西安铂力特增材技术股份有限公司
2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引
| 索引 | 页码 |
| 鉴证报告 | 1-2 |
| 关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告 | 1-7 |
西安铂力特增材技术股份有限公司关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
西安铂力特增材技术股份有限公司关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1170号）核准，西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年7月在上海交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，发行价格为33.00元/股，募集资金总额为人民币660,000,000.00元，实际募集资金净额为人民币598,669,200.61元。上述募集资金于2019年7月16日到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2019XAA30335号《验资报告》。
2、向特定对象发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1444号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本公司向特定对象发行股票数量32,048,107.00股，每股发行价格94.50元/股，募集资金总额为人民币3,028,546,111.50元，扣除各项发行费用人民币21,150,195.56元（不含税）后，募集资金净额为人民币3,007,395,915.94元。2023年12月5日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年12月6日出具了XYZH/2023XAAA3B0103号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至2022年12月31日止,公司首次公开发行募集资金使用情况如下:
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 598,669,200.61 |
| 减：募投项目进度款 | 592,666,015.70 |
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| 项目 | 金额 |
| 加：闲置募集资金理财收益 | 20,567,597.24 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 1,979,656.19 |
| 2022年12月31日募集资金余额 | 28,550,438.34 |
2、向特定对象发行股票募集资金情况
无。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、首次公开发行股票募集资金情况截至2023年12月31日止,公司募集资金使用情况如下:
| 项目 | 金额 |
| 2023年1月1日募集资金账户余额 | 28,550,438.34 |
| 减：募投项目进度款 | 16,610,768.27 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 361,018.55 |
| 2023年12月31日募集资金余额 | 12,300,688.62 |
2、向特定对象发行股票募集资金情况截至2023年12月31日止,公司向特定对象发行股票募集资金使用情况如下:
| 项目 | 金额 |
| 募集资金账户初始金额 | 3,009,678,186.97 |
| 减：募集资金投资项目使用 | 122,625,916.39 |
| 其中：2023年直接投入募集资金投资项目 | 38,299,393.80 |
| 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目 | 84,326,522.59 |
| 减：发行费用 | 1,530,234.04 |
| 其中：2023年直接支付发行费用 | 879,290.66 |
| 以募集资金置换预先支付发行费用 | 650,943.38 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 380,246.44 |
| 2023年12月31日募集资金余额 | 2,885,902,282.98 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、
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《上市公司监管指引第2号—公司募集资金管理和监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律的规定，制定了《募集资金管理制度》，并已经公司于2019年3月26日召开的第二次临时股东大会审议通过。修订的《募集资金管理制度》已于2023年12月26日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2019年7月16日，公司、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议报告期内有效执行，不存在问题。2023年12月6日，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议报告期内有效执行，不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至2023年12月31日，公司募集资金余额为12,300,688.62元，其中上海浦东发展银行股份有限公司西安唐延路支行（账号：72120078801800000556）12,300,052.14元，中国银行西安西工大支行（账号：103682331275）636.48元。
2、向特定对象发行股票募集资金情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 余额 | ||
| 募集资金 | 利息收入 | 合计 | ||
| 中国银行西安西工大支行 | 102507071019 | 949,976,654.00 | 176,178.02 | 950,152,832.02 |
| 中国建设银行西安劳动路支行 | 61050174001500001976 | 450,000,000.00 | 53,110.38 | 450,053,110.38 |
| 交通银行西安朱雀大街支行 | 611301078013002525522 | 745,673,477.41 | 69,333.33 | 745,742,810.74 |
| 兴业银行西安友谊路支行 | 456920100100186866 | 218,914,129.08 | 33,438.83 | 218,947,567.91 |
| 上海浦东发展银行西安分行 | 72010078801100007259 | 520,957,776.05 | 48,185.88 | 521,005,961.93 |
| 合计 | — | 2,885,522,036.54 | 380,246.44 | 2,885,902,282.98 |
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三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2023年年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表附件2：向特定对象发行股票募集资金金使用情况对照表
（二）募投项目先期投入及置换情况在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司以自筹资金预先投入募投项目。截至2023年12月18日，公司以自筹资金预先投入募投项目投资金额为人民币84,326,522.59元，已使用自筹资金支付发行费用人民币650,943.38元（不含增值税），上述使用募集资金置换预先投入的自筹资金及预先支付发行费用事项已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2023XAAA3F0048号）。公司于2023年12月27日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金84,326,522.59元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金650,943.38元（不含增值税）置换自筹资金预先支付的发行费用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2023年公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2023年公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2023年公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况公开发行募集资金到位前，公司自筹资金预先投入333.60万元。经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第八次会议审议通过，同意以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金333.60万元。公司截至2019年12月31日完成募集资金置换333.60万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2021年4月29日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过5,000.00万元（含5,000.00万）用于暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月。截至2022年4月28日，公司已全部归还前述款项。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2023年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2023年公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用 | ||||||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况公开发行募集资金到位前，公司自筹资金预先投入8,497.75万元。经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，同意以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金8,497.75万元。公司截至2023年12月29日完成募集资金置换8,497.75万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2023年公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2023年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2023年公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用 | ||||||||||