北方国际合作股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司配股的批复》证监许可〔2022〕511号文核准，本公司以股权登记日2022年4月1日深圳证券交易所收市后公司总股本774,507,031股为基数，按每10股配3股的比例配售，共计可配售股份数量为232,352,109股，原股东有效认购股数为227,195,934股（占本次可配售股份总数的97.78%），每股发行价为5.16元，应募集资金总额为1,172,331,019.44元，根据有关规定扣除发行费用4,727,195.93元后，实际募集资金金额为1,167,603,823.51元。发行方式为本次配股对无限售条件股股东及有限售条件股股东全部采取网上定价发行方式，网上发行通过深交所交易系统进行。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字(2022)第110C000195号《北方国际合作股份有限公司配股验资报告》。该募集资金已于2022年4月14日到账，具体款项存放情况如下：
单位：元
| 金融机构名称 | 账号 | 汇入时间 | 汇入金额 |
兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行
| 兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行 | 321560100100083230 | 2022/04/14 | 1,167,603,823.51 |
注：应募集资金人民币1,172,331,019.44元，扣除广发证券股份有限公司承销及保荐等费用人民币4,727,195.93元（含税）后，余额人民币1,167,603,823.51元汇入募集资金专户。
（二） 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2023年12月31日，本公司2022年公开发行募集资金使用及专户结余情况如下：
单位：万元
| 项目 | 金额 |
募集资金总额
| 募集资金总额 | 117,233.10 |
减：发行费用
| 减：发行费用 | 472.72 |
募集资金净额
| 募集资金净额 | 116,760.38 |
减：偿还借款及利息
| 减：偿还借款及利息 | 104,067.70 |
减：补充流动资金
| 减：补充流动资金 | 13,089.72 |
减：配股各项支出
| 减：配股各项支出 | 137.09 |
加：利息收入
| 加：利息收入 | 534.13 |
募集资金账户结余金额
| 募集资金账户结余金额 | 0.00 |
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，结合本公司实际情况，修订了《募集资金使用管理制度》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于2021年8月11日经公司第七届董事会第四十四次会议审议通过。根据管理办法并结合经营需要，本公司从2022年4月起在银行设立募集资金使用专户对募集资金实行专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
本公司对2022年公开发行募集资金设立了募集资金专项账户，并与兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行、广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。协议内容与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截至2023年12月31日，本公司此募集资金专户已销户，销户时间为2023年12月7日。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况
本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(七) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途及去向
本公司不存在尚未使用的募集资金。
(九) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、
真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于2024年3月28日经董事会批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
北方国际合作股份有限公司董事会
2024年3月28日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2023年度
单位：万元
| 募集资金总额 | 116,760.38（注1） | 本年度投入募集资金总额 | 57.42 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 117,294.51 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、补充流动资金及偿还借款 | 否 | 116,760.38 | 116,760.38 | 57.42 | 117,157.42 | 100.46 （注2） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、配股各项支出 | 否 | 137.09 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 合计 | 116,760.38 | 116,760.38 | 57.42 | 117,294.51 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不涉及 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不涉及 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不涉及 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不涉及 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不涉及 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不涉及 | |||||||||
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 不涉及 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不涉及 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 不涉及 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
注：1.本公司共募集资金117,233.10万元，扣除发行费用472.72万元后，募集资金净额为116,760.38万元。
2.实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系募集资金孳生的利息534.13万元。