证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024-016
山推工程机械股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理及使用制度》等法律法规及相关规定，山推工程机械股份有限公司(以下简称“山推股份”、“本公司”或“公司”)董事会编制了《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准山推工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]888号），公司非公开发行不超过236,705,601股新股，本次发行实际发行数量为236,705,601股，每股面值1元，发行价格为每股2.88元，共募集资金人民币681,712,130.88元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币3,977,688.81元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人民币677,734,442.07元。上述资金于2021年4月15日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2021]第3-00014号”《验资报告》予以验证。
（二）募集资金使用情况及结余情况
1、截至2023年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金529,481,480.06元，全部为本次募集资金到位后对募集资金投资项目的投入。
其中，根据公司第十届董事会第九次会议和第十届监事会第九次会议审议通过的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，公司在2023年使用银行承兑汇票（含背书转让）支付募投项目并以募集资金等额置换123,439,089.05 元。
2、根据公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十五次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议审议通过的《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，公司使用募集资金购买理财产品的情况请详见：本公告三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况。
3、截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币164,249,548.50元（包括累计取得利息收入扣除手续费后净额15,996,586.49 元）。其中：公司募集资金专户余额为人民币14,249,548.50 元（含利息收入及手续费），理财产品投资余额为人民币150,000,000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户开户情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理及使用制度》的规定，2021年4月，公司和保荐机构中泰证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司济宁分行、中国工商银行股份有限公司济宁分行、兴业银行股份有限公司济宁分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户注销情况
由于公司存放在兴业银行股份有限公司济宁分行募集资金专户内的募集资金已按计划全部使用完毕，且公司已完成该募集资金专项账户的注销手续。公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司济宁分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。具体内容详见2022年9月1日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的编号为2022—047号的临时公告《公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
截至2023年12月31日，公司募集资金银行账户情况及余额如下：
| 开户主体 | 开户银行 | 银行账号 | 截至2023年12月31日账户余额（元） |
| 中国工商银行股份有限公司济宁分行 | 1608001429200431603 | 5,721,769.70 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2023年12月31日，公司累计支付募投项目资金人民币529,481,480.06元，其中2023年度支付募投项目资金人民币144,659,921.05元，具体如下：
| 序号 | 项目名称 | 募集资金累计支付额（元） | 2023年投入（元） |
| 1 | 偿还银行借款、补充流动资金 | 232,747,674.38 | |
| 2 | 高端大马力推土机产业化项目 | 296,733,805.68 | 144,659,921.05 |
| 合计 | 529,481,480.06 | 144,659,921.05 | |
募集资金投资项目资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2022年3月28日召开公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自第十届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
公司于2023年3月24日召开公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议，审议并通过《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产
| 山推工程机械股份有限公司 | 中国建行银行股份有限公司济宁分行 | 37050168390800000750 | 8,527,778.80 |
| 小 计 | 14,249,548.50 | ||
| 现金管理余额 | 150,000,000.00 | ||
| 合 计 | 164,249,548.50 | ||
经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的期限，即由2023年3月27日延长至第十届董事会第二十一次会议审议通过该议案后一年。同时将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币40,000万元调整至不超过人民币25,000万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
公司于2024年1月26日召开第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第六次会议，审议并通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的期限，即由2024年3月26日延长至2024年11月30日止。同时将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币25,000万元调整至不超过人民币12,000万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
截至本报告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 序号 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 （万元） | 产品期限 | 预期年化 收益率 | 是否赎回 | 实际收益（万元） |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司济宁任城支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第216期E款 | 保本浮动收益型产品 | 12,000.00 | 2022年6月14日至2022年12月19日 | 1.5%-3.6% | 是 | 202.87 |
| 2 | 中国建设银行股份有限公司济宁分行 | 中国建设银行山东分行单位人民币定制型结构性存款 | 保本浮动收益型产品 | 12,000.00 | 2022年8月25日至2023年1月13日 | 1.6%-3.4% | 是 | 157.61 |
| 3 | 中国工商银行股份有限公司济宁任城支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第461期A款 | 保本浮动收益型产品 | 12,000.00 | 2022年12月23日至2023年6月26日 | 1.3%-3.64% | 是 | 221.39 |
| 4 | 中国建设银行股份有限公司济宁分行 | 中国建设银行山东分行单位人民币定制型结构性存款 | 保本浮动收益型产品 | 8,000.00 | 2023年4月21日至2023年8月10日 | 1.5%-3.1% | 是 | 75.42 |
| 5 | 中国工商银行股份有限公司济宁任城支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2023年第255期A款 | 保本浮动收益型产品 | 7,000.00 | 2023年7月12日至2024年1月12日 | 1.4%-3.24% | 是 | 111.85 |
| 6 | 中国建设银行股份有限公司济宁分行 | 中国建设银行山东分行单位人民币定制型结构性存款 | 保本浮动收益型产品 | 8,000.00 | 2023年8月18日至2024年1月10日 | 1.5%-3.0% | 是 | 95.34 |
| 序号 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 （万元） | 产品期限 | 预期年化 收益率 | 是否赎回 | 实际收益（万元） |
| 7 | 中国工商银行股份有限公司济宁任城支行 | 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第077期B款 | 保本浮动收益型产品 | 5,000.00 | 2024年2月28日至2024年6月3日 | 1.2%-2.39% | 否 |
（六）节余募集资金使用情况
公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（七）超募资金使用情况。
本报告期，公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向。
剩余金额用于募投项目支付,存放募集资金专户及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行的理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资金存放、使用、管理及披露符合相关法律法规的规定。
附表：募集资金使用情况对照表
山推工程机械股份有限公司董事会二〇二四年三月二十五日
附表：
募集资金使用情况对照表 单位：万元
| 募集资金总额（扣除发行费用） | 67,773.44 | 本年度投入募集资金总额 | 14,465.99 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 52,948.15 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额（1） | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 高端大马力推土机产业化项目 | 否 | 44,600.00 | 44,600.00 | 14,465.99 | 29,673.38 | 66.53 | 2024年12月底 | 23,862.91 | 是 | 否 |
| 偿还银行借款、补充流动资金 | 否 | 23,571.21 | 23,173.44 | 23,274.77 | 100.44（注） | ---- | ---- | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资 项目小计 | 否 | 68,171.21 | 67,773.44 | 14,465.99 | 52,948.15 | 78.13 | ||||
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 高端大马力推土机产业化项目内部投资结构调整及延期： 公司于2023年3月24日召开公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议，审议并通过《关于部分募投项目内部投资结构调整及部分募投项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目“高端大马力推土机产业化项目”内部投资结构进行调整，并对募投项目进行延期。本次调整以及延期不改变募投项目实施主体、用途及方向、投资总额，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东及中小股东利益的情形，不会影响募投项目的正常进行，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。详见刊登在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网上于2023年3月25日披露的《关于部分募投项目内部投资结构调整及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-006）。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 1、公司于2022年3月28日召开公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自第十届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 2、公司于2023年3月24日召开公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议，审议并通过《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的期限，即由2023年3月27日延长至第十届董事会第二十一次会议审议通过该议案后一年。同时将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币40,000万元调整至不超过人民币25,000万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。 3、公司于2024年1月26日召开第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第六次会议，审议并通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的期限，即由2024年3月26日延长至2024年11月30日止。同时将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币25,000万元调整至不超过人民币12,000万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。 |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 剩余金额用于募投项目支付，存放募集资金专户及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行的理财产品。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
| 注：截至期末累计投入金额与承诺金额投入金额的差额101.33万元系银行利息收入，该部分资金金额已经补充流动资金计入“偿还银行借款、补充流动资金”项目中去。 | |