田野创新股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
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一、鉴证报告
二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
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田野创新股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
田野创新股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、本年度募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1.向不特定合格投资者公开发行
2022年12月21日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意田野创新股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】3199号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。2023年1月19日，北京证券交易所《关于同意田野创新股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函【2023】10号）通知，公司股票于2023年2月2日在北京证券交易所上市。
公司本次发行价格3.60元/股，初始发行股数5,000万股（超额配售选择权行使前），募集资金总额为人民币180,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）14,991,502.61元后，实际募集资金净额为人民币165,008,497.39元。截至2023年1月16日，上述募集资金已全部到账，并由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中兴华验【2023】010004号）。
2.行使超额配售权
公司于2023年2月2日在北京证券交易所上市，本次发行的超额配售选择权已于2023年3月3日行使完毕。2023年3月6日，公司收到实施超额配售选择权新增发行730.40万股对应的募集资金总额26,294,400.00元，扣除新增发行费用944,085.29元（不含税）后，募集资金净额为25,350,314.71元。2023年3月6日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中兴华验【2023】010016号）。
3.调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的情况说明
2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意根据本次公开发行股票筹集资金实际情况，对本次募集资金投资金额进行调整，对于本次发行实际募集资金不足完成项目的部分，公司将以自筹资金解决，各项目拟投入募集资金金额的具体情况如下：
田野创新股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
| 序号 | 项目名称 | 原拟投入募集资金 | 调整后拟投入募集资金 |
| 1 | 海南自贸港智能工厂（一期）建设项目 | 9,000.00 | 7,035.88 |
| 2 | 海南达川热带特色产业扩产项目 | 9,000.00 | 12,000.00 |
| 合 计 | 18,000.00 | 19,035.88 | |
（二）本年度募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金的使用情况及余额如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 1、募集资金总额 | 206,294,400.00 |
| 减：保荐及承销费用（不含税） | 9,433,962.27 |
| 等于：募集资金实际到账金额 | 196,860,437.73 |
| 加：募集资金账户利息收入 | 2,775,663.19 |
| 加：募集资账户其他转入 | 10,000.00 |
| 减：支付银行手续费、账户维护费 | 710.0 |
| 2、募集资金使用金额 | 130,591,100.00 |
| 其中： | |
| （1）海南自贸港智能工厂（一期）建设项目 | 10,591,100.00 |
| （2）海南达川热带特色产业扩产项目 | 120,000,000.00 |
| 3、截至2023年12月31日募集资金账户余额 | 69,054,290.92 |
注1：募集资金账户其他转入金额10,000.00元非募集资金，为子公司过渡账户签订三方监管协议前转入金额，该金额款项未曾使用或转出，该账户补充签订三方监管协议后除募集资金外不涉及其他款项进出。该募集资账户其他转入体现在募集资金账户余额中，除此款项外，公司截至2023年12月31日实际募集资金余额为69,044,290.92元。
注2：公司前期已用自筹资金支付发行费用6,229,710.14元。2023年2月23日，公司第五届董事会第三次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，截至报告期末，该部分发行费用尚未转出。
二、募集资金存放和管理情况
1.募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并已与保荐机构、桂林银行股份有限公司北海分行营业部
田野创新股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
签署了《募集资金三方监管协议》。根据募投项目实施的需要，公司全资子公司海南田野生物科技有限责任公司负责海南自贸港智能工厂（一期）建设项目，开设募集资金专项账户，并与公司、中国工商银行股份有限公司海南省分行营业部、保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》；公司全资子公司海南达川食品有限公司负责海南达川热带特色产业扩产项目，开设募集资金专项账户，并与公司、海口联合农村商业银行股份有限公司、保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》
截至2023年12月31日，公司严格按照《募集资金三/四方监管协议》约定存放与使用募集资金，《募集资金管理制度》得到切实执行。
2募集资金专户存储情况
金额单位：人民币元
| 公司名称 | 银行名称 | 账号 | 2023年12月31日余额 | 存储方式 |
| 田野创新股份有限公司 | 桂林银行股份有限公司北海分行营业部 | 660000016490000020 | 69,043,392.47 | 活期 |
| 海南田野生物科技有限责任公司 | 中国工商银行股份有限公司海南省分行营业部 | 2201021519200390097 | 10,876.84 | 活期 |
| 海南达川食品有限公司 | 海口联合农村商业银行股份有限公司 | 8981280120000105198 | 21.61 | 活期 |
| 合计 | 69,054,290.92 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目情况详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年2月23日公司召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
(1)募投项目：
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为50,450,107.77元，公司拟置换募集资金投资金额为50,450,107.77元，具体情况如下：（1）海南自由贸易港智能工厂（一期）10,591,100.00元，（2）海南达川热带特色产业扩产项目39,859,007.77元。
截至报告期末，该募集资金置换已完成。
(2)发行费用：
公司已用自筹资金支付的发行费用（不含税）金额为6,229,710.14元，拟
附件1募集资金使用情况对照表
| 募集资金净额 | 190,358,812.10 | 本报告期投入募集资金总额 | 130,591,100.00 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 130,591,100.00 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 0.00% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 海南自由贸易港智能工厂（一期） | 不适用 | 70,358,800.00 | 10,591,100.00 | 10,591,100.00 | 15.05% | 2025年10月31日 | 不适用 | 否 |
| 海南达川热带特色产业扩产项目 | 不适用 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | 100.00% | 2024年8月31日 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 190,358,800.00 | 130,591,100.00 | 130,591,100.00 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 1、海南自贸港智能工厂(一期)建设项目计划用地60亩，项目总体计划用地面积134.405亩，2022年10月公司取得项目用地50亩《权证编号:琼《2022)琼中县不动产第0006349号)，2024年2月6日竞得第二期用地56269.98平方米《折合84.4亩)，不动产权证正在办理过程中。公司计划取得项目全部用地后启动项目建设，建设周期18个月。 2、海南达川热带特色产业扩产项目实际进度未落后于公开披露的计划进度项目。 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明 | 不适用 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 2023年2月23日公司召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。 1、募投项目： 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为50,450,107.77元，公司拟置换募集资金投资金额为50,450,107.77元，具体情况如下：（1）海南自由贸易港智能工厂（一期）10,591,100.00元，（2）海南达川热带特色产业扩产项目39,859,007.77元。 截至报告期末，该募集资金置换已完成。 2、发行费用： 公司已用自筹资金支付的发行费用（不含税）金额为6,229,710.14元，拟置换发行费用金额为6,229,710.14元。 截至报告期末，上述该募集资金置换均已已发布置换公告，但尚未转出。 |
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 不适用 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 不适用 |
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 不适用 |