深圳市三态电子商务股份有限公司
2023年度监事会工作报告
股票简称：三态股份股票代码：301558
二〇二四年三月
尊敬的股东：
深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开五次会议，监事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用。现将2023年度监事会工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开五次会议，本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情况如下：
| 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 | 决议情况 |
| 第五届监事会第四次会议 | 2023年3月30日 | 1.关于公司2020-2022年度审计报告的议案 | 审议通过 |
| 第五届监事会第五次会议 | 2023年6月8日 | 1、关于公司原始财务报表与申报财务报表差异情况鉴证报告的议案； 2、关于公司2022年度监事会工作报告的议案; 3、关于公司2022年度总经理工作报告的议案； 4、关于公司2022年度董监高薪酬的议案； 5、关于公司2022年度财务决算报告的议案； 6、关于公司2023年度财务预算报告的议案； 7、关于公司2023年度日常性关联交易预计额度的议案； 8、关于公司2022年度利润分配的议案； 9、关于使用公司闲置资金购买理财产品的议案； 10、关于修订首次公开发行股票并上市后适用的《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》及相关制度的议案； 11、关于公司会计政策变更的议案； 12、关于提请召开2022年年度股东大会的议案。 | 审议通过 |
| 2023年第一次临时监事会 | 2023年8月22日 | 关于实际控制人履行承诺暨关联交易的议案 | 审议通过 |
| 第五届监事会 | 2023年10 | 关于2023年第三季度报告的议案 | 审议通过 |
| 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 | 决议情况 |
| 第七次会议 | 月27日 | ||
| 第五届监事会第八次会议 | 2023年12月5日 | 1、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》； 2、审议《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》； 3、审议《关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》； 4、审议《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》； 5、审议《关于续聘会计师事务所的议案》； | 审议通过 |
监事会成员均亲自出席上述会议，会议的召集、召开程序和表决结果合法、有效。经对提交监事会的全部议案认真审议，3名监事均投出同意票，无反对和弃权情况，各项议案均不存在损害全体股东利益的情形。
二、监事会对公司2023年度有关事项发表的意见
（一）对公司依法运作情况的意见
报告期内，监事会成员出席或列席了公司召开的股东大会及董事会，对会议审议事项的决策程序以及董事、高级管理人员的履职情况进行了严格有效的监督。监事会认为：报告期内公司依照《公司法》《公司章程》规范运作，公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，建立了较为完善的内部控制制度并在持续完善中；董事、高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等损害股东利益的情形发生。
（二）对公司财务情况的意见
报告期内，公司监事会审核了本公司的会计报表及相关财务资料，监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，均能客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见及对有关事项作出的评价是客观公正的。
（三）对募集资金的存放与使用情况的意见
报告期内，监事会对公司2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查和监督，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法规、制度的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）对公司信息披露事务管理制度的检查情况
公司监事会对报告期内公司信息披露事务的制度与执行进行了检查，认为：
报告期内公司严格执行信息披露事务管理制度的规定，信息披露及时、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司在内幕信息管理方面符合相关法律规定，在尽量控制知情人范围的基础上及时登记内幕信息知情人，报告期内未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为，也未发生因内幕交易受到监管部门查处和整改的情形。
（五）对公司关联交易的合理性的意见
报告期内，公司发生的关联交易均严格履行了审议程序，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，也不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了有效执行，符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求，公司董事会出具的《2023年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
三、2024年监事会工作计划
2024年，监事会将继续忠实、勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身学习，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的形象。
深圳市三态电子商务股份有限公司
监事会
二〇二四年三月二十九日