证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2024-007号
中信建投证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
重要内容提示：
? 拟续聘会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（境内审计机构）、毕马威会计师事务所（境外审计机构）
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）及其境外成员所毕马威会计师事务所（以下简称毕马威香港）在担任中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度外部审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了相关审计和审阅工作。鉴于此，公司于2024年3月28日召开第二届董事会第五十九次会议，审议通过《关于续聘公司2024年会计师事务所的议案》，同意继续聘用毕马威华振、毕马威香港为公司2024年外部审计机构。本事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、毕马威华振
（1）基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），于2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场
东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合伙人为邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过260人。毕马威华振具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，获准从事H股企业审计业务。毕马威华振是原经财政部和中国证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，已根据相关规定在财政部和中国证监会完成备案从事证券服务业务。毕马威华振多年来一直从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入超过人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收费总额约为人民币4.9亿元。上述上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2022年金融行业上市公司审计客户家数为17家。
（2）投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为：2023年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币270万元），案款已履行完毕。
（3）诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织作出的自律监管措施或纪律处分（曾受到一次出具警示函的行政监管措施，涉及毕马威华振及其四名从业人员。根据相关法律法规的规定，行政监管措施非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务）。
2、毕马威香港
毕马威香港为一所根据中国香港特别行政区（以下简称香港）法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。毕马威香港自1945年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。毕马威香港自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所全球性组织中的成员。
自2019年起，毕马威香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，毕马威香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和JapaneseFinancial Services Agency（日本金融厅）注册从事相关审计业务的会计师事务所。
毕马威香港的注册地址为香港中环遮打道10号太子大厦8楼。截至2023年12月31日，毕马威香港的从业人员总数超过2,000人。毕马威香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
香港相关监管机构每年对毕马威香港进行独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对审计业务有重大影响的事项。
（二）项目信息
1、基本信息
毕马威华振、毕马威香港承做公司2024年度财务报表审计项目（以下简称本项目）的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师管祎铭先生，2015年取得中国注册会计师资格。管祎铭先生于2014年开始从事上市公司审计，2008年开始在毕马威华振执业，2023年开始为本公司提供审计服务。管祎铭先生近三年签署或复核上市公司审计报告1份。
项目的签字注册会计师王国蓓女士，1998年取得中国注册会计师资格。王国蓓女士于1996年开始从事上市公司审计，2004年开始在毕马威华振执业，2023年开始为本公司提供审计服务。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报告12份。
项目国际准则审计报告的签字注册会计师为李乐文先生，2005年取得香港注册会计师资格，2018年取得中国注册会计师资格。李乐文先生于1994年开始
在毕马威香港从事上市公司审计，2023年开始为本公司提供审计服务。李乐文先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过10份。项目的质量控制复核人梁达明先生，1998年取得香港注册会计师和英国特许公认会计师资格。梁达明先生于1994年开始在毕马威香港从事上市公司审计，2023年开始为本公司提供审计服务。梁达明先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过10份。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚，未受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等作出的行政处罚、监督管理措施，以及证券交易所、行业协会等自律组织作出的自律监管措施或纪律处分。
3、独立性
毕马威华振、毕马威香港及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均按照职业道德守则的规定保持了独立性。
（三）审计收费
审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司系A+H 股上市公司，根据境内外监管要求，预计2024年境内、境外的审计、审阅等服务费用合计不超过人民币382.50万元（不包含子公司审计费用，其中内部控制审计费用人民币32万元），与2023年审计、审阅费用持平。董事会将提请股东大会授权董事会，在审计、审阅的范围和内容变更导致费用增加情形下，根据实际审计、审阅的范围和内容确定具体费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议意见
公司于2024年3月26日召开董事会审计委员会会议，审议通过《关于续聘公司2024年会计师事务所的议案》。审计委员会认为：毕马威华振及毕马威香港具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年3月28日召开第二届董事会第五十九次会议，审议通过《关
于续聘公司2024年会计师事务所的议案》。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024年3月28日