证券代码：873743 证券简称：太湖远大 主办券商：招商证券
浙江太湖远大新材料股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 募集资金基本情况
公司于2022年12月9日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，于2022年12月24日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江太湖远大新材料股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与股票发行相关的议案。
2023年1月13日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对浙江太湖远大新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2023]107号）。
本次定向发行股份实际总额为1,976,400股，发行价格为人民币12元/股，募集资金总额为23,716,800元，募集资金用途为补充流动资金。2023年2月23日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏公W[2023]B009号），对本次募集资金到位情况进行了验资审验。本次定向发行股份于2023年3月15日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 募集资金管理情况
专用账户并签署三方监管协议的议案》。公司已对本次定向发行的募集集资金专项账户的设立履行了相关审议程序。
2、募集资金账户三方监管协议
2023年2月11日，公司与交通银行湖州分行吴兴支行、招商证券股份有限公司签署了《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金使用情况进行监督管理。
3、募集资金专户的基本信息
户名：浙江太湖远大新材料股份有限公司
开户行：交通银行湖州分行吴兴支行
账号：335061705013000218138
募集资金金额：23,716,800.00元
（二）募集资金的管理
为加强公司专项募集资金的存储、使用、管理等事项的内部控制，确保募集资金的使用规范、安全、高效、透明，公司根据相关规定及公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该制度经公司第三届董事会第六次会议、2022年第四次临时股东大会审议通过。
公司按照《募集资金管理制度》执行审批程序和使用募集资金，对于募集资金用途变更进行了补充确认，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移公司发行募集资金的情形，也不存在取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，不存在募集资金余额转出的情形。
| 公司于2023年3月30日完成了上述募集资金专项账户的注销手续。 （二）变更募集资金使用情况 1. 变更募集资金使用用途 根据公司于2023年1月17日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《股票定向发行说明书》（修订稿），本次公司2022年股票定向发行募集资金用途为补充流动资金（支付供应商货款）。 公司为提高募集资金使用效率，存在将募集资金专户资金转入交通银行一般户（账号：335061703018010071929）进行使用的情形。由于公司工作人员对于募集资金使用的理解存在偏差，在使用过程中操作不当，未及时调拨其他账户中的自有资金，直接以交通银行一般户中的募集资金1,003.40万元提前偿付了昆仑银行限定支付中国石油天然气股份有限公司下属分公司的产业链短期贷款，该情形构成募集资金使用用途变更。 上述募集资金款项均用于公司日常经营用途，提高了资金的使用效率，对公司的经营、发展未产生重大负面影响，未损害公司及股东利益。 2. 履行的审议程序 公司于2023年11月15日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，于2023年11月30日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于补充 | |||
确认变更募集资金用途的议案》，具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的公告（公告编号：2023-121）。
公司独立董事就《关于补充确认变更募集资金用途的议案》发表了独立意见，具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的公告（公告编号：2023-114）。
四、 募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期存在募集资金管理或使用不规范、信息披露不及时不准确的情形。
如前文所述，公司主要存在变更募集资金用途未经董事会、监事会及股东大会事前审议，以及将募集资金专户资金提取至一般户使用的问题。
因公司对挂牌公司募集资金使用管理制度的理解不透彻，所以导致本次募集资金使用不规范，但公司不存在主观、恶意行为，不存在违规使用募集资金的情况，没有给公司及股东造成损失，不会影响公司的正常生产经营。公司已认真总结了本次募集资金使用的经验教训，在公司未来的股票发行中将会更加审慎合理地制定募集资金用途计划，在严格遵守股转系统及公司相关规则的前提下高效使用募集资金；同时，公司已组织了相关人员认真学习研读了《非上市公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《募集资金管理制度》等规则文件，目前已理解了募集资金专户管理的规则用意，在未来的募集资使用中严格按照约定用途使用。公司也将进一步加强募集资金管理方面的培训学习，加强募集资金管理制度的执行，规范管理流程，切实履行《公司章程》《募集资金管理制度》和《定向发行说明书》等文件对募集资金管理的规定和要求。公司已就补充确认募集资金变更使用用途事项履行了董事会、监事会、股东大会审议程序，除前述不合规使用募集资金的情况外，公司2023年度募集资金存放与实际使用均符合《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号—募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
五、 备查文件
《浙江太湖远大新材料股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》
浙江太湖远大新材料股份有限公司
董事会
2024年3月29日