一、证券投资审议批准情况
公司于2023年3月29日召开的第四届董事会第五十七次会议和2023年6月29日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行风险投资的议案》,同意公司使用自有资金不超过（含）人民币150,000万元进行风险投资，使用期限自股东大会审议通过本次风险投资之日起12个月内有效，该额度可以在12个月内循环使用。
公司利用自有资金进行风险投资的范围包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资及以上述投资为标的的证券投资产品等。
二、2023年度公司证券投资及衍生品投资情况
2023年度，公司证券投资的具体明细如下表：
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 69,094,879.65 | -42,281,019.76 | 370,226,826.19 | - | 10,909,173.92 | -44,306,978.15 | 106,872,226.58 | 自有资金 |
| 其他 | 2,679,150,398.15 | 618,286,044.23 | 3,494,662,328.63 | 50,000,000.00 | 383,946,249.89 | 827,999,259.82 | 5,311,161,167.23 | 自有资金 |
| 金融衍生工具 | - | - | -490,322.05 | - | 66,274,508.66 | -494,479.29 | - | 自有资金 |
| 合计 | 2,748,245,277.80 | 576,005,024.47 | 3,864,398,832.77 | 50,000,000.00 | 461,129,932.47 | 783,197,802.38 | 5,418,033,393.81 | -- |
三、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
金融市场受宏观经济的影响较大，且风险投资存在许多不确定因素，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，其实际收益不可预期，同时不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：
（1）公司制订了《风险投资管理制度》等投资决策制度，对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险，同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。
（2）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准。具体实施部门要及时分析和跟踪投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
（4）审计委员会对风险投资进行事前审查，对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向董事会报告。每个会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目将及时报告公司董事会。
（5）独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
特此说明。
江西赣锋锂业集团股份有限公司
董事会2024年3月29日