2023年持续督导培训情况报告
华龙证券股份有限公司(以下简称“华龙证券”或“保荐机构”)作为甘肃电投能源发展股份有限公司(以下简称“甘肃能源”、“公司”、“发行人”)非公开发行股票并在深圳证券交易所主板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定,对甘肃能源进行了2023年度持续督导培训,现将培训情况报告如下:
一、培训基本情况
1、培训时间:2024年3月28日
2、培训地点:甘肃能源会议室
3、参会人员:公司董事、监事、高级管理人员和证券部工作人员。
二、培训的主要内容
本次培训通过案例与法规相结合的方式,主要内容包括:深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作;关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知;上市公司募集资金管理和使用的监管要求;上市公司资金往来、对外担保的监管要求等等。培训中阐述了相关主体的责任与义务,使参加本次培训人员意识到自身的义务以及应当承担的法律责任。
三、培训效果
公司及培训对象能够按照规定积极参与、配合华龙证券的持续督导工作。本次培训加强了公司董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的理解,明晰了自身的职权、义务与法律责任,增强了公司及上述人员的规范运作意识,培训取得了良好的效果。
(以下无正文)
(本页无正文,为《华龙证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司2023年持续督导培训情况报告》之签章页)
保荐代表人签字:
董灯喜 柳生辉
华龙证券股份有限公司2024年3月28日