独立董事2023年度述职报告
（孔德海）
本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
本人孔德海，男，1969年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1991年7月至1996年9月，任山东三联集团工业公司软件部主任；1999年7月至2000年5月，任山东三联集团商业公司商场副总经理；2000年6月至2001年8月，任经济观察报社行政总监；2001年9月至2002年3月任亚布力中国企业家论坛副秘书长；2002年4月至2013年9月，任中国企业家杂志社社长助理；2014年1月至2018年1月，任北京合锐赛尔电力科技股份有限公司副总经理；2018年1月至今，兼任电通公共关系顾问（北京）有限公司顾问；2020年7月至今，兼任经济观察报社顾问。2021年5月至今，任公司独立董事。
2023年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会会议情况
2023年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2023年本人出席董事会会议的情况如下：
| 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式出席董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 |
| 12 | 1 | 11 | 0 | 0 | 否 |
2023年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。
（二）出席股东大会的情况
2023年度，公司召开了1次年度股东大会，4次临时股东大会会议，其中本人亲自出席了5次股东大会，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。
（三）出席董事会专门委员会情况
| 提名、薪酬与考核委员会 | 审计委员会 |
应出席次数
| 应出席次数 | 实际出席次数 | 应出席次数 | 实际出席次数 |
| 3 | 3 | 4 | 4 |
根据相关相关监管规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会。其中，本人出任提名、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员。
2023年，本次共出席3次提名、薪酬与考核委员会，4次审计委员会。在参加委员会期间，本人重点关注了公司的关联交易、募集资金使用、对外投资、董监高薪酬等事项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观判断，保证了对公司的持续有效监督。
公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。如有必要，在董事会或专业委员会召开前，公司会与董事进行预沟通，针对董事提出的关切问题，公司管理层会在正式会议上进行详细汇报，极大的提高了董事会的议事效率。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年度，作为公司审计委员会委员，本人持续与内部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通。在公司编制年度报告过程中，本人切实履行职责和义务。在年审注册会计师进场前，本人听取了关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务所关于年度财务报告的审计计划。在每次定期
报告审阅的正式会议召开前，本人均与管理层和审计师进行充分的预沟通，提前了解审计进展、经营情况和其他需要关注的重大事项等。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023年度，本人恪尽职守、积极参加股东大会、业绩说明会，确保与中小股东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关注的关联交易、对外投资、高管薪酬等事项，并将意见和建议通过电话或会议等形式及时反馈给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和建议，公司均积极予以采纳。
（六）对公司进行现场调查的情况
2023年度，除参加公司董事会、各专门委员会会议外，为充分发挥独立董事的作用，履行独立董事职责，本人还通过现场考察公司各生产部门、各子公司，全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、内控规范体系建设以及董事会决议执行等情况，并与公司其他董事、高级管理人员及其他相关人员保持密切联系，利用专业知识主动发挥独立董事的独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
三、年度履职重点关注事项的情况
作为公司独立董事，本人注重持续的专业发展和能力提升，以便提高履职能力和责任感，本人2023年度严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益，尤其是保护中小股东合法权益。
2023年度，对以下事项进行审议并发表了同意意见：
| 1 | 第四届董事会第三十二次会议 | 2023年2月27日 | 1.《关于2022年度利润分配预案的议案》2.《关于2022年度日常关联交易确认及2023年度日常关联交易预计的议案》3.《关于续聘2023年度审计机构的议案》4.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》5.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》6.《关于控股股东及其配偶为公司申请银行授信提供关联担保的议案》对上述相关事项发表了同意的事前认可和独立意见。1.《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》2.《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3.《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》 |
| 2 | 第五届董事会第一次会议 | 2023年3月20日 | 1.《关于聘任高级管理人员的议案》 |
| 3 | 第五届董事会第二次会议 | 2023年4月11日 | 1.《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》2.《关于董事、高级管理人员薪酬的议案》 |
| 4 | 第五届董事会第三次会议 | 2023年4月26日 | 1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》2.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案及预案的议案》3.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》4.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》5.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》7.《关于公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）的议案》8.《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》 |
| 5 | 第五届董事会第五次会议 | 2023年7月18日 | 1.《关于开展外汇套期保值业务的议案》 |
| 6 | 第五届董事会第六次会议 | 2023年8月3日 | 1.《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》2.《关于2023年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金》3.《关于2023年半年度公司对外担保情况的专项说明》 |
| 7 | 第五届董事会第七次会议 | 2023年8月23日 | 1.《关于变更赞比亚子公司记账本位币的议案》2.《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》 |
| 8 | 第五届董事会第九次会议 | 2023年10月24日 | 1.《关于部分募投项目延期的议案》 |
| 9 | 第五届董事会第十次会议 | 2023年12月8日 | 1.《关于部分募投项目新增实施地点的议案》 |
1、本人作为董事会提名、薪酬与考核委员会主任委员，任职期间主持召开了委员会日常会议，对公司高级管理人员的选聘及时召集相关会议进行审核，并提出建设性意见。对相关人员聘任、选举的程序进行了监督，对公司薪酬政策与方案进行研究审议，切实履行了提名与薪酬委员会委员的责任和义务。
2、本人作为董事会审计委员会委员，任职期间出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计部的工作计划、审计情况、及公司内部控制制度的执行情况进行审查，积极与外审机构沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅；同时，积极与公司管理层沟通，定期召开会议，对公司审计部的相关审计事项进行审议、发表意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
3、本人严格按照法律法规，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥应有的作用，对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保等重要事项，均进行了认真的核查。2023年度，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。
4、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
四、总体评价和建议
2023年，感谢公司在我作为独立董事履职过程中给予的配合和支持。2024
年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，起到积极的作用。
独立董事：孔德海
2024年3月28日