销费3,373,135.44元（含增值税）后汇入公司在招商银行股份有限公司银川分行营业部开立的账号为931903241510608的银行账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月8日出具了
XYZH/2023YCAA1B0129号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币122,233,198.42元，其中：本年度使用122,233,198.42元，均投入募集资金项目。
截至2023年12月31日，公司累计使用金额人民币122,233,198.42元，募集资金专户余额为人民币549,514,554.31元（包括存款利息），与实际募集资金净额人民币670,204,385.22元的差异金额为人民币1,543,367.51元，系尚未支付的其他发行费1,240,500.37元（不含增值税）及募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额302,867.14元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司现行《募集资金管理办法》经公司第八届董事会第二十二次会议审议通过，经公司2022年第三次临时股东大会批准实施。
根据《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构招商证券已于2023年10月27日与中国建设银行股份有限公司宁夏回族自治区分行、中国银
行股份有限公司石嘴山市分行、招商银行股份有限公司银川分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及下属子公司宁夏东方超导科技有限公司和招商证券与中国工商银行股份有限公司石嘴山支行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存放情况
截至2023年12月31日，募集资金存放专户的存放情况如下：
单位：万元
注：截至2023年12月31日，“年产100只铌超导腔生产线技术改造项目”的募集资金仍存放在公司的三方监管账户。经履行必要的审批程序后，公司将归属于“年产100只铌超导腔生产线技术改造项目”的专户款项划转至募投项目实施主体宁夏东方超导科技有限公司开立的募集资金专户内。
三、募集资金实际使用情况
公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2023年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
| 存放银行 | 银行账户账号 |
| 存款方式 | 余额 |
招商银行股份有限公司银川分
行
931903241510608 活期 347,589,396.00中国银行股份有限公司石嘴山
市分行
106072802486 活期 102,886,708.17中国建设银行股份有限公司宁
夏回族自治区分行
64050130080000000493 活期 99,038,450.14中国工商银行股份有限公司石
嘴山支行
2904000719200004504 活期——注
—— ——549,514,554.31
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2023年度募集资金存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放与使用情况出具了天职业字[2024]21678号鉴证报告，认为东方钽业《宁夏东方钽业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了东方钽业2023年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构的核查情况
经核查，保荐机构认为：公司2023年度资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表1:
宁夏东方钽业股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年12月31日编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额（注1） 67,020.44
本年度投入募集资金总额
12,223.32报告期内变更用途的募集资金总额 —累计变更用途的募集资金总额—
已累计投入募集资金总额
12,223.32累计变更用途的募集资金总额比例—
| 超募资金投向 |
| 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 |
（注1）
（注1）
| （ |
| ） | 本年度投入金额 |
(2)
| 截至期末累计投入金额 | 截至期末投资进度（ |
%
(3)
| ＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 |
| ） |
| 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
—— —— —— —— —— —— —— —— —— ——钽铌火法冶金产品生产线技术改造项目 否 30,495.71 30,495.71 464.54 464.54
1.52
2025年12月
不适用
不适
用
否钽铌板带制品生产线技术改造项目 否 12,022.83 12,022.83 1,737.54 1,737.54
14.45
2024年
承诺投资项目
月
不适用
不适
用
否
年产100只铌超导腔生产线技术改造项目 否4,705.36 4,705.36 — —
—2024年12月
不适用
不适用
否补充流动资金项目否
19,796.54 19,796.54
10,021.24 10,021.24
50.62
不适用不适用
不适用
否承诺投资项目小计
—— 67,020.44 67,020.44 12,223.32 12,223.32
18.24
——
——
—— ——
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（ |
| ） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 |
(2)
%
| ） |
(3)
| ＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 超募资金投向 |
—— —— —— —— —— —— —— —— —— ——超募资金投向小计
—— — — — — — ——
——
—— ——合计
—— 67,020.44 67,020.44 12,223.32 12,223.32
18.24
——
——
—— ——未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明
| 不适用 |
| 不适用 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况
募集资金投资项目实施地点变更情况
| 不适用 |
| 不适用 |
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况
| 不适用 |
| 为了保证项目建设顺利实施，在本次募集资金到位之前，公司已根据项目进展的实际情况以自筹资金先行投入 |
募集资金投
项目。截至
| 2023 |
年
月
| 31 |
日，先期投入尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
| 不适用 |
用闲置募集资金进行现金管理情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
| 不适用 |
| 不适用 |
尚未使用的募集资金用途及去向
目前尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专项账户，详见“二、（二）募集资金专户存储情况”。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
2023年12月30日经第九届董事会第六次会议审议通过了《关于使用自有外币资金支付募集资金投资项目所需资
| 金并以募集资金等额置换的议案 |
》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有外币资金方式先行支付募集资金投
注1：“募集资金总额”、“募集资金承诺投资总额”、“调整后投资总额”为根据实际募集资金净额确定的投资金额。注2：截至2023年12月31日，投资项目仍在建设过程中，尚未实际产生效益。