浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、以及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定，董事会审计委员会（以下简称“委员会”）本着勤勉尽职的原则，积极履行审计监督职责，较好地发挥了职能作用。现将2023年度履职情况报告如下：
一、委员会组成情况
委员会由3名董事组成，其中非执行董事1名、独立董事2名，委员会主任委员由独立董事担任，委员会成员构成符合监管法规和公司治理有关制度的要求。
二、2023年工作情况
委员会全体委员恪尽职守，积极履职，较好地发挥了应有的职能作用。2023年，委员会共组织召开会议6次，委员会成员能按要求出席会议。会议情况具体如下：
| 会议届次 | 召开时间 | 审查内容 |
| 四届五次会议 | 2023年1月10日 | 《2022年审计工作总结和2023年审计工作计划》 |
| 四届六次会议 | 2023年3月21日 | 1.《2022年年度报告及摘要》 2.《2022年度环境、社会及管治（ESG）报告》 3.《2022年度财务决算及2023年度财务预算报告》 4.《2022年度利润分配方案》 5.《2022年资本充足率管理情况与2023年资本充足率管理计划报告》 |
| 会议届次 | 召开时间 | 审查内容 |
| 6.《续聘2023年度会计师事务所》 7.《前次募集资金使用情况报告》 8.《2022年内部控制评价报告》 9.《2022年度全面风险审计报告》 10.《理财业务管理情况审计及整改报告》 11.《2022年度董事会审计委员会履职报告》 12.《2021年度监管意见书整改落实及2022年度监管意见落实情况》 | ||
| 四届七次会议 | 2023年4月28日 | 1.《2023年第一季度报告》 2.《2023年一季度资本状况报告》 3.《审计部2023年一季度工作总结及二季度工作思路》 |
| 四届八次会议 | 2023年8月11日 | 1.《2023年半年度报告及摘要》 2.《2023年半年度资本状况管理报告》 3.《审计部2023年上半年总结和下半年计划》 |
| 四届九次会议 | 2023年10月24日 | 1.《2023年三季度报告》 2.《审计部2023年三季度工作总结和四季度工作思路》 3.《关联交易管理情况专项审计报告及整改情况》 4.《2022年薪酬制度设计执行情况专项审计报告》 5.《2023年三季度资本状况报告》 |
| 四届十次会议 | 2023年12月28日 | 1.《会计师事务所选聘管理办法》 2.《提议启动选聘会计师事务所相关工作》 3.《会计师事务所选聘项目采购方案及招标文件》 4.《2023年全面风险审计报告》 5.《2023年业务连续性管理审计报告》 6.《审计部2023年工作总结和2024年工作计划》 |
2023年，委员会严格贯彻监管部门相关工作要求，勤勉忠实、认真负责，全面履行董事会赋予的各项职权，主要开展了以下工作：聘请外部审计机构，监督沟通外部审计，做好财务报告的审核工作；关注审计工作的规范性和有效性，认真审阅年度内部审计工作计划，按季听取审计工作报告，监督审计工作执行，督促落实整改问题闭环管理；督促指导公司内部控制有关工作，加强与高管层及审计、财务、风险等有关部门沟通，充分了解经营管理情况，并提出有关建议。
2023年，审计委员会充分发挥专业作用及职能，秉持审慎、客观、独立的原则，指导内部审计和内部控制工作，促进了公司规范运作，稳健经营，为公司发展和维护公司及全体股东利益发挥了重要作用。
三、2024年工作计划
2024年，委员会将继续认真履行《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等赋予的职责，依法合规履行职责，强化委员会的监督审查作用，主要从以下几方面做好工作：
1.做好外部审计机构的聘请审核工作；
2.做好季度、半年度、年报财务报告信息审核工作并督促相关部门做好信息披露工作；
3.监督本行的内部审计制度建设及其实施；
4.做好内部审计与外部审计之间的沟通；
5.根据监管要求，落实审计部做好相关业务审计工作；
6.督促审计部做好内部审计工作；
7.检查本行风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财
务状况；
8.做好董事会授予的其他工作。
委员会将切实履行委员会的责任和义务，充分维护本行及全体股东的共同利益，促进本行持续规范运作，推进本行业务高质量发展。
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会
2024年3月27日