平顶山天安煤业股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕217号文核准，并经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕65号文同意，平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月16日公开发行了2,900.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额290,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）后实际募集资金净额为286,683.91万元。上述募集资金于2023年3月22日到账后，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了亚会验字（2023）第01220001号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司累计已使用募集资金167,902.29万元，其中，137,902.29万元用于置换募集资金到账前公司使用自筹资金对募投项目的累计投入支出，30,000万元用于偿还金融机构借款。截至2023年12月31日，公司募集资金余额为118,959.05万
元，募集资金专用账户利息收入274.06万元，手续费支出0.10万元，募集资金专户余额合计为119,233.01万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，制定了《公司募集资金管理办法》，以保证募集资金的规范使用。
根据《公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2023年3月，公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）与兴业银行股份有限公司平顶山分行、中信银行股份有限公司郑州分行、华夏银行股份有限公司郑州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），协议主要内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。签署情况如下：
| 甲方 | 乙方 | 丙方 | 银行账号 |
| 平顶山天安煤业股份有限公司 | 兴业银行股份有限公司平顶山光明路支行 | 华泰联合 | 465020100100022531 |
| 平顶山天安煤业股份有限公司 | 中信银行股份有限公司平顶山龙源支行 | 华泰联合 | 8111101011301625442 |
| 平顶山天安煤业股份有限公司 | 华夏银行股份有限公司郑州分行营业部 | 华泰联合 | 15550000004538396 |
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户的存储情况如下：
| 序号 | 开户银行 | 账号 | 初始日存放金额（万元） | 截止日存放金额（万元） |
| 1 | 兴业银行股份有限公司平顶山光明路支行 | 465020100100022531 | 150,000.00 | 62,243.57 |
| 2 | 中信银行股份有限公司平顶山龙源支行 | 8111101011301625442 | 86,861.34 | 36,943.58 |
| 3 | 华夏银行股份有限公司郑州分行营业部 | 15550000004538396 | 50,000.00 | 20,045.86 |
| 合计 | 286,861.34 | 119,233.01 | ||
注：初始日公司募集资金专户余额与募集资金净额的差异系存在尚未支付的发行费用及资金到账后收到的存款利息。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司累计已使用募集资金167,902.29万元，本期实际使用募集资金167,902.29万元，具体情况详见附表“2023年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建设，公司煤矿智能化建设改造项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入。截至2023年3月31日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为人民币137,902.29万元。公司于2023年4月27日召开了第九届董事会第六次会议及第九届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构华泰联合出具了专项核查意见，会计师事务所亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，相关审议程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所
的有关规定。截至2023年12月31日，募集资金账户置换前期投入137,902.29万元已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。本年度募集资金的实际使用情况，详见附件《募集资金使用情况对照表》。因投资项目为智能化矿山设备投入等，不单独核算收益，所以不能独立计算项目年度实现的收益。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2023年12月31日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。本公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
（二）募投项目已对外转让或置换情况
截至2023年12月31日，公司不存在募投项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用等相关情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
后附：募集资金使用情况对照表
请予审议。
募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
| 募集资金总额 | 286,683.91 | 本年度投入募集资金总额 | 167,902.29 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 167,902.29 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 煤矿智能化建设改造项目 | 无 | 256,683.91 | 256,683.91 | 256,683.91 | 137,902.29 | 137,902.29 | -118,781.62 | 53.72 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 偿还金融机构借款 | 无 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 0 | 100 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | — | 286,683.91 | 286,683.91 | 286,683.91 | 167,902.29 | 167,902.29 | -118,781.62 | — | — | — | ||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司煤矿智能化建设改造项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入。截至2023年3月31日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为人民币1,379,022,861.28元。截至2023年12月31日，募集资金账户置换前期投入137,902.29万元已置换完毕。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |