证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2024-014
焦作万方铝业股份有限公司2023年年度报告摘要
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 ?不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
?适用 □不适用
是否以公积金转增股本
□是 ?否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,192,199,394股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 ?不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 焦作万方 | 股票代码 | 000612 | |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | |||
| 变更前的股票简称（如有） | 无 | |||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | ||
| 姓名 | 吴永锭 | 李蕙鑫 | ||
| 办公地址 | 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 | 河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧 | ||
| 传真 | 0391-2535597 | 0391-2535597 |
| 电话 | 0391-2535596 | 0391-2535596 |
| 电子信箱 | jzwfzqb@163.com | jzwfzqb@163.com |
2、报告期主要业务或产品简介
（一）主要业务、主要产品及其用途、经营模式
公司主要业务为铝冶炼及压延加工，配套火力发电。公司主要产品包括铝液、铝锭及铝合金制品，公司主要产品的终端产品可广泛应用于建筑、交通运输、电力、包装等多个领域，同时随着绿色能源、环保减排的要求日益提高，在轨道交通、新能源汽车、光伏电站、风电设备等新兴产业领域也正在被越来越多地运用。
公司坚持“以利润为中心、以市场为导向、以企业可持续发展为主线”的经营策略，经过多年发展，形成了以铝冶炼及压延加工为主，兼顾对外投资的多元化经营模式，对外投资涉及煤炭、碳素、稀土、金融等产业。
（二）公司所处市场地位
公司是河南省百强企业和河南省电解铝骨干企业、中国有色金属工业协会会员单位、河南省有色金属行业协会副会长单位，河南省有色金属行业和焦作市首家上市公司，是国内首家产业化采用大型预焙电解槽技术的电解企业，开启了我国大型预焙槽全面应用的时代。
（三）主要的业绩驱动因素
目前公司已形成较稳定的“煤--电--铝--铝加工”一体化产业布局，形成了上下游一体化的协同优势，公司主要通过自有热电厂供电，主要原辅材料通过当地采购以及投资相关产业链公司等方式，确保原材料长期稳定供应，使公司具备一定的盈利能力和抗风险能力，为公司业绩提供了保障。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据?是 □否追溯调整或重述原因会计政策变更
单位：元
| 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 总资产 | 7,898,215,755.99 | 7,840,386,822.19 | 7,845,694,124.30 | 0.67% | 7,871,596,875.12 | 7,877,535,801.99 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,801,650,707.26 | 5,295,308,589.36 | 5,295,308,589.36 | 9.56% | 5,093,454,791.79 | 5,093,454,791.79 |
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 营业收入 | 6,186,553,848.06 | 6,676,094,278.60 | 6,676,094,278.60 | -7.33% | 4,917,909,771.65 | 4,917,909,771.65 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 593,046,799.96 | 303,080,712.74 | 303,080,712.74 | 95.67% | 396,619,026.90 | 396,619,026.90 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 590,836,269.60 | 249,188,710.20 | 249,188,710.20 | 137.10% | 651,587,107.79 | 651,587,107.79 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 851,744,290.52 | 628,301,260.21 | 628,301,260.21 | 35.56% | 95,993,126.83 | 95,993,126.83 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.497 | 0.254 | 0.254 | 95.67% | 0.333 | 0.333 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.497 | 0.254 | 0.254 | 95.67% | 0.333 | 0.333 |
| 加权平均净资产收益率 | 10.69% | 5.84% | 5.84% | 增加4.85个百分比 | 8.01% | 8.01% |
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况财政部于2022年发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》，规定对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，应当在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。本公司于2023年1月1日起执行该规定，对首次执行日租赁负债和使用权资产产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对比较报表及累积影响数进行了追溯调整。本次会计政策变更对公司所有者权益、经营成果和现金流量无影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 1,107,331,178.88 | 1,975,441,723.68 | 1,579,415,334.94 | 1,524,365,610.56 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 23,589,593.16 | 108,327,331.12 | 221,453,536.33 | 239,676,339.35 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 22,642,494.36 | 109,085,922.66 | 219,249,404.57 | 239,858,448.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -611,157,018.02 | 844,974,828.01 | 370,516,796.27 | 247,409,684.26 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异?是 □否2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润较已批露的第三季度净利润减少1,349万元，系第三季度子公司焦万铝业（北京）有限公司完成工商注销，不存在纳入合并范围的子公司，本公司在第三季度仅编制母公司会计报表，因第四季度成立子公司焦作万方新材料有限公司，重新编制合并会计报表合并子公司焦万铝业（北京）有限公司所致。
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 74,922 | 年度报告披露日前一个月末普通股股东总数 | 74,926 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | 年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | |||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||||
| 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合 | 境内非国有法人 | 17.30% | 206,278,976 | 0 | 冻结 | 206,278,976 | |||||||
| 伙） | ||||||
| 宁波中曼科技管理有限公司 | 境内非国有法人 | 11.87% | 141,529,491 | 0 | 不适用 | 0 |
| 焦作市万方集团有限责任公司 | 国有法人 | 5.22% | 62,180,000 | 0 | 质押 | 19,150,000 |
| 宁波梅山保税港区玉出昆冈投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.21% | 38,283,620 | 0 | 不适用 | 0 |
| 和泰人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | 其他 | 2.19% | 26,077,254 | 0 | 不适用 | 0 |
| 宁波梅山保税港区长乐品潮投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.70% | 20,287,476 | 0 | 不适用 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.36% | 16,230,313 | 0 | 不适用 | 0 |
| 胡博文 | 境内自然人 | 0.78% | 9,270,027 | 0 | 不适用 | 0 |
| 王鹏飞 | 境内自然人 | 0.70% | 8,375,402 | 0 | 不适用 | 0 |
| 秦彦 | 境外自然人 | 0.57% | 6,747,180 | 0 | 不适用 | 0 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东中，和泰安成、宁波中曼、万方集团之间不存在关联关系。公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东焦作市万方集团有限责任公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 35,600,000 股，实际合计持有62,180,000 股；股东宁波梅山保税港区玉出昆冈投资管理合伙企业（有限合伙）通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有38,283,620 股，实际合计持有38,283,620股；股东宁波梅山保税港区长乐品潮投资管理合伙企业（有限合伙）通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有20,259,700股，实际合计持有20,287,476 股；股东胡博文通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有9,270,027股，实际合计持有9,270,027 股；股东王鹏飞通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 7,854,602 股，实际合计持有 8,375,402 股；股东秦彦通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,231,680股，实际合计持有 6,747,180 股。 | |||||
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 ?不适用
前十名股东较上期发生变化?适用 □不适用
单位：股
| 前十名股东较上期末发生变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | ||
| 秦皇岛宏兴钢铁有限公司 | 退出 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| 宁波梅山保税港区长乐品潮投资管理合伙企业（有限合伙） | 新增 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 ?不适用
三、重要事项
公司第一大股东和泰安成持有公司股份206,278,976股，占公司总股份17.30%，其持有公司股份已100%被司法冻结和轮候冻结。和泰安成被轮候冻结的股份均处于质押状态，具体内容可详阅公司于2023年5月24日、2023年10月21日及2023年10月25日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司关于公司5%以上股东股票质押的公告》（公告编号：2023-025）、《焦作万方铝业股份有限公司关于第一大股东所持公司股份被司法冻结的公告》（公告编号：2023-036）和《焦作万方铝业股份有限公司关于第一大股东所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-037）。
焦作万方铝业股份有限公司董事会
2024年3月30日