海波重型工程科技股份有限公司关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“海波转债”（债券代码：123080）转股期为2021年6月8日至2026年12月1日，最新有效的转股价格为11.50元/股。
2、2024年第一季度，海波转债未发生转股。
3、截至2024年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为148,922,000.00元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“海波转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085号”文核准，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月2日向不特定对象发行了245万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24,500万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足24,500万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转换公司债券上市情况
经深交所同意，本次可转换公司债券于2020年12月22日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债券代码“123080”。
（三）可转债转股价格调整情况
1、因公司实施2020年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原20.91元/股调整为11.58元/股，调整后的转股价格于2021年6月1日生效。具体情况详见公司于2021年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价格调整的公告》（2021-040）。
2、因公司实施2021年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原11.58元/股调整为11.53元/股，调整后的转股价格于2022年6月2日生效。具体情况详见公司于2022年5月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价格调整的公告》（2022-035）。
3、因公司实施2022年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原11.53元/股调整为11.50元/股，调整后的转股价格于2023年5月30日生效。具体情况详见公司于2023年5月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价格调整的公告》（2023-030）。
二、可转债转股及股份变动情况
2024年第一季度，海波转债未发生转股，截至2024年3月31日，公司可转债尚有1,489,220张，剩余可转债金额为148,922,000.00元。
公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 （2023年12月31日） | 本次股份变动数量（股） | 本次变动后 （2024年3月31日） | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股 | 76,387,725 | 38.12 | - | 76,387,725 | 38.12 |
| 高管锁定股 | 76,387,725 | 38.12 | - | 76,387,725 | 38.12 |
| 二、无限售条件流通股 | 123,996,979 | 61.88 | - | 123,996,979 | 61.88 |
| 三、总股本 | 200,384,704 | 100 | - | 200,384,704 | 100 |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线027-87028626进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》
（海波重科）。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（海波转债）。
特此公告。
海波重型工程科技股份有限公司董 事 会2024年04月02日