大参林：可转债转股结果暨股份变动公告

大参林医药集团股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 截至2024年3月31日，累计有261,000元“大参转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.0186%；累计转股数量4,099股，累计转股占可转债转股前公司已发行股份总额0.0006%。

? 截至2024年3月31日，公司尚未转股的可转债金额为1,404,739,000

元，占可转债发行总量的99.9814%。

? 2024年第一季度并无新增转股。

一、 可转债发行上市概况

（一） 可转债发行情况

大参林医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1981号文核准，于2020年10月22日公开发行了14,050,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币140,500.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2020】370号文同意，可转换公司债券于2020年11月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“大参转债”，债券代码“113605”。

（二） 转股日期及转股价格

1、转股日期：公司本次发行的“大参转债”自2021年4月28日起可转换为公司股份。

2、转股价格：根据《大参林医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“大参转债”在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将对转股价格调整。

2020年12月23日，公司完成了2020年度限制性股票激励计划首次授予的登记工作，由于公司股本发生变化，需对“大参转债”的转股价格作出相应调整，“大参转债”的转股价格由83.85元/股调整为83.71元/股。2021年5月18日，公司召开2020年度股东大会并审议通过了《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利8元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增2股，除权除息日为2021年6月10日。由于公司股本发生变化，需对“大参转债”的转股价格作出相应调整，“大参转债”的转股价格由83.71元/股调整为69.09元/股。

2021年10月27日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过《关于调整公司2020年度限制性股票激励计划预留限制性股票数量的议案》、《关于向大参林医药集团股份有限公司2020年度限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，同意向22名激励对象授予共计60万股预留限制性股票，限制性股票登记日为2021年11月29日。由于公司股本发生变化，需对“大参转债”的转股价格作出相应调整，“大参转债”的转股价格由69.09元/股调整为69.05元/股。

2022年5月20日，公司召开2021年年度股东大会并审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利5元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增2股，本年度权益分派的除权除息日为2022年6月13日。由于公司股本发生变化，需对“大参转债”的转股价格作出相应调整，“大参转债”的转股价格由69.05元/股调整为57.13元/股。

2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会并审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利6元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增2股，本年度权益分派的除权除息日为2023年6月9日。由于公司股本发生变化，需对“大参转债”的转股价格作出相应调整，“大参转债”的转股价格由57.13元/股调整为47.11元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）转股情况

2021年4月28日至2024年3月31日，累计有261,000元“大参转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.0186%，累计转股数量4,099股，其中2024年第一季度并无新增转股。

（二）未转股情况

截至2024年3月31日，公司尚未转股的可转债金额为1,404,739,000元，占可转债发行总量的99.9814%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别	变动前（2023年12月31日）	限制性股票解禁	回购注销	本期可转债转股	变动后（2024年3月31日）
有限售条件流通股	1,192,291	-1,135,944	-56,347	-	0
无限售条件流通股	1,137,709,808	1,135,944	0	-	1,138,845,752
总股本	1,138,902,099	0	-56,347	-	1,138,845,752

注1：2023年12月27日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议，审议并通过《关于公司2020年度限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，合计1,135,944股限制性股票于2024年1月3日上市流通；

注2：由于5名激励对象因不符合激励对象的要求，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司将已获授但尚未解除限售的合计56,347股限制性股票于2024年3月8日进行回购注销。

四、其他

联系部门：公司证券部

咨询电话：[phone]

公司邮箱：[e-mail]

特此公告。

大参林医药集团股份有限公司董事会

2024 年 4 月 2 日