成都硅宝科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经2020年10月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】2497号《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司本次向特定对象发行不超过99,270,585股（含本数）新股，公司实际向特定投资者发行人民币普通股（A股）60,258,249股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.94元/股，募集资金合计人民币839,999,991.06元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计9,240,258.25元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税523,033.49元，募集资金净额为831,282,766.30元，其中：增加股本60,258,249股，增加资本公积771,024,517.30元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具的“川华信验（2021）第0016号”验资报告。
2、募集资金使用及结余情况
金额单位：（人民币）元
项目
| 项目 | 金额 | |
| 以前年度资金使用情况 | 实际募集资金净额 | 831,282,766.30 |
| 减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 195,000,000.00 | |
| 置换预先投入募集项目资金 | 36,930,418.87 | |
| 募集资金永久补充流动资金 | 231,538,866.12 | |
| 直接投入募集项目资金 | 150,722,071.36 | |
| 利息收入扣除手续费净额 | 15,981,174.25 | |
| 上年结余 | 233,072,584.20 | |
| 本年资金使用情况 | 实际募集资金净额 | |
| 减：直接投入募集项目资金 | 67,396,992.11 | |
购买理财产品资金支出
| 购买理财产品资金支出 | 80,000,000.00 | |
| 定期存款 | 70,000,000.00 | |
| 部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 200,000,000.00 | |
| 置换预先投入募集项目资金 | ||
| 加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还 | 195,000,000.00 | |
| 利息收入扣除手续费净额 | 5,420,299.03 | |
| 募集资金专用账户年末余额 | 16,095,891.12 | |
注：截止至2021年3月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目36,930,418.87元，其中10万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入29,707,690.00元，国家企业技术中心扩建项目预先投入7,222,728.87元，募集资金取得后，10万吨/年高端密封胶智能制造项目投入66,881,151.06元，国家企业技术中心扩建项目投入15,605,702.64元。
截至 2023年 12 月 31 日，公司募集资金净额 831,282,766.30元加上累计已收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等后的净额21,401,473.28元，扣除募投项目累计已使用金额486,588,348.46元(含置换预先投入募集项目资金 36.930.418.87 元)后，尚未使用募集资金余额人民币366,095,891.12元（其中公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金实际使用金额200,000,000.00元，公司使用部分募集资金购买理财产品80,000,000.00元，定期存款70,000,000.00元，合计150,000,000.00元）；截至2023年12月31日募集资金专户余额为16,095,891.12元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2、募集资金三方监管情况
2021年3月10日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银行股份有限公司成都分行分别签订《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述三家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元（按照孰低原则在5,000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，
银行及公司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、募集资金在专项账户的存放情况
根据公司2023年3月24日第六届董事会第七次会议和第六届监事会第四次会议通过的《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币40,000万元（含本数）的募集资金和不超过人民币20,000万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理（其中，自有资金现金管理额度由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
（1）截止至2023年12月31日，募集资金账户具体存放情况如下：
开户银行
| 开户银行 | 银行账号 | 年末余额 （元） | 备注 |
| 中信银行股份有限公司成都领事馆路支行 | 8111001013200735068 | 7,570,906.88 | 一般存款账户 |
| 中国建设银行股份有限公司成都第八支行 | 51050148850800004386 | 8,524,984.24 | 非预算单位专用存款账户 |
| 中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行 | 4402239019100108522 | 一般存款账户 | |
| 合计 | 16,095,891.12 |
（2）截止至2023年12月31日，募集资金购买定期存款情况如下：
| 单位名称 | 产品名称 | 资金来源 | 买入日 | 到期日 | 投资金额 | 实现收益 |
| 成都农村商业银行股份有限公司武侯支行 | 定期存款 | 募集资金 | 2023/8/4 | 2023/11/3 | 20,000,000.00 | 130,000.00 |
| 成都农村商业银行股份有限公司武侯支行 | 定期存款 | 募集资金 | 2023/7/28 | 2024/1/28 | 50,000,000.00 | 未到期（注1） |
| 成都农村商业银行股份有限公司武侯支行 | 定期存款 | 募集资金 | 2023/11/4 | 2024/2/4 | 20,000,000.00 | 未到期（注2） |
| 合计 | 90,000,000.00 | 130,000.00 |
注1：2024年1月28日，该笔定期存款已到期，并取得收益825.000.00元
注2：2024年2月4日，该笔定期存款已到期，并取得收益130.000.00元
（3）2023年度募集资金理财产品收益情况如下：
单位名称
| 单位名称 | 理财产品名称 | 资金来源 | 买入日 | 到期日 | 投资金额 | 实现收益 |
| 浦发银行成都市双楠支行 | 公司稳利22JG3810期（3个月早鸟款） | 募集资金 | 2022/10/10 | 2023/1/10 | 30,000,000.00 | 232,500.00 |
| 浦发银行成都市双楠支行 | 公司稳利22JG3838期（3个月早鸟款） | 募集资金 | 2022/10/24 | 2023/1/30 | 100,000,000.00 | 826,666.67 |
| 兴业银行成都高新区支行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品 | 募集资金 | 2022/10/25 | 2023/3/1 | 65,000,000.00 | 667,184.93 |
| 兴业银行成都高新区支行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品 | 募集资金 | 2022/11/2 | 2023/3/2 | 28,000,000.00 | 251,309.58 |
| 浦发银行成都市双楠支行 | 利多多公司稳利23JG3047期(1个月网点专属B款)人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 2023/2/8 | 2023/3/8 | 100,000,000.00 | 229,166.67 |
| 兴业银行成都高新区支行 | 成都硅宝科技股份有限公司33天封闭式产品 | 募集资金 | 2023/3/2 | 2023/4/4 | 65,000,000.00 | 161,021.91 |
| 兴业银行成都高新区支行 | 成都硅宝科技股份有限公司34天封 | 募集资金 | 2023/3/3 | 2023/4/6 | 28,000,000.00 | 71,465.21 |
闭式产品
| 闭式产品 | ||||||
| 浦发银行成都市双楠支行 | 公司稳利23JG3012期(3个月早鸟款) | 募集资金 | 2023/1/16 | 2023/4/17 | 10,000,000.00 | 70,777.78 |
| 浦发银行成都市双楠支行 | 利多多公司稳利23JG3106期(1个月网点专属B款)人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 2023/3/10 | 2023/4/10 | 100,000,000.00 | 229,166.67 |
| 中信银行领事馆路支行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款14910期 | 募集资金 | 2023/4/27 | 2023/7/26 | 100,000,000.00 | 690,410.96 |
| 浦发银行成都市双楠支行 | 利多多公司稳利23JG5721期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 2023/4/27 | 2023/7/27 | 80,000,000.00 | 550,000.00 |
| 中信银行领事馆路支行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 16113 期（成都专属） | 募集资金 | 2023/8/2 | 2023/10/31 | 50,000,000.00 | 376,027.40 |
| 中信银行领事馆路支行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款16130期（成都专属） | 募集资金 | 2023/8/3 | 2023/11/1 | 50,000,000.00 | 376,027.40 |
兴业银行成都高新区支行
| 兴业银行成都高新区支行 | 成都硅宝科技股份有限公司122天封闭式产品 | 募集资金 | 2023/11/3 | 2024/3/4 | 10,000,000.00 | 未到期（注1） |
| 浦发银行成都市双楠支行 | 利多多公司稳利23JG6764期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 2023/11/3 | 2024/3/18 | 70,000,000.00 | 未到期（注2） |
| 合计 | 886,000,000.00 | 4,731,725.18 |
注1：2024年3月4日，该笔理财产品已到期，并收到理财收益84,900.00元注2：2024年3月18日，该笔理财产品已到期，收到理财收益669.400.00元
成都硅宝科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额
| 募集资金总额 | 831,282,766.30 | 本年度投入募集资金总额 | 67,396,992.11 | |||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 486,588,348.46 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至年末累计投入金额(2) | 截至年末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||||
| 10万吨/年高端密封胶智能制造项目 | 否 | 520,000,000.00 | 520,000,000.00 | 47,078,720.05 | 201,333,264.27 | 38.72% | 建设期三年 | 66,511,972.90 | 151,800,546.24 | 不适用 | 否 | |||
| 国家企业技术中心扩建项目 | 否 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | 20,318,272.06 | 53,716,218.07 | 67.15% | 建设期两年 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 补充流动资金 | 否 | 240,000,000.00 | 231,282,766.30 | 231,538,866.12 | 100.11% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 840,000,000.00 | 831,282,766.30 | 67,396,992.11 | 486,588,348.46 | 66,511,972.90 | 151,800,546.24 | ||||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||||
| 无 | ||||||||||||||
| 归还银行贷款 | ||||||||||||||
成都硅宝科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
补充流动资金
| 补充流动资金 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | |||||||||||
| 合计 | 840,000,000.00 | 831,282,766.30 | 67,396,992.11 | 486,588,348.46 | |||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 募集资金投资项目中“国家企业技术中心扩建项目”和“补充流动资金”无法单独核算收益，所实现的效益体现在公司的整体业绩中；投资项目“10 万吨/年高端密封胶智能制造项目”可单独核算项目效益，虽尚未完全建设完成，但已逐步实现项目效益。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2023年度，本公司募集资金投资项目实施地点未发生变更。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 2023年度，本公司募集资金投资项目实施方式未发生变更。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据公司2021年3月25日第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次会议通过的《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用36,930,418.87元募集资金置换先期投入的自筹资金，以上置换已取得四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月25日出具的川华信专（2021）第0072号鉴证报告，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见，2021年4月公司已完成36,930,418.87元的置换。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2021年6月1日召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的 | ||||||||||
成都硅宝科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
前提下，使用闲置募集资金不超过20,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。截至2022年3月14日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金18,000.00万元归还至公司募集资金专户。2022年3月25日召开第五届董事会第二十六次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。截至2023年3月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金19,500.00万元归还至公司募集资金专户。2023年3月24日召开第六届董事会第七会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。2024年3月20日公司已将暂时补充流动资金的募集资金 20,000.00万元归还于募集资金专户。
| 前提下，使用闲置募集资金不超过20,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。截至2022年3月14日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金18,000.00万元归还至公司募集资金专户。 2022年3月25日召开第五届董事会第二十六次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。截至2023年3月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金19,500.00万元归还至公司募集资金专户。 2023年3月24日召开第六届董事会第七会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过 20,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。2024年3月20日公司已将暂时补充流动资金的募集资金 20,000.00万元归还于募集资金专户。 | ||
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 2023年3月24日第六届董事会第七次会议和第六届监事会第四次会议通过的《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币40,000万元（含本数）的募集资金和不超过人民币20,000万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理（其中，自有资金现金管理额度由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。2023年4月21日，公司2022年度股东大会审议通过《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》。截至2023年12月31日，公司使用部分募集资金购买理财产品8,000.00万元，定期存款7,000.00万元，合计15,000.00万元。 |
成都硅宝科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 不适用 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户、用于募集资金现金管理（包含购买理财产品和定期存款）及暂时补充流动资金。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |