证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-019
上海电气风电集团股份有限公司拟续聘2024年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）前身为1993年03月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年06月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司。经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年01月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在USPCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UKFRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。
2.人员信息
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数为291人，注册会计师人数为1,710人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为383人。
3.业务规模
普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022年度）的收入总额为人民币74.21亿元，其中审计业务收入为人民币68.54亿元，证券业务收入为人民币32.84亿元。
普华永道中天2022年度A股上市公司财务报表审计客户数量为109家，A股上市公司财务报表审计收费总额为人民币5.29亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业,信息传输、软件和信息技术服务业及批发和零售业等，与公司属同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共56家。
4.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规的要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。普华永道中天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人。根据相关法律法规的规定，前述监管措施并非行政处罚，不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.人员信息
拟担任本公司2024年度审计项目合伙人及签字注册会计师：杨旭东，注册会计师协会执业会员，2001年起在普华永道中天执业并从事上市公司审计工作，2005年起成为注册会计师，自2023年起开始担任本公司项目合伙人及签字注册会计师，近3年已签署或复核9家上市公司审计报告。拟担任本公司2024年度审计项目质量复核的合伙人：刘伟，注册会计师协会执业会员，2003年起成为注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2002年起开始在普华永道中天执业。2022年起为本公司提供审计服务，近三年已签署或复核12家上市公司审计报告。
拟签字的注册会计师：李君，注册会计师协会执业会员，于2017年成为注册会计师，2012年起在普华永道中天执业并开始从事上市公司审计工作。自2021年起为公司提供审计服务，近三年已签署或复核1家上市公司审计报告。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
就普华永道中天拟受聘为本公司2024年度审计机构，签字注册会计师李君女士、质量复核合伙人刘伟先生最近3年均未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。项目合伙人及签字注册会计师杨旭东先生因执业行为受到地方证监局的行政监管措施一次，根据相关法律法规的规定，该事项并不影响其继续承接或执行证券服务业务和其他业务。普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师杨旭东先生、质量复核合伙人刘伟先生及签字注册会计师李君女士不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
根据2022年年度股东大会授权，总裁及财务负责人根据业务工作量与普华永道中天协商确定的2023年度审计费用（包括财务审计费用和内控审计费用）
为331万元，其中财务审计费用为283万元，内部控制审计费用为48万元。以上金额均不包含差旅费等代垫费用以及相应的流转税和其附加税费。
2024年审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。在2024年度审计服务范围与2023年度审计服务范围相比没有重大变化的情况下，2024年度审计费用将不高于2023年度审计费用。公司董事会提请股东大会审议通过本续聘事项后授权董事会，并由董事会进一步授权总裁及财务负责人根据业务工作量与普华永道中天协商确定2024年度审计费用（包括财务审计费用和内控审计费用）以及签订2024年度审计服务业务约定书。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
董事会审计委员会二届八次会议经审议并一致通过了《续聘2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，认为：普华永道中天具有为上市公司提供审计服务的业务资质，其服务团队人员也具备足够的专业能力、行业知识与审计经验。项目合伙人及签字注册会计师杨旭东先生因执业行为受到地方证监局的行政监管措施一次，根据相关法律法规的规定，该事项并不影响其继续承接或执行证券服务业务和其他业务，其他项目成员未发生相关情形。所有项目成员均不存在可能影响独立性的情形。在2023年度财务报表审计及内部控制审计过程中，普华永道中天能够独立、客观、公正地对公司财务报告及相关事项进行全面、细致的审计，按计划顺利完成了各项审计工作。为保证审计工作的连续性和稳定性，建议董事会继续聘请普华永道中天担任公司2024年度审计机构。
（二）董事会审议和表决情况
董事会二届十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《续聘2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意继续聘请普华永道
中天担任公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（三）本次续聘2024年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海电气风电集团股份有限公司董事会
2024年03月29日