证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2024-026债券代码：118015 债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议于2024年3月28日下午19:00以现场表决的方式召开，本次会议通知于2024年3月18日通过通讯方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》
监事会认为：2023年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查。特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》同意公司《2023年度财务决算报告》。回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年度财务决算报告》。
三、审议通过《关于公司2024年度财务预算报告的议案》同意公司《2024年度财务预算报告》。回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》监事会认为：（1）公司2023年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司2023年年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；公司2023年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于公司2023年年度报告》及《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年年度报告摘要》。
五、审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》监事会认为：公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意将公司2023年利润分配方案提交至公司2023年年度股东大会审议。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：
2024-019）。
六、审议通过《关于审议<2023年度内部控制评价报告>的议案》监事会认为：公司在本年度不断健全内部控制体系，内部控制制度完整有效，公司不存在内部控制重大或重要缺陷，内部控制评价报告能够如实反映公司内部控制建立和实施的实际情况。回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案无需提交公司股东大会审议。本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
七、审议通过《关于公司2024年度对外担保预计的议案》
监事会认为，公司及子公司2024年度对外担保额度预计是结合公司2024年度发展计划，为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，保证公司业务顺利开展而做出的合理预估，所列额度内的被担保对象为公司全资子公司和控股子公司，公司对被担保公司具有形式上和实质上的控制权，公司正常、持续经营，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形，因此我们同意公司及子公司2024年度对外担保额度预计的事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2024年度对外担保预计的公告》（公告编号：
2024-021）。
八、审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
监事会认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案无需提交公司股东大会审议。
本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告的公告》（公告编号：2024-020）。
九、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》
监事会认为：本次首次公开发募投项目和可转债募投项目的延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不属于募投项目的实质性变更以及变更改变募集资金用途的情形，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，因此，我们一致同意本次《关于部分募投项目延期的议案》。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案无需提交公司股东大会审议。
本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-024）。
十、审议通过《关于公司2024年度监事薪酬的议案》
同意公司关于2024年度监事薪酬的方案。
该议案全体监事回避表决，同意直接提交公司股东大会审议。
十一、审议通过《关于作废2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
监事会认为：本次作废2020年、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期尚未归属的限制性股票及2021年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《公司2020年限制性股票激励计划》《公司2021年限制性股票激励计划》《公司2021年第二期限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，我们同意作废2020年、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期尚未归属的限制性股票及2021年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归
属期尚未归属的限制性股票。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案无需提交公司股东大会审议。本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-022）。
十二、审议通过《关于2023年度计提资产减值准备的议案》监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；本次计提资产减值准备的依据充分，符合会计谨慎性原则，能够真实、准确地反映公司的财务信息；本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案无需提交公司股东大会审议。本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于2023年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-023）。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司监事会
2024年3月30日