上海复旦微电子集团股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2023年12月31日
上海复旦微电子集团股份有限公司
目录
页次
一、 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 – 2
二、 上海复旦微电子集团股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 – 6
附表 募集资金使用情况对照表 7 – 8
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
安永华明（2024）专字第70011746_B02号
上海复旦微电子集团股份有限公司
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的上海复旦微电子集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是上海复旦微电子集团股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上海复旦微电子集团股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2023年度上海复旦微电子集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
本报告仅供上海复旦微电子集团股份有限公司2023年度报告使用，不适用于其他用途。
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2024）专字第70011746_B02号
上海复旦微电子集团股份有限公司
（本页无正文）
| 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师：孟 冬 |
| 中国注册会计师：王立昕 | |
| 中国 北京 | 2024年3月22日 |
上海复旦微电子集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2023年度
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874号）核准同意，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上海证券交易所上市。本公司本次向社会公开发行人民币普通股12,000.00万股，每股面值人民币0.1元，每股发行价格为人民币6.23元，募集资金总额为人民币747,600,000.00元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币680,282,781.80元。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号《验资报告》验证，上述募集资金已于2021年7月29日汇入本公司在中国光大银行股份有限公司上海分行（36510188001350286）、招商银行股份有限公司上海南西支行（021900241710710）、中信银行股份有限公司上海大柏树支行（8110201013101347264）的募集资金专户。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币42,676,826.42元，其中募集资金专户存款余额为人民币42,676,826.42元，无现金管理类理财产品余额。募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
| 截至2022年12月31日募集资金结余余额（含现金管理类理财产品） | 160,972,522.22 |
| 减：募投项目支出金额 | 95,689,688.42 |
| 减：发展与科技储备资金项目结余募集资金永久补充流动资金 | 691,600.00 |
| 减：永久补充流动资金 | 24,000,000.00 |
| 加：募集资金现金管理类理财产品累计收益金额 | 1,518,345.61 |
| 加：累计利息收入扣除手续费金额 | 567,247.01 |
| 截至2023年12月31日募集资金结余余额 | 42,676,826.42 |
上海复旦微电子集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
2023年度
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。
根据相关规定和公司管理制度，本公司开设了银行募集资金专户，并与银行、保荐券商中信建投证券股份有限公司签署了三方监管协议。募集资金三方监管协议情况如下：
| 序号 | 签署日期 | 签署方 | 协议名称 |
| 1 | 2021年7月20日 | 本公司，中信建投证券股份有限公司，中信银行股份有限公司上海分行注 | 募集资金专户存储三方监管协议 |
| 2 | 2021年7月20日 | 本公司，中信建投证券股份有限公司，招商银行股份有限公司上海南西支行 | 募集资金专户存储三方监管协议 |
| 3 | 2021年7月20日 | 本公司，中信建投证券股份有限公司，中国光大银行股份有限公司上海分行 | 募集资金专户存储三方监管协议 |
注：因中信银行股份有限公司上海大柏树支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位中信银行股份有限公司上海分行与本公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2023年12月31日，本公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：元
| 存放银行 | 账号 | 存款性质 | 余额 |
| 中信银行股份有限公司上海大柏树支行 | 8110201013101347264 | 活期存款 | 670,766.29 |
| 招商银行股份有限公司上海南西支行 | 021900241710710 | 活期存款 | 6,627,036.06 |
| 中国光大银行股份有限公司上海分行 | 36510188001350286 | 活期存款 | 35,379,024.07 |
| 合计 | 42,676,826.42 |
上海复旦微电子集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
2023年度
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用部分超募资金永久补充流动资金情况
本公司第九届董事会第七次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币24,000,000.00元用于永久补充流动资金。
保荐机构中信建投证券股份有限公司同意该事项，并对该事项出具了专项核查意见，公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
本公司2022年度股东周年大会审议通过该事项。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司第九届董事会第十次会议和第九届监事会第九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，使用额度不超过人民币4,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自2023年8月29日至2024年8月28日。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项无异议，并对该事项出具了专项核查意见，本公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买现金管理类理财产品，截至2023年12月31日，本公司无未到期的现金管理类理财产品。
（五）节余募集资金使用情况
2023年8月，公司将募集资金投资项目“发展与科技储备资金”结项。“发展与科技储备资金”项目承诺投资金额人民币30,000万元，实际投资金额人民币30,000万元，因相应募集资金进行现金管理产生收益，以及资金利息形成节余募集资金，节余募集资金未超过1,000万元。公司报告期内使用人民币69.16万元节余募集资金用于永久补充流动资金，其余节余募集资金继续存放于专项账户中管理。