2023年度,杭州聚合顺新材料股份有限公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》《审计委员会工作细则》《审计委员会年报工作制度》等规定,勤勉尽责,认真履职。现将公司董事会审计委员会2023年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会现由独立董事陈勇先生、独立董事俞婷婷女士和董事傅昌宝先生组成,由会计专业人士陈勇先生担任主任委员。
二、审计委员会委员调整情况
根据中国证券监督管理委员会2023年8月1日颁布的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。因此，公司于2023年12月26日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》，对第三届董事会审计委员会委员进行调整，将公司审计委员会委员毛新华先生更换为傅昌宝先生，任期至公司第三届董事会任期届满之日止。
三、董事会审计委员会会议召开情况
| 会议届次 | 召开日期 | 审议事项 |
| 第三届董事会 审计委员会 第四次会议 | 2023年4月6日 | 1.《关于2022年度董事会审计委员会履职情况报告》； 2.《关于2022年度财务决算报告》； 3.《关于2022年度内部控制评价报告》； 4.《关于2022年年度报告及摘要》； 5.《关于2022年度利润分配预案》； 6.《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》； 7.《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》。 |
| 第三届董事会 审计委员会 第五次会议 | 2023年4月25日 | 《关于公司2023年第一季度报告的议案》。 |
| 第三届董事会 审计委员会 第六次会议 | 2023年8月24日 | 1.《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》； 2.《关于公司募集资金2023年半年度存放与使用情况的专项报告的议案》。 |
| 第三届董事会 审计委员会 第七次会议 | 2023年10月30日 | 1.《关于公司2023年第三季度报告的议案》。 |
三、董事会审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）执行2023年度财务审计工作情况进行了监督评价,对审计计划、审计费用和审计发现的情况等方面进行了审查与确认。认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,其工作成果客观公正,能够实事求是的发表相关审计意见。
（二）公司内部审计工作
公司董事会审计委员会认真审阅了公司2023年内部审计工作报告,督促公司审计部认真执行审计计划,及时对内部审计出现的情况提出指导性意见,提高了内部审计的工作成效,有效的防范了经营风险。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
我们审阅了公司2023年度财务报告,认为公司财务报告真实、完整、准确,不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情形。
2024年度,我们仍将继续发挥委员会的专业职能,切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作,促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
委员：陈勇、俞婷婷、傅昌宝、毛新华（离任）
2024年03月28日