新希望乳业股份有限公司2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票代码：002946，股票简称：新乳业；
2、债券代码：128142，债券简称：新乳转债；
3、转股价格：18.33元/股；
4、转股时间：2021年6月24日至2026年12月17日根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614号”核准，公司于2020年12月18日公开发行了718万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额71,800.00万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕63号”文同意，公司71,800.00万元可转换公司债券于2021年1月19日起在深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。
根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自2021年6月24日起可转换为公司股份，初始转股价格为18.69元/股。
2021年5月12日，因公司实施2020年限制性股票激励计划，“新乳转债”转股价格由18.69元/股调整为18.54元/股。
2021年6月23日，因公司实施2020年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由18.54元/股调整为18.47元/股。
2022年6月15日，因公司实施2021年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由18.47元/股调整为18.40元/股。
2023年6月20日，因公司实施2022年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由18.40元/股调整为18.32元/股。
2023年7月19日，因公司回购注销部分股权激励限制性股票，“新乳转债”转股价格由18.32元/股调整为18.33元/股。
二、新乳转债转股及股份变动情况
2024年第一季度，“新乳转债”因转股减少金额为10,000元，减少数量为100张，转股数量为545股。截至2024年3月31日，剩余可转债金额为71,796.05万元，剩余可转债数量717.9605万张。
2024年第一季度，公司因回购注销2020年股权激励限制性股票100,000股，相应减少股权激励限售股100,000股。
2024年第一季度具体的股份变动情况为：
单位：股
| （2023年12月31日） | 本次变动增减 （2024年第一季度） | 本次变动后 （2024年3月31日） | |||||||
| 股份数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 股份数量 | 比例 | |
一、限售条件流
通股/非流通股
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 16,540,663 | 1.91% | -2,404,450 | -2,404,450 | 14,136,213 | 1.63% |
| （2023年12月31日） | 本次变动增减 （2024年第一季度） | 本次变动后 （2024年3月31日） | |||||||
| 股份数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 股份数量 | 比例 | |
高管锁定股
| 高管锁定股 | 11,400,663 | 1.32% | -2,304,450 | -2,304,450 | 9,096,213 | 1.05% |
股权激励限售股
| 股权激励限售股 | 5,140,000 | 0.59% | -100,000 | -100,000 | 5,040,000 | 0.58% |
二、无限售条件
流通股
| 二、无限售条件流通股 | 849,271,593 | 98.09% | 545 | 2,304,450 | 2,304,995 | 851,576,588 | 98.37% |
三、总股本
| 三、总股本 | 865,812,256 | 100.00% | 545 | -100,000 | -99,455 | 865,712,801 | 100.00% |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话028-86748930进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2024年3月29日新乳业股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2024年3月29日新乳转债股本结构表。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司
董事会2024年4月2日