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2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》和《公司章程》《监事会议事规则》及相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司、股东及员工的合法权益。现将2023年度监事会主要工作报告如下：
一、2023年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了13次会议，具体情况如下：
1、2023年2月3日，公司第五届监事会第十九次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于开展套期保值业务的议案》。
2、2023年2月28日，公司第五届监事会第二十次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
3、2023年3月20日，公司第五届监事会第二十一次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022年度财务决算报告>的议案》《关于2022年年度报告及摘要的议案》《关于〈2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》《2022年度利润分配预案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》《关于本次以简易程序向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》。
4、2023年4月11日，公司第五届监事会第二十二次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于公司全资子公司向关联方借款暨关联交易的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票
方案（修订稿）的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。
5、2023年4月28日，公司第五届监事会第二十三次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于2023年第一季度报告的议案》。
6、2023年6月19日，公司第五届监事会第二十四次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于公司关联方为公司全资子公司融资提供担保的议案》。
7、2023年8月9日，公司第五届监事会第二十五次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。
8、2023年8月30日，公司第五届监事会第二十六次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于2023年半年度报告及摘要的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于公司关联方为公司全资子公司融资提供担保的议案》。
9、2023年9月28日，公司第五届监事会第二十七次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于公司关联方为公司全资子公司融资提供担保的议案》。
10、2023年10月30日，公司第五届监事会第二十八次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于2023年第三季度报告的议案》《关于公司全资子公司向关联方借款暨关联交易的议案》。
11、2023年11月30日，公司第五届监事会第二十九次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于公司关联方为公司全资子公司融资提供担保的议案》。
12、2023年12月12日，公司第五届监事会第三十次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于监事会换届选举非职工代
表监事的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》《关于公司关联方为公司全资子公司融资提供担保的议案》。
13、2023年12月28日，公司第六届监事会第一次会议在公司会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。
二、监事会的审核意见
报告期内，监事会根据相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司规范运作、财务状况、关联交易等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：
1、公司依法运作情况
2023年公司监事会成员列席了股东大会、董事会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，未发现公司有违法违规行为，公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议也能够得到很好的落实；公司内部控制体系健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高级管理人员严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司的财务体系完善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司关联交易、对外担保情况
报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。2023年度的关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，其交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，严格按照相关法律法规执行审批程序及披露义务，无损害公司和其他非关联方利益的情形。
4、重大资产收购和出售情况
报告期内，公司不存在重大资产收购和出售的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、对公司内部控制自我评价的意见
监事会对董事会关于公司《2023年度内部控制自我评价报告》以及公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，降低了管理风险，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用；保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、对公司2023年年度报告的审核意见
监事会认真审阅了公司2023年年度报告，认为《2023年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合法律法规、会计准则及中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
7、实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司内幕信息知情人管理制度及实施情况进行了审阅。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度。
三、2024年度监事会工作展望
2024年，监事会将严格按照《公司法》和《公司章程》等有关法律法规、规范性文件的规定，一如既往地履行好监督职责，扎实做好对董事会的依法运作监督、董事及高管履职监督、财务监督、内控监督等各项监督检查，督促公司持续优化内控管理体系，充分维护全体股东的合法权益。同时加强监事会自身建设，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。防止损害公司、股东特别是广大中小股东权益的行为发生。
怀集登云汽配股份有限公司监事会二○二四年三月二十九日