深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2023年年度报告摘要证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2024-020
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2023年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示
□适用 ?不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 ?不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用?不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 海普瑞 | 股票代码 | 002399.SZ、09989.HK |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所、香港联合交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 钱风奇 | 张文譞 | |
| 办公地址 | 深圳市南山区松坪山朗山路21号 | 深圳市南山区松坪山朗山路21号 | |
| 传真 | 0755-86142889 | 0755-86142889 | |
| 电话 | 0755-26980311 | 0755-26980311 | |
| 电子信箱 | stock@hepalink.com | stock@hepalink.com | |
2、报告期主要业务或产品简介
（一）主营业务及产品情况
海普瑞于1998年成立于深圳，是拥有A+H双融资平台的领先跨国制药企业，主要业务覆盖肝素产业链、生物大分子CDMO和创新药物的投资、开发及商业化，致力于为全球患者带去高质量的安全有效药物和服务，护佑健康。主要产品和服务包括依诺肝素钠制剂、肝素钠和依诺肝素钠原料药，以及大分子药物CDMO服务。? 肝素产业链在肝素产业链领域，公司的主要产品有依诺肝素钠制剂和肝素原料药、依诺肝素钠原料药、肝素钠注射液。
肝素是一种从新鲜健康猪小肠提取加工的抗凝血药物，拥有抗凝血、抗血栓等多种功能。肝素钠原料药主要用于生产标准肝素制剂和低分子肝素原料药，进而生产低分子肝素制剂。公司拥有海普瑞和SPL两大肝素钠原料药生产基地，肝素钠原料药除部分供应给全资孙公司天道医药外，主要销售给国外客户，其中包括多家世界知名的跨国医药企业。依诺肝素钠原料药主要客户为海外依诺肝素钠制剂生产企业。由于公司所具有的产品质量优势，主要客户均保持与公司长期且稳定的合作伙伴关系。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2023年年度报告摘要依诺肝素钠制剂是低分子肝素制剂中的一种，临床应用广泛，主要适应症包括：预防静脉内血栓栓塞性疾病（预防静脉内血栓形成），特别是与骨科或普外手术有关的血栓形成；治疗已形成的深静脉栓塞，伴或不伴有肺栓塞；治疗急性冠脉综合征，以及用于血液透析体外循环中，防止血栓形成等。公司旗下依诺肝素钠制剂自2016年通过集中审批程序（CP）在欧洲药品管理局（EMA）获得批准后，2020年在售全部5个规格率先通过国内仿制药质量和疗效一致性评价。凭借卓越的产品质量和稳定的疗效，公司旗下依诺肝素钠制剂累计出口量稳居国内前列。? 大分子CDMO
在CDMO领域，海普瑞通过旗下两家全资子公司——赛湾生物和SPL共同经营快速增长的CDMO业务。同时借助赛湾近半个世纪的深厚经验积累开发及制造基于创新生物疗法的大分子药品，并支持海普瑞创新管线品种药物的临床研发。赛湾生物专门从事开发及生产大分子医药产品，拥有哺乳动物细胞培养、微生物发酵、细胞和基因治疗（病毒和非病毒载体）以及mRNA生物制品的专业知识和研发及生产能力，自成立以来开发约200种不同的分子结构，拥有良好的如期和成功交付记录。
SPL提供有关开发及生产从动物和植物（如胰腺酶、肝素及肝素类似物）中提取的大分子医药产品方面的服务。SPL在开发天然药物方面拥有长期的业务经验，并在开发复杂及可扩展流程以提取、分离及纯化天然药物方面拥有核心能力。公司为众多新药开发企业提供CDMO服务并支持其临床试验，拥有较高的客户忠诚度及行业引荐率。
? 创新药物
海普瑞以患者临床未满足的需求为始，聚焦差异化创新药物的投资、探索、开发和商业化，拥有高度创新的临床管线。
截至目前，公司在自主研发一种目前处于临床前阶段的肿瘤领域候选药物，此外通过产业投资及股权投资在不同权益程度下共持有超过20个同类首创（First-in-class）新药品种，覆盖超过30种适应症；多个适应症开发进入全球II期临床阶段；所有持有品种中，海普瑞直接及间接通过控股合资子公司拥有其中10个品种的大中华区域（包括香港、澳门、台湾）全部权益，包括已处于全球III期临床阶段的3款药物。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据?是 □否追溯调整或重述原因会计政策变更
元
| 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 总资产 | 19,203,415,131.24 | 20,814,206,782.52 | 20,816,033,584.23 | -7.75% | 19,108,175,266.78 | 19,109,654,085.28 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 11,913,149,195.32 | 12,310,918,546.22 | 12,312,745,347.93 | -3.25% | 11,411,354,455.88 | 11,412,833,274.38 |
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 营业收入 | 5,445,572,060.12 | 7,159,410,684.41 | 7,159,410,684.41 | -23.94% | 6,365,177,483.41 | 6,365,177,483.41 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -783,258,039.42 | 727,077,671.77 | 727,425,654.98 | -207.68% | 240,787,578.67 | 242,266,397.17 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -779,841,459.91 | 748,240,503.81 | 748,588,487.02 | -204.17% | 90,112,059.27 | 91,590,877.77 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 398,215,676.99 | -756,612,526.02 | -756,612,526.02 | 152.63% | 6,629,319.80 | 6,629,319.80 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.5338 | 0.4955 | 0.4955 | -207.73% | 0.1641 | 0.1641 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.5338 | 0.4955 | 0.4955 | -207.73% | 0.1641 | 0.1641 |
| 加权平均净资产收益率 | -6.60% | 6.12% | 6.12% | -12.72% | 2.09% | 2.09% |
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2022年发布的《企业会计准则解释第16号》规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，不适用豁免初始确认递延所得税的规定。本集团自2023年1月1日起施行，对租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，由原不确认递延所得税，变更为分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。根据衔接规定，对于在首次施行该解释的财务报表列报最早期间的期初至会计政策变更日之间发生的上述交易，本集团进行了调整。
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 1,301,021,684.04 | 1,411,877,708.03 | 1,350,333,671.41 | 1,382,338,996.64 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 66,540,023.25 | 56,809,817.93 | 19,820,280.08 | -926,428,160.68 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 44,491,211.83 | 35,120,543.71 | 5,738,544.66 | -865,191,760.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -213,979,198.80 | -328,772,502.34 | 308,762,730.22 | 632,204,647.91 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 ?否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 26,485 | 年度报告披露日前一个月末普通股股东总数 | 28,325 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | 年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 |
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 深圳市乐仁科技有限公司 | 境内非国有法人 | 32.31% | 474,029,899 | 0 | 不适用 | 0 |
| 厦门金田土投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 27.81% | 408,041,280 | 0 | 不适用 | 0 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED[注1] | 境外法人 | 15.00% | 220,037,480 | 0 | 不适用 | 0 |
| 厦门水滴石穿投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.16% | 46,425,600 | 0 | 不适用 | 0 |
| 厦门飞来石投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.75% | 40,320,000 | 0 | 不适用 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.37% | 20,048,735 | 0 | 不适用 | 0 |
| 深圳市海普瑞药业股份有限公司－第二期员工持股计划 | 其他 | 1.03% | 15,118,035 | 0 | 不适用 | 0 |
| 陆洋 | 境内自然人 | 0.39% | 5,710,000 | 0 | 不适用 | 0 |
| 黄权威 | 境内自然人 | 0.28% | 4,086,065 | 0 | 不适用 | 0 |
| 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司－第三期员工持股计划 | 其他 | 0.26% | 3,886,264 | 0 | 不适用 | 0 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 前10名普通股股东中，深圳市乐仁科技有限公司通过普通证券账户持有394,029,899股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票80,000,000股，实际合计持有474,029,899股；陆洋通过普通证券账户持有5,050,000股,通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票660,000股，实际合计持有5,710,000股。 | |||||
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 ?不适用
前十名股东较上期发生变化?适用 □不适用
单位：股
| 前十名股东较上期末发生变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | ||
| 陆洋 | 新增 | 0 | 0.00% | 5,710,000 | 0.39% |
| 招商证券股份有限公司－天弘中证500指数增强型证券投资基金 | 退出 | 0 | 0.00% | 196,400 | 0.01% |
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
?适用 □不适用
（1） 债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 （万元） | 利率 |
| 深圳市海普瑞药业股份集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券 | 22海普瑞 | 149870 | 2022年03月31日 | 2024年04月01日[注1] | 50,000 | 3.90% |
| 报告期内公司债券的付息兑付情况 | 22海普瑞将于2024年4月1日全部赎回并支付2023年4月1日至2024年3月31日期间的利息，详见公司于2024年3月28日于巨潮资讯网披露的相关公告。 | |||||
注1：根据《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书》中有关“22海普瑞”发行人赎回选择权的条款约定，结合公司实际情况及当前的市场环境，公司决定行使“22海普瑞”发行人赎回选择权，赎回比例为100%。“22海普瑞”原到期日为2025年4月1日，现提前赎回，到期日为2024年4月1日。
（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
报告期内，联合资信评估股份有限公司对本公司主体的评级为AA+，对“22海普瑞”债券评级为AAA，评级无变化。
（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
| 项目 | 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 |
| 资产负债率 | 37.57% | 40.39% | -2.82% |
| 扣除非经常性损益后净利润 | -79,874.27 | 73,619.80 | -208.50% |
| EBITDA全部债务比 | -5.76% | 21.40% | -27.16% |
| 利息保障倍数 | -3.16 | 4.53 | -169.76% |
三、重要事项
无。