2023
报告第
2023
信会师报字[2024]第ZA10462号
我们接受委托，对后的聚半导体股份有公司（以下简称“聚股份”）2023年度募存放与使用情况专报告（以下简称“募专报告”）执了合理保的业务。
聚股份事会的任是按照中国券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募管理和使用的监管求（2022年修）》（监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——作》以及《上海券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关定编制募专报告。种任包括、执和维护与募专报告编制相关的内控制，确保募专报告真实、准确、完整，不存在假、导性或大漏。
我们的任是在执工作的基础上对募专报告发结。
我们按照《中国注册会师其他业务准则第3101号——历史务信息审或审以外的业务》的定执了业务。准则求我们守职业德，划和实施工作，以对募专报告是否在所有大方按照中国券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募管理和使用的监管求（2022年修）》（监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所
报告第
科创板上市公司自律监管指引第1号——作》以及《上海券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关定编制，在所有大方如实反映聚股份2023年度募存放与使用情况取合理保。在执工作程中，我们实施了包括、检查会录等我们为必的程序。我们相信，我们的工作为发结提供了合理的基础。
我们为，聚股份2023年度募存放与使用情况专报告在所有大方按照中国券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募管理和使用的监管求（2022年修）》（监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——作》以及《上海券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关定编制，如实反映了聚股份2023年度募存放与使用情况。
本报告仅供聚股份为披2023年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
聚半导体股份有公司
2023年度募存放与使用情况的专报告
专报告第
2023根据中国券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募管理和使用的监管求（2022年修）》（监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——作》以及《上海券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关定，本公司就2023年度募存放与使用情况作如下专报告：
()
经中国券监督管理委员会监可[2019]2336号《关于同意聚半导体股份有公司次公开发股票注册的批复》同意注册，公司准在上海券交易所向社会公开发人民币普股30,210,467股，每股值人民币1.00元，每股发价为人民币33.25元，共募人民币1,004,498,027.75元，扣发用人民币89,310,416.46元，募净为人民币915,187,611.29元。中国国股份有公司（以下简称“中公司”）于2019年
月
日将扣届时尚待支付的保承后的募合930,573,648.30元汇入公司募专户，经立信会师事务所（特殊普合伙）审并出具信会师报字[2019]第ZA15884号《报告》。
()
公司2023年初募专户余为41,997,280.92元，截至2023年12月31日，募专户余为677,401.12元。报告期内募专户变动情况如下：
单位：人民币元目
2022年
月
日募专户余41,997,280.92减：
2023年度募投目支出40,901,802.77累使用置募现管理650,342,739.73
分目结余永久充流动114,148,672.27加：累使用置募现管理回755,342,739.73
置募现管理收益8,130,270.87累收到存款利息收入扣手续等600,324.37截至2023年
月
日募专户余677,401.12
专报告第
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为公司募管理，保护投者利益，公司制定了《聚股份募管理制度》，对募的存放、使用以及监督等做出了具体明确的定。报告期内，公司严格按照《聚股份募管理制度》的定管理和使用募，募的存放、使用、管理，均不存在反中国券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募管理和使用的监管求（2022年修）》（监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——作》等法文件的定以及《聚股份募管理制度》的情形。公司已根据相关法律法建立了募专存储制度。募全存放于经事会批准立的专户中管理，募专户不得存放募或用作其它用，并与保机构、存放募的商业签署了三方监管协如下：
1、2019年12月12日，公司与中国建股份有公司上海张江分以及保机
构中公司共同签了《募专户存储三方监管协》；
2、2019年12月12日，公司与上海股份有公司松江支以及保机构中公
司共同签了《募专户存储三方监管协》；
3、2019年12月13日，公司与中国工商股份有公司上海市浦东开发区支以
及保机构中公司共同签了《募专户存储三方监管协》；
4、2019年12月17日，公司与盛京股份有公司北京五棵松支以及保机构
中公司共同签了《募专户存储三方监管协》。
5、2021年11月12日，公司与厦国股份有公司北京海淀桥支以及保
机构中公司共同签了《募专户存储三方监管协》。
6、2021年12月15日，公司注在盛京股份有公司北京五棵松支开立的募
专户，与盛京股份有公司北京五棵松支、保机构中公司签署的《募专户存储三方监管协》相应终止。
7、2023年5月16日，于公司对“以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及
产业化目”予以结，并将结后的余募永久充流动，公司注在中国建股份有公司上海张江分开立的募专户，与中国建股份有公司上海张江分、保机构中公司签署的《募专户存储三方监管协》相应终止。
8、2023年8月14日，于公司对“研发中心建目”予以结并将结后的
余募永久充流动，公司注在上海股份有公司松江支开立的募专户，与上海股份有公司松江支、保机构中公司签署的《募
专报告第
专户存储三方监管协》相应终止。以上《募专户存储三方监管协》明确了各方的权利和义务，协主条款与上海券交易所《募专户存储三方监管协（本）》一致，不存在大差异。截至2023年12月31日，上监管协履正常。
()
截至2023年12月31日，募专户存储情况如下：
开户名称号存储方式（元）中国工商股份有公司上海市浦东开发区支
1001281229007038620活期存款0.00厦国股份有公司北京海淀桥支
8016100000009224活期存款677,401.12合
报告期内，本公司募实使用情况如下：
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报告期内，本公司实使用募人民币40,901,802.77元，具体情况《募使用情况对照》。
()
报告期内，公司不存在使用募置换先投入募投目自筹的情况。
()
报告期内，公司不存在用置募暂时充流动的情况。
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为提募使用效率，增加公司的收益，在不影响募投目正常和保募安全的前提下，经第二届事会第十三次会批准，公司使用总不人民币350,000,000.00元的暂时置募现管理，用于投安全性、流动性好、有保本约定的投产品，使用期不12个月，在上度及决有效期内，可循环滚动使用，公司独立事、监事会、保机构中公司就本次使用置募现管理事发了明确同意意。
专报告第
根据第一届事会第二十一次会决，公司在中信股份有公司上海山支开立了募理产品专用结算户，专用于置募投产品的结算。户的具体信息如下：
序号开户机构开户名称号
中信股份有公司上海山支
聚半导体股份有公司
8110201014501368053
报告期内，公司使用置募投结构性存款及保本型理产品均有保本约定，符合安全性、流动性好的条件，已到期的产品均已如期回款。截至2023年12月
日，公司使用置募投结构性存款及保本型理产品的余为人民币210,000,000.00元。具体情况如下：
专报告第
()
报告期内，公司不存在用募永久充流动或归款情况。()
报告期内，公司不存在将募用于在建目及新目（包括收产等）的情
况。()
公司次公开发股票募投目之“以EEPROM为主体的易失性存储
器技术开发及产业化目”、“研发中心建目”已于2023年3月到定可使
用状态，经第二届事会第十七次会批准，公司对“以EEPROM为主体的易
失性存储器技术开发及产业化目”以及“研发中心建目”予以结，并将结
后的余募（含利息收益）永久充流动，公司独立事、监事会、
保机构对此发了明确同意意。
公司次公开发股票募投目之“混合信号类片产品技术升级和产业
化目”已于2023年12月到定可使用状态，经第二届事会第二十二次会
批准，公司对“混合信号类片产品技术升级和产业化目”予以结，并将结
后的余募（含利息收益）永久充流动，公司独立事、监事会、保
机构对此发了明确同意意。()
报告期内，公司不存在披的募使用的其他情况。
()
、经2022年第一次临时股东大会批准，公司在未改变募投入总以及募投目建内容的前提下，对“以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及产业化目”、“混合信号类片产品技术升级和产业化目”、“研发中心建目”的投和内投结构做出整。具体如下：
聚半导体股份有公司
2023年度募存放与使用情况的专报告
专报告第
单位：万元序号目名称投构成
本次整前
投
本次整后
投
整
以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及产业化目
一建投29,644.2729,644.27/
工程用14,323.6014,323.59/
工程建其他用13,124.8012,024.80-1,100.00
2.1
研发人工用3,670.006,670.003,000.00
2.2
件使用可1,500.00500.00-1,000.00
2.3
产品制5,870.402,870.40-3,000.00
2.4
测1,874.401,874.40/
2.5
办公家具置
50.0050.00/
2.6
知产权管理
60.0060.00/
2.7
前期工作（包括可研、环等）
100.000.00-100.00
备2,195.873,295.871,100.00二底流动6,605.6711,605.675,000.00总投36,249.9441,249.94 5,000.00
混合信号类片产品技术升级和产业化目
一建投18,600.5118,600.51/
工程用1,363.601,363.60/
工程建其他用15,859.0914,259.09-1,600.00
2.1
研发人工用3,670.008,670.005,000.00
2.2
件使用可1,860.00860.00-1,000.00
2.3
产品制5,757.832,757.83-3,000.00
2.4
测2,886.261,886.26-1,000.00
2.5
办公家具置
25.0025.00/
2.6
知产权管理
60.0060.00/
2.7
场地租1,500.000.00-1,500.00
2.8
前期工作（包括可研、环等）
100.000.00-100.00
备1,377.822,977.821,600.00二底流动7,583.542,583.54-5,000.00总投26,184.0421,184.04-5,000.00
聚半导体股份有公司
2023年度募存放与使用情况的专报告
专报告第
序号目名称投构成
本次整前投
本次整后投
整
研发中心建目
一建投10,315.0710,315.07/
工程用3,500.993,500.99/
工程建其他用6,050.005,850.00-200.00
2.1
研发人工用2,000.003,500.001,500.00
2.2
件使用可2,875.001,875.00-1,000.00
2.3
测
900.00400.00-500.00
2.4
办公家具置
25.0025.00/
2.5
知产权管理
150.0050.00-100.00
2.6
前期工作（包括可研、环等）
100.000.00-100.00
备
764.08964.08200.00
总投10,315.0710,315.07/合72,749.0572,749.05/
、经2022年第二次临时股东大会批准，公司在不改变募投入总以及其他募投目建内容的前提下，终止实施“混合信号类片产品技术升级和产业化目”之“功放片”子目，并对“混合信号类片产品技术升级和产业化目”及“以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及产业化目”的投和内投结构做出整。具体如下：
单位：万元序号目名称投构成
本次整前投
本次整后投
整
以EEPROM为主体的易失性存储器技术开发及产业化目
一建投29,644.2734,644.275,000.00
工程用14,323.5914,323.59/
工程建其他用12,024.8015,524.803,500.00
2.1
研发人工用6,670.006,670.00/
2.2
件使用可
500.00500.00/
2.3
产品制2,870.405,370.402,500.00
2.4
测1,874.402,874.401,000.00
2.5
办公家具置
50.0050.00/
2.6
知产权管理
60.0060.00/
聚半导体股份有公司
2023年度募存放与使用情况的专报告
专报告第
序号目名称投构成
本次整前投
本次整后投
整
2.7
前期工作（包括可研、环等）
0.000.00/
备3,295.874,795.871,500.00二底流动11,605.6713,605.672,000.00总投41,249.9448,249.947,000.00
混合信号类片产品技术升级和产业化目
一建投18,600.5111,600.51-7,000.00
工程用1,363.601,363.60/
工程建其他用14,259.098,759.09-5,500.00
2.1
研发人工用8,670.005,670.00-3,000.00
2.2
件使用可
860.00860.00/
2.3
产品制2,757.831,257.83-1,500.00
2.4
测1,886.26886.26-1,000.00
2.5
办公家具置
25.0025.00/
2.6
知产权管理
60.0060.00/
2.7
场地租
0.000.00/
2.8
前期工作（包括可研、环等）
0.000.00/
备2,977.821,477.82-1,500.00二底流动2,583.542,583.54/总投21,184.0414,184.04-7,000.00变更募投目的使用情况《变更募投目情况》。()
报告期内，公司募投目不存在未划度及变更后的目可性发生大变化的情况。
()
报告期内，公司募投目不存在变更后的募投目无法单独核算
效益的情况。
专报告第
()
报告期内，公司募投目不存在对外或置换的情况。
公司已披的相关信息及时、真实、准确、完整，募的管理和使用以及信息披不存在情形。
本专报告于2024年
月
日经事会批准报出。：募使用情况对照
变更募投目情况