| 证券代码：003816 | 证券简称：中国广核 | 公告编号：2024-014 |
中国广核电力股份有限公司关于续聘2024年度内部控制审计机构的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
中国广核电力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年3月27日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于审议中国广核电力股份有限公司2024年度内部控制审计机构聘任的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2024年度内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、 拟聘任内部控制审计机构的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||
| 2022年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | |
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | ||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | ||
| 2023年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 675家 | |
| 审计收费总额 | 6.63亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 12 | ||
2.投资者保护能力
2023年底，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。50名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1. 基本信息
| 项目组 成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目 合伙人 | 金敬玉 | 2010年 | 2015年 | 2014年 | 2021年 | 2023年：签署中国能建、太极集团、交大思诺2022年度审计报告； 2022年：签署太极集团、交大思诺2021年度审计报告； 2021年：签署航天信息2020年度审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 金敬玉 | 2010年 | 2015年 | 2014年 | 2021年 | 2023年：签署中国能建、太极集团、交大思诺2022年度审计报告； 2022年：签署太极集团、交大思诺2021年度审计报告； 2021年：签署航天信息2020年度审计报告。 |
| 邓柳梅 | 2017年 | 2013年 | 2013年 | 2021年 | 2021年：签署交大思诺2020年度审计报告。 | |
| 质量控制复核人 | 张林 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2021年 | 2023年：签署一鸣食品、禾迈股份2022年度审计报告； 2022年：签署晋亿实业、禾迈股份2021年度审计报告； 2021年：签署晋亿实业 2020年度审计报告。 |
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3. 独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费
2024年度内部控制审计费用不超过人民币130万元。2023年度内部控制审计费用为人民币112.8万元。
二、拟聘任内部控制审计机构履行的程序
1. 董事会审计与风险管理委员会审议意见
董事会审计与风险管理委员会同意聘任天健为公司2024年度内部控制审计机构，审计费用不超过130万元。董事会审计与风险管理委员会对天健的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了了解和审查，认为其具有机构独立性，能够满足公司对内部控制审计的工作要求，项目成员具备相应的执业资质和胜任能力。公司本次聘任内部控制审计机构的程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审计与风险管理委员会同意将上述议案提交公司董事会进行审议。
2. 董事会审议情况
2024年3月27日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于审议中国广核电力股份有限公司2024年度内部控制审计机构聘任的议案》。
3. 生效日期
关于拟聘任天健为公司2024年度内部控制审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1．公司第四届董事会第五次会议决议；2．公司第四届董事会审计与风险管理委员会第三次会议决议；3．天健的基本情况说明（包括拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式等）。特此公告。
中国广核电力股份有限公司董事会
2024年3月27日