湖南华联瓷业股份有限公司
2023年度监事会工作报告湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定和要求，勤勉尽责地履行监事职责，对公司生产经营计划、关联交易、财务状况和公司董事高管人员的履职情况进行监督，积极维护公司及股东的合法权益，促进公司规范运作和健康发展。现将监事会2023 年度主要工作情况和 2024年的工作计划报告如下：
一、2023年度监事会会议情况
2023年度，监事会共召开4次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序以及会议的提案、议案等符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下：
| 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议议案 |
| 1 | 2023年4月15日 | 第五届监事会第五次会议 | 1.《关于2022年度监事会工作报告的议案》 2.《关于2022年度财务决算报告的议案》 3.《关于2022年度利润分配预案的议案》 4.《关于2022年年度报告及其摘要的议案》 5.《关于2022年度计提资产减值损失的议案》 6.《关于向银行申请综合授信并开展票据池质押融资业务的议案》 |
| 7.《关于确认2022年度日常关联交易执行情况并预计2023年度日常关联交易的议案》 8.《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》 9.《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》 10.《关于收购广东山摩新材料科技有限公司20%股权的议案》 11.《关于2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》 | |||
| 2 | 2023年4月26日 | 第五届监事会第六次会议 | 审议《关于 公司 2023 年度第一季度报告 |
| 3 | 2023年8月23日 | 第五届监事会第七次会议 | 1.《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》 2.《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 3.《关于募投项目延期的议案》 |
| 4 | 2023年10月15日 | 第五届监事会第八次会议 | 1.《关于公司2023年三季度报告及其摘要的议案》 2.《关于续聘天健会计师事务所的议案》 3.《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 4.《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》 |
二、 2023年度监事会履职情况
（一）监督公司依法运作
监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事项进行全程监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了有关法律法规及《公司章程》的各项规定，并已建立了较为完善的内部控制制度，规范运作，决策合理，工作负责，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事、高级管理人员执行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2023年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检查。监事会认为：2023年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营结果，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。
（三）监督募集资金使用情况
监事会对公司募集资金的存放、使用和管理进行了有效监督，监事会认为：
公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规及损害股东利益的行为。
（四）监督关联交易情况
监事会对公司关联交易事项进行了监督检查，认为公司2023年度所涉及的关联交易事项均是在公平、互利的基础上进行，且均履行了相关审议决策程序，符合关联交易双方生产经营的实际需要，交易定价方式公平公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（五）公司内部控制情况
监事会对公司内部控制的运行情况进行了监督检查，监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合有关法律法规和监管部门的要求，相关制度、体系得到了有效执行，公司内部控制评价报告全面、真实、准确、客观地反映了目前公司的内部控制体系运行的实际情况。
（六）对外担保情况
经核查，报告期内，除上市公司及控股子公司无对外担保事项,也不存在以前年度发生并累计到本年度期末未结清的对外担保，无违规对外担保情况，无担保债务逾期情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况
公司根据相关法律法规的要求制定了《内幕信息知情人管理制度》，并严格按照相关规定落实、执行，规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人均严格遵守了《内幕信息知情人管理办法》，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票以及公司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情形。
二、2024年度监事会工作计划
2024年，公司监事会将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的要求，勤勉尽责履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益。
（一）召开和列席相关会议
按规定组织召开监事会会议，依法出席、列席公司董事会和股东大会，并监督各项决策程序的合法性，依法对董事及高级管理人员进行监督，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
（二）检查财务情况
通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况、对外投资、募集资金管理及关联交易等重大事项的实施监督，加强与董事会、管理层的工作沟通，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，确保资金合规使用。
（三）加强审计沟通
加强与内部审计部门和外部审计机构的沟通，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设和执行情况，确保内部控制体系有效运行，同时，加强对公司的监督检查，提高监督效率，防范经营风险，推动公司健康、稳定地发展。
（四）加强专业学习
为了更好地履行监事会的职能，充分发挥监事会的作用，监事会成员将进一步加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面的学习，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，提高自身履职能力，更好地维护公司和股东的
权益。
湖南华联瓷业股份有限公司监事会
2024年3月28日