证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2024-19
浙江海正生物材料股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||||
| 2023年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |||
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | ||||
| 2023年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 675家 | |||
| 审计收费总额 | 6.63亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | ||||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 513 | ||||
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1. 基本信息
| 基本信息 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 |
| 姓名 | 徐海泓 | 刘壮 | 宋军 |
| 何时成为注册会计师 | 2009年 | 2013年 | 2009年 |
| 何时开始从事上市公司审计 | 2006年 | 2011年 | 2009年 |
| 何时开始在本所执业 | 2009年 | 2013年 | 2012年 |
| 何时开始为本公司提供审计服务 | 2024年 | 2024年 | 2022年 |
| 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 | 近三年签署荣盛石化、浙江世宝、聚杰微纤等上市公司年度审计报告 | 近三年签署海正药业、聚杰微纤等上市公司年度审计报告 | 近三年签署金科股份、重庆百货、川宁生物等上市公司年度审计报告 |
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 徐海泓 | 2023年 3月27日 | 监管谈话(监 督管理措施) | 浙江证监局 | 因荣盛石化2020-2021年报审计项目被浙江证监局监管谈话 |
3. 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
在参考行业标准的基础上，按照规定程序，向天健会计师事务所（特殊普通合伙）支付2023年审计费用75万元（不含税），其中财务报表审计费用为60万元，内控审计费用为15万元；同时，审计人员在公司开展工作期间食宿费用由公司承担。2024年度审计费用75万元（不含税），较2023年度保持不变。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）开展年度审计工作情况及其执业质量进行了全面客观评价，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对本公司2023年度财务报告审计过程中，经过与公司管理层的充分沟通，制订了合理的审计计划，密切保持与公司独立董事、审计委员会的联络。参与审计的会计师严格遵照中国注册会计师独立审计准则的规定，履行了必要的审计程序，向公司出具了标准无保留意见的审计报告。出具的审计报告能够充分反映公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量，审计结论符合公司的实际情况。审计委员会提议继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2024年3月23日召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所并支付报酬的议案》，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会【2023】4号）的相关规定，公司采取公开邀请招标方式选聘2024年度财务和内控审计机构。根据招标结果，公司决定聘请天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年。同意支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度财务报告审计费用75万元（不含税）, 审计人员在公司开展工作期间食宿费用由公司承担。2024年度审计费用为75万元（不含税），较2023年度保持不变。表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浙江海正生物材料股份有限公司董事会
二○二四年三月二十六日