广州天赐高新材料股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年，广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定，依法独立履行职责，充分发挥监事会的监督作用，监督股东大会决议的执行情况，并对公司生产经营、财务状况以及高级管理人员履行职务等情况进行监督检查，维护公司、股东和员工的合法权益，确保了公司规范运作。现将报告期内监事会工作报告如下：
一、2023年度公司监事会会议召开情况
2023年度监事会共召开了13次会议，具体召开情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 会议通过的议案 | 披露日期 | 披露索引 |
| 第五届监事会第三十七次会议 | 2023年01月12日 | 1、《关于投资建设年产8万吨锂电添加剂材料项目的议案》 2、《关于投资设立境外子公司的议案》 3、《关于对全资子公司美国天赐增资的议案》 | 2023年01月14日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第五届监事会第三十七次会议决议的公告》（编号：2023-004） |
| 第五届监事会第三十八次会议决议 | 2023年02月22日 |
1、《关于对全资子公司四川天赐增资
的议案》
2、《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》
| 2023年02月23日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第五届监事会第三十八次会议决议的公告》（编号：2023-013） | |||
| 第五届监事会第三十九次会议决议 | 2023年04月07日 | 1、《关于审议2022年度监事会工作报告的议案》 2、《关于审议2022年度报告及摘要的议案》 3、《关于审议公司2022年度审计报告的议案》 4、《关于审议公司2022年度财务决算报告的议案》 | 2023年04月11日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第五届监事会第三十九次会议决议的公告》（编号：2023-031） |
| 5、《关于审议公司2022年度利润分配预案的议案》 6、《关于审议公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》 7、《关于审议<2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》 8、《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》 9、《关于提名第六届监事会监事候选人的议案》 10、《关于公司第六届监事会监事薪酬（津贴）方案的议案》 11、《关于公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）的议案》 12、《关于浙江天硕2022年度业绩承诺实现情况的议案》 13、《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/限售期可行权/解除限售事项的议案》 14、《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权与回购注销部分限制性股票事项的议案》 15、《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》 | ||||
| 第五届监事会第四十次会议决议 | 2023年04月17日 | 《关于审议2023年第一季度报告的议案》 | 2023年04月18日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第五届监事会第四十次会议决议的公告》（编号：2023-050） |
| 第六届监事会第一次会议决议 | 2023年05月04日 | 1、《关于选举第六届监事会主席的议案》 2、《关于2023年度日常关联交易预计额度的议案》 | 2023年05月06日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第一次会议决议的公告》（编号：2023-059） |
| 第六届监事会第二次会议决 | 2023年05月24日 | 1、《关于全资子公司九江天赐对外投资设立中外合资企业的议案》 2、《关于对全资子公司清远天赐增资 | 2023年05月26日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券 |
| 议 | 的议案》 3、《关于部分募投项目变更的议案》 4、《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》 | 报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第二次会议决议的公告》（编号：2023-068） | ||
| 第六届监事会第三次会议 | 2023年06月26日 | 1、《关于收购控股子公司浙江天硕少数股东股权的议案》 2、《关于开展德州天赐年产20万吨电解液项目前期工作的议案》 3、《关于对外投资设立摩洛哥子公司的议案》 | 2023年06月28日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第三次会议决议的公告》（编号：2023-085） |
| 第六届监事会第四次会议 | 2023年08月11日 | 1、《关于审议2023年半年度报告全文及摘要的议案》 2、《关于审议<2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》 3、《关于公司境外发行全球存托凭证新增境内基础A股股份的发行预案的议案》 4、《关于公司境外发行全球存托凭证新增境内基础A股股份发行方案的论证分析报告的议案》 5、《关于公司境外发行全球存托凭证新增境内基础A股股份募集资金使用的可行性分析报告的议案》 6、《关于公司境外发行全球存托凭证新增境内基础A股股份摊薄即期回报与采取填补措施及相关主体承诺的议案》 7、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 8、《关于终止实施公司<监事会议事规则（草案）>（GDR上市后适用）的议案》 9、《关于部分募投项目变更的议案》 10、《关于子公司捷克天赐终止年产10万吨锂电池电解液项目（一期）并注销公司的议案》 | 2023年08月15日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第四次会议决议的公告》（编号：2023-112） |
| 第六届监事会第五次会议 | 2023年09月07日 | 1、《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个限售期可解除限售事项的议案》 2、《关于公司2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》 | 2023年09月08日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监 |
| 3、《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》 4、《关于年产30万吨磷酸铁项目（二期）追加投资的议案》 | 事会第五次会议决议的公告》（编号：2023-131） | |||
| 第六届监事会第六次会议 | 2023年09月28日 | 《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 | 2023年09月29日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第六次会议决议的公告》（编号：2023-148） |
| 第六届监事会第七次会议 | 2023年10月27日 | 《关于审议2023年第三季度报告的议案》 | 2023年10月28日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第七次会议决议的公告》（编号：2023-162） |
| 第六届监事会第八次会议 | 2023年12月05日 | 1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》 2、《关于投资建设年产3万吨碳酸锂项目的议案》 3、《关于废旧锂电池资源化循环利用项目变更的议案》 | 2023年12月07日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第八次会议决议的公告》（编号：2023-175） |
| 第六届监事会第九次会议 | 2023年12月25日 | 1、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权事项的议案》 2、《关于部分募投项目延期的议案》 | 2023年12月27日 | 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《第六届监事会第九次会议决议的公告》（编号：2023-187） |
二、监事会对2023年度有关事项的意见
2023年度，公司监事会根据有关法律、法规的规定，认真履行了监督职能，对公司提供的有关资料进行审议和监督，对公司规范运作、财务状况、内部控制、关联交易、对外担保及公司董事、高级管理人员的行为进行了监督审查，保证了
公司健康有序地发展。监事会对2023年度有关事项的审核意见如下：
1、监事会对公司依法运作情况的意见
监事会认为，报告期内，公司能严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规的规定进行规范运作，对公司内部控制制度进行了相应完善，提升公司治理水平。董事会能够认真履行职责，严格执行股东大会的决议。高级管理人员在履行职责时遵纪守法，勤勉尽责，自觉维护公司和股东利益。公司董事、高级管理人员执行职务时没有违反相关法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、监事会对公司财务情况的意见
监事会认真检查和审核了公司的财务状况，认为公司在报告期内严格按照公司各项财务制度及其他内部控制制度的要求规范财务运作，能够执行国家有关财税政策，有效地保证了公司生产经营工作的顺利进行。公司会计事项的处理、全年报表的编制等均符合有关法律法规及内部控制制度的要求，财务报告能够全面、客观地反映公司的财务状况和经营成果，有关财务数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）核实验证，在所有重大方面均能客观、真实、公允地反映公司本年度的财务状况和经营成果。
3、监事会对公司项目投资情况的意见
监事会认真检查和审核了公司项目投资情况，认为公司在报告期内严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《投资决策管理制度》等相关规定进行规范运作，在项目投资时履行了相应的审批程序，项目投资围绕公司产业链布局，有助于推动公司快速发展，增强核心竞争力，符合公司整体发展战略，符合公司及全体股东的利益。
4、监事会对公司关联交易情况的意见
通过对公司2023年度发生的日常关联交易及其他关联交易事项进行了审核，认为公司发生的关联交易严格遵循公开、公平、公正的原则。关联交易事项在提交董事会审议前，公司独立董事对关联交易事项进行了事前认可，并出具独立意见。关联交易的审议、决策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》《关联交
易管理制度》等的规定，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。
5、监事会对公司对外担保情况的意见
2023年度，公司除合并报表范围内的担保外，公司及子公司没有对外提供担保，亦不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。报告期内，公司为子公司提供担保情况如下：截至2023年12月31日，公司对子公司担保实际发生额合计313,500万元，报告期末实际担保余额合计157,496.20万元，占公司最近一期（2023年12月31日）经审计净资产的11.79%。
6、监事会对公司募集资金使用情况的意见
监事会对公司2023年度募集资金使用情况进行了监督检查，公司能够严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等规定和要求使用募集资金，未发生违法法律、法规及损害股东利益的行为。
7、监事会对公司内部控制情况的意见
公司监事会认真地审阅了公司报告期内部控制相关文件，结合公司实际情况，监事会认为公司已建立并实行了较为规范、完整的内部控制制度体系，内部控制组织机构完整，公司内部审计部门及人员配备到位。各个内控制度均得到了有效的贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展要求，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的利益。
8、监事会对公司执行内幕知情人登记管理制度情况的意见
在日常工作中，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的有关规定对内幕信息知情人进行登记备案，并按照证监会、深交所的相关要求针对公司定期报告、公开发行可转换公司债券等重大事项，建立内幕信息知情人档案，并按规定报送，有效地防止内幕信息泄露，保证信息披露的公平。
2024年度，公司监事会在职权范围内，将继续独立履行监督职权，以维护公司和股东的合法权益，确保公司规范运作。
广州天赐高新材料股份有限公司监事会2024年3月22日