新疆众和：2023年年度报告

公司代码：600888 公司简称：新疆众和债券代码：110094 债券简称：众和转债

新疆众和股份有限公司

2023年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见

的审计报告。

四、公司负责人孙健、主管会计工作负责人陆旸及会计机构负责人（会计主管人员）程亮声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度本公司（母公司）实现净利润1,262,211,797.50元，加以前年度未分配利润，2023年度可供股东分配的利润为3,247,512,465.36元。

公司拟定：以总股本股1,349,726,855为基数，每10股派现金1.20元（含税），共计分配现金161,967,222.60元（含税），期末未分配利润3,085,545,242.76元结转以后年度分配；若在实施利润分配方案前公司利润分配股本基数变动，将按照每10股派现金1.20元（含税）不变重新确定分配现金总金额；不进行资本公积金转增股本。

该预案已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性

和完整性否

十、重大风险提示

不适用

十一、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 10

第四节 公司治理 ...... 43

第五节 环境与社会责任 ...... 62

第六节 重要事项 ...... 66

第七节 股份变动及股东情况 ...... 82

第八节 优先股相关情况 ...... 92

第九节 债券相关情况 ...... 93

第十节 财务报告 ...... 95

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

第一节 释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、公司、新疆众和	指	新疆众和股份有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
控股股东、特变电工	指	特变电工股份有限公司
特变集团	指	新疆特变电工集团有限公司
成都富江	指	成都富江工业股份有限公司
河南远洋	指	河南省远洋粉体科技股份有限公司
天池能源	指	新疆天池能源有限责任公司
特变财务公司	指	特变电工集团财务有限公司
报告期	指	2023年1月1日至2023年12月 31日
元、万元	指	人民币元、万元
自治区	指	新疆维吾尔自治区
股权激励计划	指	公司2021年限制性股票与股票期权激励计划
可转债	指	公司于2023年7月24日发行的可转换公司债券
IPD	指	集成产品开发
tce	指	吨标准煤当量
3C	指	信息家电，即计算机、通信和消费类电子产品
5N	指	铝含量不小于99.999%的高纯铝

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称	新疆众和股份有限公司
公司的中文简称	新疆众和
公司的外文名称	XINJIANGJOINWORLDCO.,LTD.
公司的外文名称缩写	XJJW
公司的法定代表人	孙健

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘建昊	朱莉敏
联系地址	新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号	新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路 18 号
电话	0991-6689800	0991-6689800
传真	0991-6689882	0991-6689882
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、基本情况简介

公司注册地址	新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
公司注册地址的历史变更情况	无
公司办公地址	新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
公司办公地址的邮政编码	830013
公司网址	http://www.joinworld.com
电子信箱	[e-mail]

四、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	《上海证券报》、《中国证券报》
公司披露年度报告的证券交易所网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号新疆众和股份有限公司证券部

五、公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码
A股	上海证券交易所	新疆众和	600888

六、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
	签字会计师姓名	吴丽、邵兆炫
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	国信证券股份有限公司
	办公地址	深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
	签字的保荐代表人姓名	花福秀、孟繁龙
	持续督导的期间	2023年8月14日至2024年12月31日

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2023年	2022年	本期比上年同期增减(%)	2021年
营业收入	6,534,702,000.70	7,735,424,755.12	-15.52	8,225,544,266.08
归属于上市公司股东的净利润	1,561,412,128.29	1,547,844,978.74	0.88	853,042,091.77
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,422,244,864.17	1,457,521,094.20	-2.42	930,673,629.98
经营活动产生的现金流量净额	619,116,129.26	1,072,602,967.02	-42.28	688,439,373.73
	2023年末	2022年末	本期末比上年同期末增减（%）	2021年末
归属于上市公司股东的净资产	9,642,259,547.94	8,367,953,853.98	15.23	6,840,709,765.68
总资产	16,719,034,078.24	14,341,479,882.45	16.58	13,947,114,662.58

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2023年	2022年	本期比上年同期增减(%)	2021年
基本每股收益（元／股）	1.1650	1.1617	0.28	0.6961
稀释每股收益（元／股）	1.1566	1.1550	0.14	0.6925
扣除非经常性损益后的基本每	1.0611	1.0939	-3.00	0.76

股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）	17.63	20.44	减少2.81个百分点	14.25
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	16.06	19.25	减少3.19个百分点	15.55

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、2023年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,449,334,855.84	1,793,056,312.43	1,617,310,798.41	1,675,000,034.02
归属于上市公司股东的净利润	426,197,735.36	396,175,251.27	330,249,222.81	408,789,918.85
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	401,677,173.83	325,327,472.82	316,133,420.89	379,106,796.63
经营活动产生的现金流量净额	207,623,580.65	212,525,453.98	223,722,112.61	-24,755,017.98

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2023年金额	附注（如适用）	2022年金额	2021年金额
非流动性资产处置损益，包括已计提	-3,491,615.52		-3,449,024.30	580,793.63

资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外	160,340,221.54	详见其他收益附注	120,826,128.95	45,209,756.71
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益	14,663,433.18	详见投资收益附注	-26,843,160.62	-89,261,481.28
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	375,548.09		357,330.12	441,178.1
债务重组损益	-9,384,700.38		4,978,709.82	1,115,776.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,414,706.25		10,441,540.89	-34,512,354.08
减：所得税影响额	25,819,000.15		15,351,039.66	838,093.06
少数股东权益影响额（税后）	1,931,328.89		636,600.66	367,114.80
合计	139,167,264.12		90,323,884.54	-77,631,538.21

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

十一、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益投资-交通银行	1,251,360.00	1,515,360.00	264,000.00	0
其他权益投资-乌鲁木齐市商业银行	24,112,214.99	19,674,621.08	-4,437,593.91	0
衍生金融负债-套期工具	10,668,115.00	26,043,095.00	15,374,980.00	0
其他权益投资-新疆电力交易中心有限公司	10,596,856.67	10,596,856.67	0.00	0
应收款项融资	438,379,257.08	436,905,672.94	-1,473,584.14	0
合计	485,007,803.74	494,735,605.69	9,727,801.95	0

十二、其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2023年，我国经济回升向好，高质量发展扎实推进，但也面临一定的困难和挑战，主要是有效需求不足、部分行业产能过剩、社会预期偏弱、外部环境的复杂性、严峻性、不确定性上升。铝电子新材料行业下游市场需求增长缓慢，结构性矛盾较为突出，工业控制、新能源等产业的需求虽保持了一定增速，但市场占比较小，部分消费电子产品需求出现下降；同时近年来行业产能不断扩张，导致竞争加剧，产品价格下跌。铝价与去年同期相比，价格重心下移，但预焙阳极等部分原材料成本也有所下降，并且铝合金、铝制品行业下游电工材料、汽车轻量化市场需求呈现增长；同时行业产能增长幅度有限，竞争相对平稳。面对机遇和挑战，公司依托铝基新材料产业链，坚持市场为先，多措并举抓市场，确保市场份额稳定；加大科技创新力度，加快科技成果转化，落实高质量发展；实施全成本管控，内部挖潜增效益；推动数字化、智能化工作，进一步提升生产效率和智能制造水平；加快投资建设高性能高纯铝清洁生产项目等一批重大项目，为公司发展提供新动能。

报告期内，公司实现营业收入65.35亿元，同比减少15.52%；实现归属于母公司股东的净利润15.61亿元，同比增长0.88%；经营活动现金流量净额6.19亿元，同比减少42.28%。

（一）多措并举抓市场，确保市场份额稳定

2023年，公司采取“技术+营销+服务”的市场策略，加大市场开拓力度，有针对性的进行产品革新，以高质量产品和服务适应客户需求，提升客户产品成材率，增强了合作粘性，同时积极推进新领域、新市场、新产品开拓，确保了市场份额稳定。

（二）实施全成本管控，内部挖潜增效益

公司以绩效牵引为抓手，不断优化全成本管控体系，实施开展车间成本大检查和重大降本项目揭榜挂帅活动，以项目制方式推动工艺改进、产能提升、技术进步、质量改进等关键举措快速落地。如铝合金生产通过工艺改进，实现了对部分高成本的高品质预焙阳极的替代；化成箔生产线通过提高耐压值控制水准，使

得单位电耗降低3%；电子铝箔通过提高成品率，达到国内行业领先水平，取得了显著效益。

（三）加大科技创新力度，推动高质量发展

公司以科技创新引领发展为导向，大力推进IPD集成创新管理体系建设工作，聚焦市场核心需求，加快关键核心技术攻关，以市场导向推动科技成果转化，切实实现高质量发展。公司阳极氧化用5系铝合金板锭与耐纹波电容器用电极箔试点IPD项目已进入试验与开发阶段，后期可满足3C金属壳体、新能源领域变频、逆变及储能领域高端工业品需求；高铁车体用高品质铝合金焊丝产品开发项目熔体质量已达标，待制备小批量焊丝产品；高镁铝合金熔体深度净化项目已完成专属精炼剂开发交付，待进一步优化炉内精炼工艺；完成三层提纯关键微量元素提升纯度工作，有效提升了三层5N产品在超纯铝溅射靶材、键合丝等产品中的应用比例；腐蚀箔容量提升项目顺利完成，主要规格高容量产品占比平均提升10个百分点。2023年，公司依托铝基材料关键技术研发，承担省部级科研项目4项，2项技术按照行业要求通过新疆维吾尔自治区工业和信息化厅新产品新技术鉴定或中国有色金属工业协会科学技术成果评价；公司实现专利受理79件，其中发明专利40件，实用新型专利39件；获得中国专利奖优秀奖1个、省级科技进步奖2个、有色行业科技进步一等奖2个；新获批建设省级科研平台6个，共开展科研项目38项，科技赋能全面推进产品创新。

（四）推动数字化工厂建设，智能制造水平不断提升

公司以质量提升、效率提升作为核心目标，持续改善生产自动化、智能化程度，提升数据采集率，实现生产、设备、质量、工艺等数据的在线采集监测及贯通，完成各产业数字化控制调度中心的建设，基本完成石河子园区及甘泉堡园区新老工厂的数字化改造升级。高纯铝槽控系统、自动加料机器人等自动化技术均为行业首次研发应用；铝合金电解全自动母线提升、自动倾翻式熔化炉等自动化项目改造完成，减少了人工干预；电极箔能耗寻优数字化研发等项目实施完成，进一步提升了生产效率和智能制造水平。

（五）加快募投项目建设，增强发展后劲

公司加快高性能高纯铝清洁生产项目、节能减碳循环经济铝基新材料产业化项目、绿色高纯高精电子新材料项目、高性能高压电子新材料项目建设，充分发

挥“能源—（一次）高纯铝—高纯铝/合金产品—电子铝箔—电极箔”全产业链协同优势，提升铝电子新材料产品产能规模，增强发展后劲。报告期内，上述部分项目设备已经安装并组织调试、试生产。

（六）加强风险防控工作，筑牢发展安全屏障

公司坚持稳中求进的工作总基调，在谋发展的同时加强风控合规体系建设，为发展筑牢安全屏障。报告期内，公司对重大、关键、核心业务加强全过程管控，细化事前、事中、事后监管内容，通过“大风控、大合规、大监督”组织保障，实现对重大业务风险、营销风险、资金风险、供应链风险、技改风险、纪检廉政风险等重点风险领域的全覆盖，报告期内，公司未发生重大风险及合规事件，确保公司生产经营稳健发展。

二、报告期内公司所处行业情况

（一）公司所处行业基本情况

公司主营产品为高纯铝、电子铝箔、电极箔，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754—2017），属于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”之“C398电子元件及电子专用材料制造”；根据原国家信息产业部（现国家工业和信息化部）《电子信息产业行业分类》，公司所属行业为电子信息产品专用材料工业行业中的电子元件材料制造行业之“电容器用铝箔材料”；根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司铝电解电容器用铝箔材料是电子信息产品专用材料工业行业的细分行业，属于电子新材料产业的范畴，高性能铝合金材料是公司以高纯铝、铝为基础进行的精深加工，均是国家重点鼓励发展的战略性新兴产业之一。

2023年我国电子信息制造业生产恢复向好，出口降幅收窄，效益逐步恢复，投资平稳增长，多区域营收降幅收窄，规模以上电子信息制造业增加值同比增长

3.4%，增速比同期工业低1.2个百分点，但比高技术制造业高0.7个百分点。铝

电解电容器用铝箔材料作为基础的电子元器件组成材料，是电子信息产业的重要组成部分，广泛应用于消费电子、家用电器、新能源等行业，伴随着经济环境恢复以及消费水平的提高，市场对于电子元器件的需求将逐步提升。在消费电子及家电行业方面，2023年全年，全国家用电冰箱产量9,632.3万台，同比增长14.5%；房间空气调节器产量24,487.0万台，同比增长13.5%；家用洗衣机产量10,458.3万台，同比增长19.3%；手机产量15.7亿台，同比增长6.9%，其中智能手机产量11.4亿台，同比增长1.9%；微型计算机设备产量

3.31亿台，同比下降17.4%；集成电路产量3514亿块，同比增长6.9%。消费电子及家用电器目前是铝电解电容器最主要的应用领域，随着经济形势逐渐的向好和消费能力的提升，将会带动家用电器产销量的增加，并且随着高端智能家电产品的逐渐普及，铝电解电容器在家用电器的应用将同步增加，从而带动铝电解电容器用铝箔材料的发展。

在新能源行业方面，据国家统计局、能源局数据，2023年新能源汽车产量

944.3万辆，同比增长30.3%，与新能源汽车配套的充电基础设施增量为338.6万台，同比增长近30.6%，目前国内充电桩数量达859.6万台，同比增长65%；太阳能电池（光伏电池）产量5.41亿千瓦，同比增长54%。如今新能源汽车市场虽然增速放缓，但还有很大的增长空间，新能源汽车产品力和性价比的持续提升，目前已经逐步向高端化、专业化的市场发展，未来新能源汽车渗透率仍有非常大的提升空间。除了在国内市场的普及外，新能源汽车的出口在2023年也迎来大幅提升，2023 年新能源汽车出口 120.3 万辆，同比增长 77.6%。新能源行业仍处于发展的上升期，铝电解电容器在新能源产业中的规模占比将持续扩大，大容量、高质量的铝电解电容器用铝箔材料的用量也将随之增长。根据国家统计局数据，2023年铝价整体震荡运行，全年现货均价18717元/吨，同比下降6.4%，氧化铝、电解铝、铝材产量分别为8244万吨、4159万吨、6303万吨，同比增长1.4%、3.7%、5.7%。

高性能铝合金制品的加工制造是以电解铝为主要原材料加工成广泛应用于交通、建筑、电力、电子等领域的产品，是国民经济发展的基础产业，随着科学技术发展，电子工业、航空航天、半导体芯片等领域对高性能铝合金材料性能要求逐渐提高，以轻质、高强、大规格、耐高温、耐腐蚀为发展方向，高端制造业的需求不断提升，这为高性能铝合金制品带来广阔的市场前景。

（二）行业政策情况

电子新材料业务属于国家鼓励发展的产业之一，其下游电子信息产业是我国国民经济的重要支柱产业，产业发展对我国产业结构的优化，经济运行质量的提升，以及实现信息化、工业化、现代化进程具有重要意义。高纯铝、铝及合金制品用途广泛，涉及交通运输、电线电缆、工业制造、航空航天等众多关系国计民生的重点领域，其中新型高强高韧铝合金、超高纯铝基溅射靶材坯料等产品均是我国航空工业、半导体工业重点需求的材料，属于国家大力支持的产业。公司所处行业的主要产业政策包括：

2021年1月，工业和信息化部在《新材料产业发展指南》中指出，新材料行业正面临转型升级、国产替代和新技术新应用三方面机遇，要重点关注电子新材料和航空航天材料。

2021年3月《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要（草案）》发布，提出了发展壮大战略性新兴产业，聚焦新一代信息技术、新能源、新材料、高端设备、新能源汽车等战略性新兴产业，同时提出深入实施制造强国战略，推动产业基础高级化、产业链现代化，增强制造业竞争优势，推动制造业高质量发展。

2023年8月，工业和信息化部发布《有色金属行业稳增长工作方案》，方案提到支持关键材料的研发应用。围绕新能源、航空航天等领域，支持超高纯金属、高品质半导体材料、大规格轻合金等高端材料的研发及产业化。

三、报告期内公司从事的业务情况

（一）公司主营业务情况

公司主要从事铝电子新材料和铝及合金制品的研发、生产和销售，主要产品包括高纯铝、电子铝箔、电极箔、铝制品及合金产品，产品广泛应用于工业控制、电子设备、家用电器、汽车制造、电线电缆、交通运输及航空航天等领域。

公司主要业务及产品情况如下：

主要业务

产品分类

产品生产线

产品示意图

产品特点及作用

主要业务	产品分类	产品生产线	产品示意图	产品特点及作用
电子新材料	高纯铝			公司将普铝提炼成铝成份含量在99.9%以上高纯度的铝锭产品。产品主要应用于电子铝箔、电子导针导线、高纯氧化铝粉、航空铝合金、靶材等电子、航空航天、集成电路等领域。
	电子铝箔			公司以高纯铝为主要原材料，生产电子铝箔产品。产品主要应用于电极箔的生产。
	电极箔			公司以电子铝箔为主要原材料，生产电极箔产品，主要为腐蚀箔和化成箔。产品主要应用于铝电解电容器的生产。
铝及合金制品	铝及合金制品			公司铝及合金制品是将普铝、高纯铝等材料进行精深加工生产的产品，主要用于电子消费品、节能导线、汽车发动机、汽车装饰、建筑装饰等电子、电力、交通、建筑相关领域。

电子新材料产品下游行业为铝电解电容器行业，产品在汽车电子、家用电器、工业领域、航空航天领域等诸多产业领域均有广泛的应用，主要应用领域介绍如下：

应用行业	应用行业简介	终端应用产品示意图
汽车电子	汽车工业已成为我国经济持续发展的重要支柱，国家在政策上鼓励轿车进入家庭。传统汽车电子化涉及十大电子系统，都或多或少地要使用铝电解电容器。而未来的电动汽车更是铝电解电容器新的增长点，每部电动汽车至少需要4只高压大容量铝电解电容器用在电池充电、电压转换、逆变器等电路中。

应用行业	应用行业简介	终端应用产品示意图
家用电器	电视、变频空调、变频冰箱、洗衣机、微波炉、电饭锅、吸尘器、节能灯以及数码相机等都是铝电解电容器的使用大户。一台数字电视机中铝电解电容器的需求量是普通电视机的2倍左右。
工业领域	工业领域大量使用开关电源，不间断电源（UPS）、逆变器、监视器、变频电机、数控设备，都要大量使用铝电解电容器。
航空航天领域	航空航天、电子装备等行业也大量使用先进的电子设备，对铝电解电容器同样具有广阔的需求空间。

铝及合金制品产品下游应用行业广泛，包括电线电缆、交通运输、消费电子、航空航天及其他工业领域，是国民经济建设的重要基础原材料，尤其是高性能铝合金材料在航空航天、核能、超高压电线电缆、新能源汽车等战略性新兴产业崛起中更承担着不可或缺的重要角色，主要应用领域介绍如下：

应用行业	应用行业简介	终端应用产品示意图
电线电缆	铝及合金制品具有导电率高、电阻小的特点，广泛应用于高压、超高压电线电缆及电器元件等。
航空航天	铝及合金制品具有重量轻、强度高、耐腐蚀等优点，广泛应用于飞机结构件及铸件材料，如机体、铆钉、支架、龙骨及其它零部件等，还可用于火箭燃料箱、仪器舱。
交通运输	铝及合金制品具有重量轻、不变形、安全系数高、焊接性能良好的优点，广泛应用于轻轨、高速列车车体内部铝型材及其他铝制品部件制造、维修等。

（二）公司主要经营模式

（1）采购模式

公司的主要原材料为氧化铝、动力煤等，采用外购方式取得，公司已建立了稳定的原材料供应渠道，并与主要供应商形成长期稳定的合作伙伴关系。生产部门根据原材料安全库存量和各单位报送的原材料需求量制定原材料需求计划，采购部门按照计划安排原材料的采购。

（2）生产模式

由于产品具有较强的针对性及专用性，公司实行“以销定产”的订单生产模式，主要根据与客户的订单和生产经营计划来组织当期的生产。

（3）销售模式

公司产品的对外销售为直销模式，销售区域以国内销售为主，对外出口为辅。公司的销售体系由国内市场部和国际业务部组成，并在华东、华南地区设立了办事处，形成了包含市场开拓、客户关系维护、售后服务职能，以国内市场为基础、加强国际市场开发的营销网络。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）技术和产业经验优势

铝电解电容器用电子新材料、高纯铝及高性能铝合金制品均含有较高的技术门槛，属于金属材料学、电化学、力学、机械学、环境工程学等多学科交叉的技术密集型行业，需要高额的技术投入与研发投入。其中，高纯铝的提纯技术、稳定的电子铝箔生产技术以及电极箔的腐蚀化成技术均拥有较高的技术难度，对生产工艺要求较高，需要培养一批技术实力较强的研发团队以及生产管理能力优异的生产团队。

汽车制造	铝及合金制品具有重量轻、强度高、不变形、美观、耐腐蚀等优点，广泛应用于汽车轮毂、发动机、车体和其他零部件，随着汽车轻量化趋势愈发明显，高性能铝合金在汽车制造的渗入率也不断提高。
电子产品	铝及合金制品具有导热效率高、抗摔抗压性高、美观耐腐蚀等优点，广泛应用于手机、平板、电脑等消费电子金属外壳。

公司是国内先进的铝电解电容器用电子材料及高性能铝合金生产企业，是国内唯一一家既掌握高纯铝三层电解法生产工艺又掌握偏析法生产工艺的企业，目前高纯铝产能、产量均位于行业前列，并掌握了超高纯铝基靶材坯料的工艺技术，成为国内唯一一家可以规模生产超高纯铝基溅射靶材坯料的企业，铝纯度可达到

99.9999%（6N），经过多年的技术升级与生产经验积累，铝电解电容器用电子材料和高性能铝合金产品技术及质量处于行业领先水平。

公司是国家首批“创新型企业”、“国家火炬计划重点支持高新技术企业”、第六批全国“制造业单项冠军示范企业”，拥有“国家认定企业技术中心”、“博士后科研工作站”，被批准设立“铝电子材料国家地方联合工程实验室”，先后承担了 7 项国家“863”计划项目、 2 项国家科技支撑计划项目、 1 项国家科技重大专项项目。公司“年产一万吨精铝电子材料高技术产业化示范工程”和“非铬酸电子铝箔高技术产业化项目”被授予国家高技术产业化示范工程项目，核心产品拥有 15 项软件著作权，两百余项专利和专有技术，同时，公司还作为起草单位承担了《电解电容器用铝箔》《高纯铝》等多项国家及行业标准的制定工作。公司与合作单位联合开发的高比容电子铝箔、高速列车结构件用铝合金、高强高韧铝合金、超高纯铝基溅射靶坯、高硅变形铝硅合金、超高纯铝等铝电子关键材料成功填补了国内市场空白。

（二）完整的产业链优势

经过多年发展，公司形成“能源—（一次）高纯铝—高纯铝/合金产品—电子铝箔—电极箔”电子新材料循环经济产业链，生产过程环环相扣，上下游产品紧密衔接，是铝电子新材料行业中产业链最为完整的企业。

一是，完整的产业链方便公司对产品边角料进行有效利用，降低产品成本。电子铝箔生产对内部组织的要求较高，行业整体成品率相对较低，存在大量边角料，公司由于拥有高纯铝生产线，成功开发了相应技术，可以对电子铝箔边角料有效利用，降低了边角料的资金占用和周转成本。二是，完整的产业链使生产过程环环相扣，上下游产品紧密衔接，能够确保产品品质的一致性。由于高性能铝合金、电子铝箔、电极箔等产品对铝的纯度要求较高，原材料的品质对最终产品性能有重要影响，公司拥有先进的高纯铝生产技术，能够确保各环节产品品质的稳定和一致；三是公司产业链完整、抗风险能力强，公司在能源端的布局为持有天池能源股权，天池能源主要从事煤炭生产、销售业务，煤价上涨有利于天池能源效益增加，可有效抵消因煤价上涨而导致的公司自发电及外购电成本上涨的影响。

（三）规模及质量优势

电子新材料、铝及合金制品，生产过程均需投入大量基础设备，且只有当产能达到一定的规模才能降低生产成本，实现规模效益。公司作为“中国电子元件百强企业”，拥有高纯铝液产能5.5万吨，电子铝箔年产能3万吨，是全球最大的高纯铝研发和生产基地之一，是国内领先的铝电解电容器用电极箔、电子铝箔

研发和生产基地。公司拥有强大的规模化生产及供应能力，能够有效实现规模效应，降低生产经营成本。公司通过了ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、获得CNAS国家实验室认证审核，产品通过了低碳产品认证，产品质量获得了客户广泛认可，与全球众多知名企业建立了长期稳定供应和战略合作关系。同时，公司凭借良好的产品质量和卓越的稳定性，承担了多项航空航天以及国家重点工程服务工作。公司优秀的产品质量能够保证产品性能稳定、市场声誉良好、议价能力较强，为公司进一步拓展市场提供了有利条件。

（四）品牌及客户优势

公司凭借过硬的产品质量和优质的客户服务，公司高纯铝、高压电子铝箔产品成功占据国内主导地位并大幅开拓了国际市场，具有稳定的客户基础和一定的定价主动权。公司秉承“顾客至上，客户称心”的服务宗旨，拥有一支专业、优秀、经验丰富的经营管理团队，能够通过技术创新、科学安排生产计划快速响应客户需求。由于下游客户对电子材料、高纯铝材料的质量要求非常严格，需要较长的开拓周期和认证周期，一旦确定将会形成长期稳定的合作关系。通过长期的考察与合作，公司已与众多国际、国内知名厂商建立了紧密合作关系，有利于公司进一步开展合作、拓展市场和保持市场竞争优势。

五、报告期内主要经营情况

报告期末，公司总资产167.19亿元，同比增长16.58%；归属于上市公司股东的净资产96.42亿元，同比增长15.23%；资产负债率41.76%，同比增长0.82个百分点；报告期公司实现营业收入65.35亿元，同比下降15.52%；实现归属于上市公司股东的净利润15.61亿元，同比增长0.88%；经营活动产生的现金流量净额为6.19亿元，同比下降42.28%；净资产收益率17.63%，同比减少2.81个百分点。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	6,534,702,000.70	7,735,424,755.12	-15.52
营业成本	5,524,462,888.93	6,420,682,643.48	-13.96

销售费用	62,426,736.91	68,414,409.52	-8.75
管理费用	298,280,753.43	306,821,204.25	-2.78
财务费用	113,535,402.58	92,606,007.09	22.60
研发费用	57,679,240.55	60,025,054.53	-3.91
经营活动产生的现金流量净额	619,116,129.26	1,072,602,967.02	-42.28
投资活动产生的现金流量净额	227,144,720.14	35,439,642.76	540.93
筹资活动产生的现金流量净额	209,337,948.82	-1,289,144,941.43	不适用

营业收入变动原因说明：主要系本期市场需求增长缓慢，部分消费电子产品需求出现下降；同时近年来行业产能不断扩张，导致竞争加剧，产品价格下跌，电子新材料产品收入减少，以及公司停止贸易业务所致。

营业成本变动原因说明：主要系营业收入下降，相应营业成本减少所致。

财务费用变动原因说明：主要系本期汇兑收益减少所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期销售收入减少以及票据回款比例增加所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系收到参股公司天池能源分红增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期可转债募集资金到账所致。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

详见下述内容。

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
电子新材料	2,877,910,795.19	2,315,981,436.62	19.53	-13.10	-3.8	减少7.77个百分点
合金产品	1,771,091,779.55	1,623,253,531.22	8.35	2.45	-0.40	增加2.62个百分点
铝制品	1,063,433,387.12	948,979,008.92	10.76	3.52	4.81	减少1.10个百分点

主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
电子铝箔	474,419,445.75	333,709,663.74	29.66	-39.66	-30.35	减少9.40个百分点
电极箔	1,556,667,386.94	1,293,952,340.60	16.88	-5.38	2.23	减少6.19个百分点
高纯铝	846,823,962.50	688,319,432.27	18.72	-3.79	3.87	减少6.00个百分点
合金制品	1,771,091,779.55	1,623,253,531.22	8.35	2.45	-0.40	增加2.62个百分点
铝制品	1,063,433,387.12	948,979,008.92	10.76	3.52	4.81	减少1.10个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
境内	6,230,207,922.35	5,252,751,277.36	15.69	-15.44	-13.89	减少1.52个百分点
境外	304,494,078.35	271,711,611.57	10.77	-17.11	-15.27	减少1.94个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明报告期内，市场需求增长缓慢，部分消费电子产品需求出现下降；同时近年来行业产能不断扩张，导致竞争加剧，公司高纯铝、电子铝箔、电极箔产品价格下降、产品营业收入、毛利率较上年同期有所减少；铝合金产品、铝制品受下游电工材料、汽车轻量化市场需求增长的影响，销售量增加、营业收入较上年同期有所增长，毛利率保持相对稳定。

(2).产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
高纯铝	吨	65,701.15	34,134.55	10,354.88	-13.95%	2.84%	20.77%
电子铝箔	吨	20,939.63	12,050.69	957.63	-26.71%	-32.55%	-36.61%
化成箔	万平方米	2,252.82	2,178.04	514.71	-2.86%	2.42%	13.32%
合金	吨	102,986.25	96,462.79	6,814.36	24.40%	18.51%	0.08%
铝制品	吨	85,056.79	62,956.95	2,958.69	3.50%	13.38%	-63.81%

注：公司拥有完整的“能源—（一次）高纯铝—高纯铝/合金产品—电子铝箔—电极箔”电子新材料循环经济产业链，高纯铝、电子铝箔、合金产品、铝制品既对外销售，也是公司

下游产品的原材料，上述各产品的销售量仅为外部销售量，不包含内部销售及内部耗用的数量；因此，上年库存量+本年生产量-本年销售量≠本年库存量。产销量情况说明受电子新材料下游需求增长缓慢的影响，公司电子铝箔生产量、销售量同比减少幅度较大。

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4).成本分析表

单位：万元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
电子新材料	直接材料	238,610.06	73.81	285,391.04	76.71	-16.39
	直接人工	4,795.66	1.48	4,690.10	1.26	2.25
	燃料及动力	53,578.24	16.57	55,354.11	14.88	-3.21
	制造费用	26,270.45	8.13	26,598.22	7.15	-1.23
合金产品	直接材料	158,908.32	94.17	143,185.06	93.93	10.98
	直接人工	1,068.01	0.63	1,581.50	1.04	-32.47
	燃料及动力	1,963.40	1.16	1,747.57	1.15	12.35
	制造费用	6,810.23	4.04	5,930.26	3.89	14.84
铝制品	直接材料	120,771.11	95.68	127,337.58	95.90	-5.16
	直接人工	592.46	0.47	895.90	0.67	-33.87
	燃料及动力	425.09	0.34	372.00	0.28	14.27
	制造费用	4,438.36	3.52	4,182.75	3.15	6.11
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
高纯铝	直接材料	127,196.19	95.50	154,370.99	95.51	-17.60
	直接人工	1,025.64	0.77	1,066.10	0.66	-3.80

	燃料及动力	1,284.75	0.96	1,360.27	0.84	-5.55
	制造费用	3,688.84	2.77	4,830.37	2.99	-23.63
电子铝箔	直接材料	56,502.05	90.64	76,912.58	92.05	-26.54
	直接人工	1,924.00	3.09	1,539.57	1.84	24.97
	燃料及动力	564.20	0.91	918.27	1.10	-38.56
	制造费用	3,349.70	5.37	4,186.52	5.01	-19.99
电极箔	直接材料	54,911.82	42.99	54,107.47	42.66	1.49
	直接人工	1,846.02	1.45	2,084.44	1.64	-11.44
	燃料及动力	51,729.30	40.50	53,075.56	41.84	-2.54
	制造费用	19,231.91	15.06	17,581.33	13.86	9.39
合金产品	直接材料	158,908.32	94.17	143,185.06	93.93	10.98
	直接人工	1,068.01	0.63	1,581.50	1.04	-32.47
	燃料及动力	1,963.40	1.16	1,747.57	1.15	12.35
	制造费用	6,810.23	4.04	5,930.26	3.89	14.84
铝制品	直接材料	120,771.11	95.68	127,337.58	95.90	-5.16
	直接人工	592.46	0.47	895.90	0.67	-33.87
	燃料及动力	425.09	0.34	372.00	0.28	14.27
	制造费用	4,438.36	3.52	4,182.75	3.15	6.11

成本分析其他情况说明电子铝箔燃料及动力下降主要系本期电子铝箔产品产量下降所致；合金产品、铝制品直接人工同比下降主要系本期合金产品、铝制品产品的部分生产工作内容采用智能制造及劳务外包方式，因而相对减少了人工费用，制造费用有一定增加。

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额138,300.45万元，占年度销售总额21.16%；其中前五名客户销售额中关联方销售额71,357.31万元，占年度销售总额10.92 %。报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名供应商采购额183,262.79万元，占年度采购总额34.39%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用 √不适用

其他说明

无

3. 费用

√适用 □不适用

报告期内，公司销售费用、管理费用、研发费用、财务费用、所得税费用分别为6,242.67万元、29,828.07万元、5,767.92万元、11,353.54万元、7,372.89万元，较上年变动分别为-8.75%、-2.78%、-3.91%、22.6%、-1.11%。

财务费用增长主要系报告期内公司汇兑收益减少所致。

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：万元

本期费用化研发投入	5,767.92
本期资本化研发投入	0
其他	59,097.12

研发投入合计	64,865.04
研发投入总额占营业收入比例（%）	9.93
研发投入资本化的比重（%）	0

(2).研发人员情况表

√适用 □不适用

公司研发人员的数量	463
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	17.54
研发人员学历结构
学历结构类别	学历结构人数
博士研究生	5
硕士研究生	38
本科	204
专科	172
高中及以下	44
研发人员年龄结构
年龄结构类别	年龄结构人数
30岁以下（不含30岁）	113
30-40岁（含30岁，不含40岁）	202
40-50岁（含40岁，不含50岁）	102
50-60岁（含50岁，不含60岁）	45
60岁及以上	1

(3).情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司研发支出64,865.04万元，其中5,767.92万元计入研发费用，59,097.12万元计入生产成本。公司根据铝基新材料市场需求，围绕一次高纯铝预焙阳极分级及配套技术、高纯铝提纯技术、化学线纯偏析高压电子铝箔、腐蚀箔容量一致性技术等方面开展研发工作。

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	2023年	2022年	变动幅度(%)	原因
收到的税费返还	10,507.18	11,954.82	-12.11	主要系本期收到的增值税留抵退税金额减少所致
收到的其他与经营活动有关的现金	39,585.09	22,384.43	76.84	主要系本期收到的政府补助增加所致
支付的各项税费	28,392.82	48,262.06	-41.17	主要系新享受先进制造业增值税加计抵减政策；以及所得税享受研发加计扣除及四季度新购设备加计扣除政策所致
经营活动产生的现金流量净额	61,911.61	107,260.30	-42.28	主要系本期销售收入减少以及票据回款比例增加所致。
取得投资收益所收到的现金	71,653.68	19,861.84	260.76	主要系本期收到天池能源分红款分红款增加所致。
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,149.89	50.00	2199.78	主要系本期处置闲置报废固定资产增加所致
收到的其他与投资活动有关的现金	45,229.61	77,170.07	-41.39	主要系本期收到退回期货保证金减少所致
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	27,222.56	18,960.92	43.57	主要系本期募集资金投资项目投入增加所致
投资支付的现金	28,440.00	7,515.91	278.40	主要系本期支付参股公司天池能源投资款增加所致
支付的其他与投资活动有关的现金	44,100.00	67,061.11	-34.24	主要系本期支付期货保证金减少所致
投资活动产生的现金流量净额	22,714.47	3,543.96	540.93	主要系收到参股公司天池能源分红增加所致
取得借款收到的现金	16,965.00	138,804.00	-87.78	主要系本期外部银行借款减少所致
发行债券收到的现金	136,125.00	0	不适用	主要系本期可转债募集资金到账所致
收到的其他与筹资活动有关的现金	38,048.23	71.98	52,759.44	主要系本期已贴现未到期票据增加所致
偿还债务支付的现金	110,675.45	226,357.75	-51.11	主要系本期归还银行借款减少所致
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	59,181.46	41,799.63	41.58	主要系本期分红增加所致
筹资活动产生的现金流量净额	20,933.79	-128,914.49	-116.24	主要系本期可转债募集资金到账所致
现金及现金等价物净增加额	105,728.16	-16,709.60	-732.74	主要系本期可转债募集资金到账所致

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	3,061,883,192.27	18.31	1,904,345,776.50	13.28	60.78	主要系本期到可转债募集资金到账所致
债权投资	300,000,000.00	1.79		0.00	不适用	主要系根据投资协议约定，公司行使收购请求权，由成都富江控股股东以公司投资本金加同期银行贷款利息回购公司所持有的成都富江全部股权，成都富江长期股权投资转入债权投资所致
应收票据	670,597,410.66	4.01	461,247,342.45	3.22	45.39	主要系本期银行承兑汇票回款占比提升所致
预付款项	168,554,140.88	1.01	346,236,036.77	2.41	-51.32	主要系本年预付原材料采购款减少所致
合同资产	90,940,937.02	0.54	49,127,887.82	0.34	85.11	主要系本期已完工未结算的对外工程增加所致
其他非流动资产	31,090,550.25	0.19	219,429,820.14	1.53	-85.83	主要系本期设备逐步到货，相应预付款减少所致
短期借款	390,965,568.45	2.34	722,073.60	0.01	54,044.84	主要系本期票据贴现未到期增加所致
衍生金融负债	26,043,095.00	0.16	10,668,115.00	0.07	144.12	主要系本期未到期期权权利金增加所致
合同负债	113,092,730.84	0.68	77,201,026.05	0.54	46.49	主要系本期合金产品、铝制品预收账款增加所致

应付职工薪酬	26,031,455.19	0.16	53,344,030.31	0.37	-51.20	主要系本期计提激励奖励款项减少所致
应交税费	40,011,886.25	0.24	18,706,130.86	0.13	113.90	主要系本期应交增值税增加所致。
长期借款	1,575,346,000.00	9.42	2,313,240,000.00	16.13	-31.90	主要系本期归还银行借款增加所致
应付债券	1,266,774,009.69	7.58		0.00	不适用	主要系本期可转债募集资金到账所致
递延所得税负债	37,718,815.43	0.23	19,456,389.02	0.14	93.86	主要系本期享受税收优惠政策递延所得税负债增加所致
其他权益工具	114,272,926.58	0.68		0.00	不适用	主要系本期发行可转债所致，部分金额计入其他权益工具
库存股	50,123,160.00	0.30	90,253,380.00	0.63	-44.46	主要系本期公司部分限制性股票解除受限所致

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

截至2023年末，公司资产总额为167.19亿元，其中流动资产68.02亿元，非流动资产99.17亿元；公司用于开立银行承兑汇票保证金、期货保证金的货币资金为3.55亿元，公司用于票据质押的应收票据2.54亿元、应收款项融资2.70亿元，公司向银行借款而抵押的机器设备等固定资产期末账面价值为10.80亿元。除上述资产使用权受到限制外，报告期期末，公司资产不存在被抵押、质押、查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况。

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见本报告“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”。

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内，公司支付的对外投资总额为28,440.00万元，为公司对新疆天池能源有限责任公司进行增资，用于其南露天矿和将二矿升级改造项目投资；较上年同期增长278.40%。

1. 重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被投资公司名称

主要业务

标的是否主营投资业务

投资方式

投资金额

持股比例

是否并表

报表科目（如适用）

资金来源

合作方（如适用）

投资期限（如有）

截至资产负债表日的进展情况

预计收益（如有）

本期损益影响

是否涉诉

披露日期（如有）

披露索引（如有）

新疆天池能源有限责任公司

煤炭开采及销售，火力发电及供应，热力生产及供应等

否

增资

28,440

14.22%

否

长期股权投资

公司自筹

特变电工股份有限公司

/

已完成投资

/

否

2023年2月24日

上海证券交易所网站www.sse.com.cn（临2023-019号）

合计

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/

/

28,440

14.22%

/

/

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/

/

/

/

/

2. 重大的非股权投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

重大的非股权投资

预算数

本报告期投入金额

累计实际投入金额

资金来源

项目进度

预计收益

项目名称
年产 15,000 吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目	48,900.00	4,385.25	49,871.30	募集资金、自筹	100.00%
年产 500 吨高纯铝基溅射靶坯项目	7,500.00	7,612.39	9,246.32	募集资金、自筹	100.00%
年产 3,000 吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目	16,261.81	13,583.25	17,563.54	募集资金、自筹	100.00%
高性能高纯铝清洁生产项目	37,897.65	19,552.24	28,367.58	募集资金、自筹	70.00%
节能减碳循环经济铝基新材料产业化项目	8,125.10	1,849.30	3,466.84	募集资金、自筹	60.00%
绿色高纯高精电子新材料项目	40,807.94	10,598.57	11,921.89	募集资金、自筹	40.00%
高性能高压电子新材料项目	27,569.75	5,469.94	14,785.69	募集资金、自筹	70.00%

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

详见本报告第二节公司简介和主要财务指标（十一）采用公允价值计量的项目。证券投资情况

□适用 √不适用

证券投资情况的说明

□适用 √不适用

私募基金投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

√适用 □不适用

(1).报告期内以套期保值为目的的衍生品投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

衍生品投资类型	初始投资金额	期初账面价值	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	报告期内购入金额	报告期内售出金额	期末账面价值	期末账面价值占公司报告期末净资产比例（%）
铝锭	141,377,687.50	663,411,075.00	-8,342,905.00	-21,023,650.00	4,431,503,325.00	3,584,780,875.00	1,510,133,525.00	15.66
氧化铝		0.00	10,969,460.00	649,760.00	169,340,300.00	169,340,300.00	0.00
合计		663,411,075.00	2,626,555.00	-20,373,890.00	4,600,843,625.00	3,754,121,175.00	1,510,133,525.00	15.66
报告期内套期保值业务的会计政策、会计核算具体原则，以及与上一报告期相比是否发生重大变化的说明	一、会计政策及会计核算原则 套期会计方法，是指本公司将套期工具和被套期项目产生的利得或损失在相同会计期间计入当期损益(或其他综合收益)以反映风险管理活动影响的方法。被套期项目是使本公司面临现金流量变动风险，且被指定为被套期对象的、能够可靠计量的项目。本公司指定为被套期项目主要为使本公司面临外汇风险的外币借款和利率风险的浮动利率借款。 套期工具，是指本公司为进行套期而指定的、其现金流量变动预期可抵销被套期项目的现金流量变动的金融工具。本公司将外汇衍生工具的远期要素单独分拆，只将排除远期要素后的部分指定为套期工具。 本公司在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估。套期有效性，是指套期工具的现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目现金流量变动的程度。套期工具的现金流量变动大于或小于被套期项目的现金流量变动的部分为套期无效部分。 现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，本公司将其计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：①套期工具自套期开始的累计利得或损失；②被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。

	每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。本公司将远期要素的公允价值变动中与被套期项目相关的部分计入其他综合收益，同时按照系统合理的方法将被指定为套期工具当日的远期要素价值中与被套期项目相关的部分，在套期关系影响损益或其他综合收益的期间内摊销。摊销金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。 套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分(即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失)，计入当期损益。 本公司在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，本公司在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。 当套期关系不再满足运用套期会计的标准(包括套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使)， 本公司终止使用套期会计。当终止采用套期会计时，被套期的未来现金流量预期仍然会发生的，累计现金流量套期储备的金额予以保留，直至预期交易发生，并根据上述会计政策进行确认计量。被套期的未来现金流量预期不再发生的，累计现金流量套期储备的金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。 二、与上一报告期相比是否发生重大变化的说明：无重大变化。
报告期实际损益情况的说明	2023年，公司套期保值团队结合公司经营和市场具体情况，使用氧化铝期货及电解铝期货、期权对冲价格波动风险，2023年实现期货平仓以及期权收益共计3573万元。
套期保值效果的说明	公司坚持套期保值，将趋势判断、策略和执行有机结合，保障公司的稳健经营。 公司2023年套期保值工作主要涉及两个品种，分别为氧化铝、电解铝，通过氧化铝电解铝两个品种期货期权工具的搭配使用，在不同市场行情下使用相应的套期保值策略，有力支撑了公司2023年经营工作。
衍生品投资资金来源	自有资金，主要为生产经营活动产生的现金流入。
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）	一、套期保值的风险分析 1、价格波动风险：大宗商品价格变动较大，可能产生价格波动风险，造成交易损失。 2、资金风险：期货交易等采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。 3、流动性风险：可能因成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。 4、内部控制风险：套期保值专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为操作失误所造成的风险。 5、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。 二、控制措施 1、公司严格按照《公司期货套期保值内部控制制度》的规定进行套期保值交易。坚持只从事与现货经营相对应的套期保值业务，不从事任何形式的市场投机行为。 2、公司使用自有资金进行套期保值业务，不使用募集资金、银行贷款等不符合国家法律、法规和中国证监会、上海证券交易所规定的资金；同时加强资金管理的内部控制与合理调度。 3、公司重点关注套期保值交易情况，合理选择套期保值合约月份，避免市场流动性风险。

	4、公司设立套期保值管理小组负责对套期保值业务进行日常监督和管理，小组成员包括董事长、副总经理、财务总监、总经理助理及相关单位和人员，下设专门的套期保值岗位和人员负责具体套期保值业务的实施和操作；并按照《公司期货套期保值内部控制制度》实施公司套期保值业务日常报告制度及风险报告制度，形成高效的风险处理程序。公司审计部按照公司要求对套保业务进行检查，并向公司领导汇报。 5、公司设立了符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。当发生错单时，及时采取相应处理措施，并减少损失。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定	2023年，铝锭及氧化铝都处于一个相对振幅较小的波动行情。据Mysteel统计，2023年上海钢联A00铝锭：华东市场全年均价为18690元/吨，较去年下跌1322元/吨，跌幅6.6%；华南市场全年均价为18710元/吨，较去年下跌1260元/吨，跌幅6.3%；中原市场全年均价为18598元/吨，较去年下跌1294元/吨，跌幅6.5%。其中：全年12个月份中三地跨月均价均有5个月环比上涨，7个月环比下跌，上半年价格走势震荡运行，下半年价格走势整体表现为先涨后跌。 2023年全年氧化铝价格整体走势平稳，在2813-3119元之间震荡，一季度价格走势平平，二季度小幅下挫，三季度缓慢回调，四季度年末大幅上涨。全年最高价3119元/吨（2023年12月下旬），最低价格2813元/吨（2023年6月下旬），高低价差306元/吨，基本在氧化铝加权成本线上下250元/吨左右窄幅震荡。
涉诉情况（如适用）	无
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有）	2023年2月17日、2023年6月12日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有）	2023年3月6日

(2).报告期内以投机为目的的衍生品投资

□适用 √不适用

其他说明

2023年2月17日，公司第九届董事会2023年第一次临时会议审议通过了《公司关于开展套期保值及远期外汇业务的可行性分析报告》、《公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的议案》，为有效规避市场风险，减少大宗商品价格波动及汇率变动对公司生产经营的影响，公司2023年度拟开展铝、玻璃、PVC、螺纹钢/热轧卷、铜套期保值及远期外汇交易业务。

2023年3月6日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的议案》。

2023年6月12日，公司第九届董事会2023年第六次临时会议审议通过了《公司关于开展氧化铝套期保值业务的可行性分析报告》、《公司关于开展氧化铝套期保值业务的议案》，为降低氧化铝价格波动对公司生产经营成本的影响，公司开展氧化铝套期保值业务，通过套期保值的避险机制减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，从而达到锁定相应经营利润的目的，降低对公司正常生产经营的影响。公司利用氧化铝套期保值业务进行风险控制，不进行以逐利为目的的任何投机交易。

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

公司名称	持股比例	注册资本	主营业务	总资产	净资产	营业收入	净利润
新疆天池能源有限责任公司	14.22%	1,000,000	煤炭开采及销售，火力发电及供应，热力生产及供应等	3,996,303.41	2,088,863.49	2,263,373.58	693,576.88

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、行业竞争格局

（1）铝电子新材料

从铝电子新材料产业链上看，高纯铝、电子铝箔、电极箔的行业集中度基本呈现依次降低的现象。高纯铝、电子铝箔需规模化生产才能具有生产效益，且技术壁垒、资本壁垒较高，行业集中度高，目前仅新疆众和、包头铝业、天山铝业等少数几家企业可以大规模生产高纯铝，电子铝箔方面仅新疆众和、东阳光具备大规模生产、稳定供应的能力。全球化成箔行业的生产企业众多，除十几家规模较大的企业外，其余均为中小企业，市场竞争较为激烈，其中日本JCC公司（日本蓄电器工业株式会社）技术相对领先，国内产能较大的主要厂商包括东阳光、

新疆众和、海星股份、华锋股份等上市公司，部分电容器厂商为保障自身原材料供应，也发展电极箔业务，如艾华集团、江海股份等。在超高纯铝基溅射靶材坯料方面，国内目前仅新疆众和具备大规模生产、稳定供应的能力。

（2）铝及合金制品

铝及合金制品行业较为分散，技术门槛相对较低，生产厂商众多，竞争较为激烈。在高性能铝及合金制品加工领域，近年来，在全球都倡导并大力推进太阳能、风电等可再生能源大规模开发与发展的背景下，新能源衍生的新兴领域将成为铝及铝合金制品下游需求增长的新亮点，加之我国加大对航空航天、高速列车等交通运输、风电和太阳能行业、电子设备制造行业等行业的投资，国内高端铝加工市场需求快速增长，出现了一批高性能铝生产厂商。根据上市公司年报等公开信息，主要铝及合金制品生产商包括中国铝业、云铝股份、明泰铝业、南山铝业、新疆众和、闽发铝业等。

2、行业未来发展趋势

（1）新能源行业的快速发展为电子新材料和铝合金产品提供了新的需求增长点

在“碳中和”、“碳达峰”目标背景下，随着我国经济转型、结构升级，新能源行业的发展为电子新材料和铝合金产品提供了新的需求空间。近年来新能源汽车产业的快速发展使得人们消除了“里程焦虑”，新能源汽车的产销量持续增长，2023年新能源汽车产量944.3万辆，同比增长30.3%，汽车中的电控系统、电驱系统、电池系统、充电、储能系统以及配套产业的充电桩也对于铝电解电容器有大量需求。此外，新能源汽车对于续航里程的要求，以及传统燃油车也对污染物排放的要求，都要求车辆要尽可能的减重。目前新能源汽车的单车用铝量可以达到260kg，传统燃油车也能达到160kg，预计2030年单车用铝量将达到350kg。铝合金产品对于汽车在轻量化方面的要求，从传统的装饰件到目前的车身、结构件，正在逐步替代钢材料，未来随着铝合金成本的降低，汽车轻量化用铝合金的用途将会越发广泛。

（2）电子新材料行业竞争日趋激烈，领先企业通过质量控制、品牌影响及产业链一体化等方式引领行业发展

电子新材料行业逐步形成少量技术领先、产品品质较高的领先企业和多数中低档产品生产企业、行业竞争日趋激烈的格局。从短期看，近年来，由于铝电解

电容器用电极箔等铝电子新材料市场需求旺盛，价格上涨，行业内企业纷纷扩产，产能大幅增加，但自2023年以来，铝电子新材料市场需求转为增长缓慢，与大幅扩张的产能形成鲜明对比，导致行业供需失衡，竞争加剧，价格下跌，对行业内所有企业都造成了较大压力；但从长期看，行业内领先企业在技术水平、产品品质、品牌影响等方面仍具有较强的竞争优势，包括公司、东阳光等国内主要电容器用铝箔材料行业厂商建立了相对完整的“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”产业链或其中的一部分，积极通过产业链一体化方式降低生产成本，提高盈利能力。未来，随着行业内领先企业在技术研发、生产规模、产业链整合等方面的进一步发展，不但有望逐步减少与国际一流厂商之间的差距，而且可以拉大与行业大多数企业的差距，促使市场优胜劣汰，使规模小、设备落后、技术水平低的企业退出市场竞争，真正实现行业高质量发展。

（3）航空航天及轨道交通领域对高性能铝合金需求快速增长

目前，铝合金已成为世界上各种航空和航天飞行器的主要结构材料。在“中国制造 2025 规划”中，航空产业占据着重要发展地位。工业和信息化部、发展改革委、科技部、财政部联合发布的《新材料产业发展指南》也提出突破航空航天领域急需的新材料，其中包括航空航天装备材料领域的高强铝合金工艺技术水平。随着国产大飞机的快速推进及“材料国产化”政策的深度实施，航空领域对高性能铝合金产品的需求量将会达到一个新高度。此外，轨道交通的升级发展也将进一步带动高性能铝合金需求增长，高速铁路是“新基建”的重要组成部分，随着经济逐步向好，人们对于短途出行旅游的需求也逐渐旺盛，高速铁路正好可以满足人的这一需求。《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》中指出，到2025年形成以“八纵八横”高速铁路主通道为主骨架，250公里及以上时速标准的高速铁路网对50万人口以上城市覆盖率达到95%以上。除高铁外，城市轨道交通需求的快速增长，也将为高性能铝合金带来更大的需求空间。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

深入实施创新驱动和人才强企发展战略，培育自主创新能力，塑造企业创新发展的核心优势，走内涵效益和规模效益相结合的战略发展道路，做精做强铝电子新材料产业链，使公司综合技术水平和市场占有率位居市场前列；在公司铝电

子新材料产业链的基础上进行延链、补链、拓链大力发展高强高韧铝合金及其他铝基材料新产品，将公司建设成为行业领先的铝基新材料企业，实现高质量发展。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2024年，我国发展面临的形势错综复杂，国际政治经济环境不利因素增多，国内周期性和结构性矛盾叠加；全球经济增长乏力，地缘冲突带来的世界经济发展不确定性增大。对此，公司将坚持以市场为中心，存量调优、增量培育；坚持科技创新引领发展，提高公司发展质量；坚持安全及质量为本，以质量换市场；坚持智能制造，为提质增效赋能；坚持全成本管控，持续提升经营质量及效率。2024年，公司计划实现营业收入70亿元（合并报表），营业成本控制在59.50亿元（合并报表）以内。公司将重点做好以下工作：

1、坚持以市场为中心，进一步扩大市场份额

在存量市场方面，公司将根据铝电子新材料和高性能铝合金市场需求和价格变化情况，制定差异化和量价结合的销售策略，紧贴客户需求，发挥技术和成本优势，提升服务保障质量，获取更多市场份额。在增量市场方面，公司将以客户共成长为抓手，推动产、销、研协同市场开发，实现新领域新产品的产销突破：

在光伏、充电桩、储能等新能源领域与下游客户做好电极箔新产品的开发合作；在电子铝箔产能增加的基础上，适时开发薄规格（60微米以下）的铝箔类产品；通过提升高纯合金化的杆材、棒材及板材的品类和质量。

2、坚持以科技创新赋能高质量发展

公司坚持创新引领，将持续通过IPD集成管理创新体系提高科技研发团队的专业素质和创新能力，完成研发组织及流程优化、产品预研流程体系设计、新体系导入及培训，在竞争激烈的市场环境下围绕质量、品质引领进行工艺突破，持续提升电极箔产品比容、电子铝箔产品组织的一致性以及高纯铝成品的品级率；同时完善市场响应机制，坚持技术先行和需求牵引并重，聚焦新能源、汽车轻量化（以铝代铜、以铝代钢）、集成电路、电工材料等领域，开展新领域、新产品、新应用开发。

3、坚持以质量为市场赋能

公司坚持并牢固树立“质量是市场的基础”的思想，在质量的一致性、稳定性上继续加强体系性研究和自动化改进，在供应、生产、流转、检验环节逐步实

现自动化，确保产品品质稳定可控可追溯；围绕市场反馈的质量问题，以项目制的方式快速攻关改进，缩短响应速度、降低质量损失；同时强化质量管理体系有效性管理，完善新产品、新项目的质量管理体系建设，推进质量信息化，提升新产品、新工艺开发过程管理的有效性和输出的完整性。

4、坚持智能制造赋能公司提质增效

公司持续落实“高端化、智能化、绿色化、集成化、平台化”建设，引领推动数字化转型和升级，将在现有的数字化建设基础上，要进一步打通设备与设备、系统与系统之间的数据流，打通产业链上下游，提高生产效率和设备利用率；加深应用智能仓储系统，提升物料的自动化管理和追踪水平，减少库存积压和物流成本；借助智能质量检测系统，提高产品质量和降低不良品率；借助数字化、智能化技术，推动绿色制造理念，优化能源利用和环境管理，打造绿色智能工厂。

5、坚持全成本精细化管控

2024年，公司继续以全成本管理为抓手，全面提升网格化成本管控能力，加强产业链之间的互补协同及联动效应，提升端到端精细化成本管理水平，推动成本管理的横向到边、纵向到底，实施网格化成本管理，继续推动实施揭榜挂帅项目，通过对标挖潜，在技术降本、三化降本、效率提升、节支降耗、产线优化、循环回收等方面打破习惯，降低公司运营成本，提高公司盈利水平。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济波动

公司产品的下游行业应用与国民经济增长水平的相关性较高，宏观经济的周期性变化会对该等行业产生影响，较易受全球及国内的宏观经济波动、居民收入水平、消费者消费偏好等因素的影响，从而出现一定的波动性。若因国内外宏观经济恶化等原因致使下游行业需求出现大幅下滑，将会对公司的经营业绩造成不利影响。

措施：公司将加强对宏观经济的研判，及时掌握国家、行业、区域相关政策，结合公司发展实际情况，保障公司生产经营、战略发展决策的科学、有效。

2、行业竞争风险

公司所处的电子新材料、铝及合金制品行业市场化程度较高，市场竞争激烈。公司是全球最大的高纯铝研发和生产基地之一，是国内领先的铝电解电容器用电

极箔、电子铝箔的研发和生产基地，具有较强的规模、技术、品质、成本以及品牌优势。如果未来行业竞争格局发生重大变化，公司不能利用自身竞争优势进一步巩固和提升现有市场地位，则可能面临市场份额下滑和丧失竞争优势的风险。

措施：公司将积极应对行业竞争，加大技术、管理降成本力度，努力提高产品性价比，进一步巩固公司的竞争优势，力争占领更多市场份额。

3、大宗商品价格风险

受经济周期波动、市场供求以及投机炒作的影响，铝产品价格存在剧烈波动或下滑风险，公司高纯铝产品、合金产品、铝制品的销售定价方式为在铝价基础上加一定的加工费，铝价若下跌将对上述产品的盈利能力产生较大不利影响。

措施：公司将根据实际情况开展铝套期保值业务，同时有针对性地进行产品结构调整，加大高附加值产品的比例，提升整体盈利水平。

(五)其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理，建立了较为科学的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经营管理层运转高效、相互协调、权责明确、有效制衡，保证了公司的规范运作，切实保障了股东及投资者的合法权益。公司制定了健全、完备的公司章程、股东大会、董事会、监事会及各专业委员会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则等，明确了各方的职责权限和工作规程，确保决策、执行和监督相互分离、合法合规。公司股东大会的召集、召开、审议和决策程序均严格遵守相关规章制度，公平对待每一位股东、确保股东能充分享有法律、法规、规章制度所赋予的各项合法权益；董事会运作高效、科学决策，董事会专门委员会分别在公司战略、审计、提名、薪酬与考核等重要方面有效发挥专业作用；监事会成员按时出席股东大会和监事会会议，列席董事会决议，认真履行监督职能。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2023年第一次临时股东大会	2023年3月6日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2023年3月7日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于与特变电工、特变集团2023年

				度日常关联交易的议案》； 2、《公司关于与财务公司签订2023年度金融服务框架协议暨关联交易的议案》； 3、《公司关于与成都富江、河南远洋2023年度日常关联交易的议案》； 4、《公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的议案》； 5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》； 6、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》； 7、《公司关于修订<公司章程>的议案》。
2022年年度股东大会	2023年4月25日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2023年4月26日	审议通过了如下议案： 1、《公司2022年度董事会工作报告》； 2、《公司2022年度监事会工作报告》； 3、《公司2022年度财务决算报告》； 4、《公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本议案》； 5、《公司独立董事2022年度述职报告》； 6、《公司2022年年度报告及年度报告摘要》； 7、《公司关于2023年度预计为子公司提供担保的议案》； 8、《公司关于申请银行综合授信额度及授权办理具体事宜的议案》； 9、《公司关于续聘2023年度审计机构并确定其报酬的议案》。
2023年第二次临时股东大会	2023年7月31日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2023年8月1日	审议通过了如下议案： 1、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》。
2023年第三次临时股东大会	2023年11月6日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2023年11月7日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于修订<公司章程>的议案》。
2023年第四次临时股东大会	2023年12月20日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2023年12月21日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于修订<公司章程>的议案》； 2、《公司关于修订<公司董事会议事规则>的议案》； 3、《公司关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

股东大会是公司的最高权力机构。报告期内，公司共召开4次临时股东大会，1次年度股东大会，各次股东会议的召集、召开、表决程序均合法有效。

四、董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
孙健	董事长、总经理	男	56	2022/1/6	2025/1/6	1,085,000	1,085,000			508.75	否
张新	董事	男	61	2022/1/6	2025/1/6					16	是
刘志波	董事	男	60	2022/1/6	2025/1/6					16	是
黄汉杰	董事	男	44	2022/12/21	2025/1/6					16	是
施阳	董事	男	55	2022/1/6	2025/1/6					16	是
边明勇	董事	男	44	2022/1/6	2025/1/6	738,900	738,900			378.65	否
陆旸	董事	男	47	2022/1/6	2025/1/6	454,900	454,900			282.82	否
介万奇	独立董事	男	64	2022/1/6	2025/1/6					20	否
傅正义	独立董事	男	60	2022/1/6	2025/1/6					20	否
李薇	独立董事	女	56	2022/1/6	2025/1/6					20	是
王林彬	独立董事	男	51	2022/12/21	2025/1/6					20	否
陈奇军	监事	男	52	2022/12/21	2025/1/6					8	是
焦海华	监事	女	51	2022/1/6	2025/1/6					8	是
杨庆宏	监事	男	46	2022/1/6	2025/1/6					8	是

何新光	职工监事	男	56	2022/1/6	2025/1/6					134.17	否
范秋艳	职工监事	女	42	2022/1/6	2025/1/6					47.55	否
陈长科	副总经理	男	51	2022/1/6	2025/1/6	442,000	442,000			174.62	否
杨世虎	副总经理	男	48	2022/1/6	2025/1/6	442,000	442,000			165.25	否
吴斌	副总经理	女	52	2022/1/6	2025/1/6	504,000	504,000			197.54	否
宁红	副总经理	女	55	2022/1/6	2025/1/6	518,000	518,000			227.65	否
郭万花	副总经理	女	54	2022/1/6	2025/1/6	538,000	571,700	33,700	二级市场增持	92.78	否
李功海	副总经理	男	45	2022/1/6	2025/1/6	451,500	451,500			171.70	否
刘建昊	董事会秘书	男	42	2022/1/6	2025/1/6	454,900	454,900			229.74	否
马斐学	副总经理	男	41	2023/4/1	2025/1/6	200,000	140,000	-60,000	二级市场减持	192.17	否
马冰	副总经理	男	50	2024/1/23	2025/1/6	250,300	250,300			95.51	否
薛冰	副总经理	男	39	2024/1/23	2025/1/6	120,000	120,000			76.13	否
合计	/	/	/	/	/	6,199,500	6,173,200	-26,300	/	3,143.03	/

姓名	主要工作经历
孙健	现任新疆众和股份有限公司董事长、总经理。
张新	现任新疆众和股份有限公司董事，特变电工股份有限公司董事长，新特能源股份有限公司董事，特变电工科技投资有限公司执行董事，新疆特变电工集团有限公司董事，新疆宏联创业投资有限公司董事，十四届全国人大代表，中华全国工商联副主席，中国机械工业联合会副会长。十三届全国人大代表等。
黄汉杰	现任新疆众和股份有限公司董事，特变电工股份有限公司董事、总经理，新特能源股份有限公司董事，三阳丝路（霍尔果斯）商业保理有限公司董事长，天津三阳丝路商业保理有限公司董事长，特变电工新疆新能源股份有限公司董事长，特变电工集团财务有限公司董事，新疆宏联创业投资有限公司董事，新疆新华水电投资股份有限公司董事。曾任特变电工股份有限公司执行总经理、新疆众和股份有限公司监事会主席。

刘志波	现任新疆众和股份有限公司董事，云南博闻科技实业股份有限公司董事长。
施阳	现任新疆众和股份有限公司董事，云南博闻科技实业股份有限公司副董事长、总经理。
边明勇	现任新疆众和股份有限公司董事、副总经理。
陆旸	现任新疆众和股份有限公司董事、财务总监。
介万奇	现任新疆众和股份有限公司独立董事、西北工业大学教授，博士生导师。
傅正义	现任新疆众和股份有限公司独立董事、武汉理工大学材料复合新技术国家重点实验室主任、教授，博士生导师。
李薇	现任新疆众和股份有限公司独立董事，兼任德力西新疆交通运输集团股份有限公司独立董事、新疆交通建设集团股份有限公司独立董事；曾任新疆财经大学会计学院教研室主任、硕士生导师、新疆财经大学学术委员会成员。
王林彬	现任新疆众和股份有限公司独立董事、新疆大学教授。
陈奇军	现任新疆众和股份有限公司公司监事会主席，特变电工股份有限公司纪检委书记、首席风控合规官、监事会主席。
焦海华	现任新疆众和股份有限公司监事、特变电工股份有限公司董事会秘书，特变电工新疆新能源股份有限公司，特变电工集团财务有限公司监事会主席；曾任特变电工股份有限公司证券事务部代表。
杨庆宏	现任新疆众和股份有限公司监事、云南博闻科技实业股份有限公司董事、董事会秘书，昆明博闻科技开发有限公司监事，2016年5月至2023年7月担任云南省上市公司协会董事会秘书委员会副主任委员。
何新光	现任新疆众和股份有限公司职工监事、高纯铝制品分公司总经理。
范秋艳	现任新疆众和股份有限公司职工监事、首席合规官；曾任新疆众和股份有限公司法律事务部总监。
陈长科	现任新疆众和股份有限公司副总经理。
杨世虎	现任新疆众和股份有限公司副总经理。
吴斌	现任新疆众和股份有限公司副总经理。
宁红	现任新疆众和股份有限公司副总经理。
郭万花	现任新疆众和股份有限公司副总经理。
李功海	现任新疆众和股份有限公司副总经理。
刘建昊	现任新疆众和股份有限公司董事会秘书。
马斐学	现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理。

马冰	现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理。
薛冰	现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理、人力资源总监。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1.在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
孙健	新疆宏联创业投资有限公司	监事	2022年10月31日	2025年10月30日
张新	特变电工股份有限公司	董事长	2021年10月15日	2024年10月14日
张新	新疆宏联创业投资有限公司	董事	2022年10月31日	2025年10月30日
刘志波	云南博闻科技实业股份有限公司	董事长、董事	2021年5月7日	2024 年5月7日
施阳	云南博闻科技实业股份有限公司	副董事长、董事、总经理	2021年5月7日	2024 年5月7日
黄汉杰	特变电工股份有限公司	董事、总经理	2021年10月15日	2024年10月14日
黄汉杰	新疆宏联创业投资有限公司	董事	2022年10月31日	2025年10月30日
陈奇军	特变电工股份有限公司	监事会主席、纪检委书记、首席风控合规官	2014年3月25日	2024年10月14日
焦海华	特变电工股份有限公司	董事会秘书	2021年10月15日	2024年10月14日
杨庆宏	云南博闻科技实业股份有限公司	董事会秘书	2021年5月7日	2024年5月7日
在股东单位任职情况的说明	无

2.在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
张新	新疆特变电工集团有限公司	董事	2021年8月10日	2024年8月9日
黄汉杰	新疆新华水电投资股份有限公司	董事	2021年2月23日	2024年2月22日
李薇	德力西新疆交通运输集团股份有限公司	独立董事	2021年5月25日	2024年5月25日
李薇	新疆交通建设集团股份有限公司	独立董事	2022年1月14日	2024年5月26日
在其他单位任职情况的说明	（1）董事长孙健兼任新疆天池能源有限责任公司董事、新疆众和金源镁业有限公司董事长、新疆众和现代物流有限责任公司法定代表人、新疆众和进出口有限公司法定代表人、石河子众和新材料有限公司法定代表人、成都富江工业股份有限公司董事。 （2）董事刘志波兼任昆明博闻科技开发有限公司法定代表人、执行董事；联合信源数字音视频技术（北京）有限公司董事。 （3）董事、副总经理边明勇兼任新疆众和金源镁业有限公司董事；新疆烯金石墨烯科技有限公司法定代表人、董事长；乌鲁木齐众航新材料科技有限公司法定代表人。 （4）董事、财务总监陆旸兼任新疆众和金源镁业有限公司董事、新疆天池能源有限责任公司董事、成都富江工业股份有限公司监事、河南省远洋粉体科技股份有限公司董事、新疆众和新丝路集装箱有限责任公司董事、新疆烯金石墨烯科技有限公司董事、石河子众金

电极箔有限公司法定代表人、董事。

（5）副总经理陈长科兼任成都富江工业股份有限公司董事、河南省远洋粉体科技股份有限公司董事、乌鲁木齐众荣电子材料科技有限公司执行董事、青海众和冶金科技有限公司执行董事。

（6）董事会秘书刘建昊兼任新疆众和金源镁业有限公司监事、新疆天池能源有限责任公司监事、新疆烯金石墨烯科技有限公司监事会主席、石河子众金电极箔有限公司监事会主席、河南省远洋粉体科技股份有限公司监事。

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，由董事会薪酬与考核委员会根据年度目标的完成情况对其考核确定；公司职工监事报酬根据其担任的公司具体岗位，履行公司薪酬制度规定的审批程序。
董事在董事会讨论本人薪酬事项时是否回避	是
薪酬与考核委员会或独立董事专门会议关于董事、监事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况	公司于2023年4月1日召开第九届董事会薪酬与考核委员会2023年第一次会议，审议通过《公司董事（非独立董事）及高级管理人员2022年度薪酬的议案》、《公司董事（非独立董事）及高级管理人员2023年度基本薪酬的议案》，并发表对公司2022年度实际发放报酬情况的审核意见：为健全公司的激励、约束机制，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，使经营者和股东形成利益共同体，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司2021年经营计划与实际完成情况，对公司董事、高级管理人员2022年度绩效考核、薪酬发放无异议。2023年，董事会薪酬与考核委员会继续加强工作，协助公司制订更完善的薪酬体系。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，根据《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》确定；公司职工监事报酬根据《公司薪酬管理制度》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬分为基本薪资和业绩薪资；公司职工监事报酬根据其担任的具体岗位，分为基本薪资、绩效工资或基本薪资、业绩薪资；基本薪资按月发放，业绩薪资或绩效薪资考核后发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	详见前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
马斐学	副总经理	聘任	聘任
马冰	副总经理	聘任	聘任
薛冰	副总经理	聘任	聘任

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

五、报告期内召开的董事会有关情况

会议届次	召开日期	会议决议
第九届董事会2023年第一次临时会议	2023年2月17日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于与特变电工、特变集团2023年度日常关联交易的议案》； 2、《公司关于与特变电工集团财务有限公司签订2023年度金融服务框架协议暨关联交易的议案》； 3、《公司关于对特变电工集团财务有限公司的风险评估报告》； 4、《公司关于与特变电工集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》； 5、《公司关于与成都富江、河南远洋2023年度日常关联交易的议案》； 6、《公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的议案》； 7、《公司关于开展套期保值及远期外汇业务的可行性分析报告》； 8、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》； 9、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》； 10、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》； 11、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》。
第九届董事会2023年第二次临时会议	2023年2月23日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》。
第九届董事会第四次会议	2023年4月1日	审议通过了如下议案： 1、《公司2022年度董事会工作报告》； 2、《公司关于2022年度资产处置及减值的议案》； 3、《公司关于核销2022年度长期挂账应收款项、应付款项的议案》； 4、《公司2022年度财务决算报告》； 5、《公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》； 6、《公司独立董事2022年度述职报告》； 7、《公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》； 8、《公司2022年度内部控制评价报告》； 9、《公司2022年度内部控制审计报告》； 10、《公司2022年度社会责任报告》； 11、《公司2022年年度报告及年度报告摘要》； 12、《公司关于2023年度预计为子公司提供担保的议案》； 13、《公司关于申请银行综合授信额度及授权办理具体事宜的议案》； 14、《公司2022年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》； 15、《公司关于续聘2023年度审计机构并确定其报酬的议案》； 16、《公司关于聘任副总经理的议案》； 17、《公司关于对特变电工集团财务有限公司的风险持续评估报告》； 18、《公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》； 19、《公司关于召开2022年年度股东大会的议案》。
第九届董事会2023年第三次临时会议	2023年4月18日	审议通过了如下议案： 1、《关于调减公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额暨调

		整方案的议案》； 2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》； 3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告（修订稿）的议案》； 4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》； 5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》。
第九届董事会2023年第四次临时会议	2023年4月24日	审议通过了如下议案： 1、《2023年第一季度报告》。
第九届董事会2023年第五次临时会议	2023年5月11日	审议通过了如下议案： 1、《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。
第九届董事会2023年第六次临时会议	2023年6月12日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于开展氧化铝套期保值业务的可行性分析报告》； 2、《公司关于开展氧化铝套期保值业务的议案》。
第九届董事会2023年第七次临时会议	2023年7月13日	审议通过了如下议案： 1、《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》； 2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》； 3、《公司关于开设募集资金专项账户并签署监管协议的议案》； 4、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》。
第九届董事会第五次会议	2023年8月14日	审议通过了如下议案： 1、《公司2023年半年度报告及半年度报告摘要》； 2、《公司2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》； 3、《公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》； 4、《公司关于对特变电工集团财务有限公司的风险持续评估报告》； 5、《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。
第九届董事会2023年第八次临时会议	2023年9月4日	审议通过了如下议案： 1、《关于转让河南省远洋粉体科技股份有限公司股权及调整业绩补偿的议案》。
第九届董事会2023年第九次临时会议	2023年10月19日	审议通过了如下议案： 1、《公司2023年第三季度报告》； 2、《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票回购价格的议案》； 3、《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》； 4、《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成就、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件成就的议案》； 5、《公司关于修订<公司章程>的议案》； 6、《关于制定<新疆众和股份有限公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票管理制度>的议案》； 7、《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； 8、《关于公司召开2023年第三次临时股东大会的议案》。
第九届董事会2023年第十次临时会议	2023年12月4日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目所需资金并以可转换公司债券募集资金等额置换的议案》；

		2、《关于注销公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》； 3、《公司关于修订<公司章程>的议案》； 4、《公司关于修订<公司董事会议事规则>的议案》； 5、《公司关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》； 6、《公司关于修订<公司董事会审计委员会实施细则>的议案》； 7、《公司关于修订<公司董事会提名委员会实施细则>的议案》； 8、《公司关于修订<公司董事会薪酬与考核委员会实施细则>的议案》； 9、《公司关于修订<公司董事会战略委员会实施细则>的议案》； 10、《关于制定<新疆众和股份有限公司独立董事专门会议制度>的议案》； 11、《关于公司召开2023年第四次临时股东大会的议案》。
第九届董事会2023年第十一次临时会议	2023年12月15日	审议通过了如下议案： 1、《公司关于不向下修正“众和转债”转股价格的议案》。

六、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况

董事姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
孙健	否	13	13	11	0	0	否	5
张新	否	13	13	13	0	0	否	0
黄汉杰	否	13	13	13	0	0	否	0
刘志波	否	13	13	13	0	0	否	0
施阳	否	13	13	13	0	0	否	0
边明勇	否	13	13	11	0	0	否	5
陆旸	否	13	13	11	0	0	否	5
介万奇	是	13	13	13	0	0	否	0
傅正义	是	13	13	13	0	0	否	0
李薇	是	13	13	12	0	0	否	2
王林彬	是	13	13	12	0	0	否	1

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	13
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	11
现场结合通讯方式召开会议次数	2

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三)其他

□适用 √不适用

七、董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别	成员姓名
审计委员会	李薇（主任）、介万奇、张新
提名委员会	介万奇（主任）、李薇、孙健
薪酬与考核委员会	李薇（主任）、傅正义、刘志波
战略委员会	傅正义（主任）、介万奇、孙健、张新、刘志波

(二)报告期内审计委员会召开5次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023年2月17日	审议如下议案： 1、《公司关于与特变电工、特变集团2023年度日常关联交易的议案》； 2、《公司关于与财务公司签订2023年度金融服务框架协议暨关联交易的议案》； 3、《新疆众和股份有限公司关于对特变电工集团财务有限公司的风险评估报告》； 4、《新疆众和股份有限公司关于与特变电工集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》； 5、《公司关于与成都富江、河南远洋2023年度日常关联交易的议案》。	公司审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作，勤勉尽责，一致通过所有议案并同意提交公司董事会审议。	/
2023年4月1日	审议如下议案： 1、《公司关于2022年度资产处置及减值的议案》； 2、《公司关于核销2022年度长期挂账应收款项、应付款项的议案》 3、《公司2022年度内部控制评价报告》； 4、《公司2022年度内部控制审计报告》； 5、《公司关于续聘2023年度审计机构并确定其报酬的议案》。	公司审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作，勤勉尽责，一致通过所有议案并同意提交公司董事会审议。	/
2023年8月14日	审议如下议案： 1、《公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》； 2、《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。	公司审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作，勤勉尽责，一致通过所有议案并同意提交公司董事会审议。	/

2023年12月4日	审议《公司关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目所需资金并以可转换公司债券募集资金等额置换的议案》。	公司审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作，勤勉尽责，一致通过所有议案并同意提交公司董事会审议。	/
2023年12月28日	审议如下议案： 1、《公司2023年年度财务审计计划》； 2、《公司2023年度内部控制审计计划》。	公司审计委员会严格按照法律、法规及相关规章制度开展工作，勤勉尽责，一致通过所有议案并同意提交公司董事会审议。

(三)报告期内提名委员会召开1次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023年4月1日	审议《公司关于聘任副总经理的议案》。	公司提名委员会对高级管理人员任职资格进行了审查，同意提交董事会审议。	/

(四)报告期内薪酬委员会召开1次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023年4月1日	审议如下议案： 1、《关于公司董事（非独立董事）及高级管理人员2022年度薪酬的议案》； 2、《关于公司董事（非独立董事）及高级管理人员2023年度基本薪酬的议案》。	公司薪酬与考核委员会对公司非独立董事及高级管理人员的薪酬进行了审查，同意相关议案内容。	/

(五)存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

母公司在职员工的数量	2,456
主要子公司在职员工的数量	184

在职员工的数量合计	2,640
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	867
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	1,331
销售人员	103
技术人员	615
财务人员	53
行政人员	386
其他	152
合计	2,640
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	7
硕士	104
本科	1,021
大专	819
中专及其他	689
合计	2,640

(二)薪酬政策

√适用 □不适用

坚持严控薪资总额与公司经营效益挂钩，适度保持同行业、地区薪酬竞争力的基本原则。把握“两个不超过”原则，即薪酬总额增长率不超过利润增长率，员工人均工资增长率不超过本单位人均利润增长率。主要做以下四方面的调整：

一是根据行业薪酬对标分析情况，针对公司管理岗位薪酬水平与薪酬结构进行优化、调整，通过提升季度奖金标准，充分体现业绩导向，进一步增强管理干部薪酬与公司效益、效率提升的紧密性。

二是加强专业技术人员人才团队建设，实施专业序列岗位价值评估、任职资格与薪酬等级优化机制，结合外部对标数据分析结果、提升基础薪酬标准，完善季度绩效奖金评价、发放机制，强化薪酬水平的内部激励性，适度保持外部竞争力。

三是结合“八级工”（2022年，国家人力资源和社会保障部出台新的技能人才职业技能等级制度，由学徒工、初级工、中级工、高级工、技师、高级技师、特级技师、首席技师构成的职业技能等级序列，并建立与等级序列相匹配的岗位绩效工资制。）培养机制及要求，推进产业技术工人技能等级晋升通道建设、技能评定与薪酬等级优化机制，优化生产序列岗位月度提产激励体制，打造技能型员工队伍。四是完善公司各岗位层级中、长期激励机制，实施年终奖金体系建设，充分体系创造与分享的文化理念，提升员工的归属感。

(三)培训计划

√适用 □不适用

基于公司十四五铝基新材料发展布局，结合当前生产经营工作中的关键环节和未来发展人才团队建设需求，以激发内生发展动力为出发点制定以内培+外请+外派等多种形式的培训计划，针对项目制培训形成培训需求访谈—方案设计—培训实施—培训效果评估验证全流程管控体系，不断规范培训管理流程、挖掘和开发培训资源渠道，针对各级员工在管理、业务、技能水平方面深入开展培训，切实提升公司人才团队核心竞争力。

(四)劳务外包情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

劳务外包支付的报酬总额

10,532.61

十、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司历来重视对股东的稳定回报，公司每年根据当期的经营情况和资金需求计划，在充分考虑股东回报的基础上，实行具有持续性和稳定性的利润分配政策。公司第九届董事会2022年第四次临时会议及2022年第三次临时股东大会审议通过了《公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》。

报告期内，公司制定并实施了2022年年度利润分配方案：以总股本1,350,024,855股为基数，每10股派现金3.50元（含税），共计分配现金

472,508,699.25元（含税），现金分红金额占当年合并报表归属于上市公司股东净利润的 30.53%；利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等相关规定，严格执行《公司章程》中利润分配政策规定。公司 2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：以总股本股1,349,726,855为基数，每10股派现金1.20元（含税），共计分配现金161,967,222.60元（含税），期末未分配利润3,085,545,242.76元结转以后年度分配；若在实施利润分配方案前公司利润分配股本基数变动，将按照每10股派现金1.20元（含税）不变重新确定分配现金总金额；不进行资本公积金转增股本。该利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(二)现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求	√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰	√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备	√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用	√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护	√是 □否

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

每10股派息数（元）（含税）	1.20
现金分红金额（含税）	161,967,222.60
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	1,561,412,128.29
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）	10.37
合计分红金额（含税）	161,967,222.60

合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）

10.37

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2023年1月6日，公司披露了《新疆众和股份有限公司关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划预留部分授予结果的公告》。公司本次实际向98名激励对象授予共计266.00万股限制性股票、实际向99名激励对象授予共计527.00万份股票期权。	详见2023年1月6日《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2023年5月11日，公司第九届董事会2023年第五次临时会议及第九届监事会2023年第五次临时会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。由于公司拟实施2022年年度权益分派，本次首次授予股票期权行权价格由9.90元/份调整为9.55元/份；本次预留部分授予股票期权行权价格由9.43元/份调整至9.08元/份。	详见2023年5月12日《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2023年10月19日，公司第九届董事会2023年第九次临时会议及第九届监事会2023年第七次临时会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》、《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成就、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件成就的议案》。本次首次授予限制性股票回购价格由5.05元/股调整为4.63元/股。预留部分授予的限制性股票回购价格由5.40元/股调整为5.12元/股。公司拟回购并注销16名激励对象限制性股票29.80万股、注销股票期权67.60万份。2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，可解除限售激励对象为407名，可解除限售数量为755.64万股；可行权激励对象为413名，可行权数量1,534.40万份。	详见2023年10月20日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2023年12月4日，公司第九届董事会2023年第十次临时会议及第九届监事会2023年第八次临时会议审议通过了《关于注销公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束，董事会对已到期未行权的1,318.50万份股票期权予以注销。	详见2023年12月5日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司建立了《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》，公司高级管理人员薪酬是根据公司当年的经济效益以及高级管理人员完成自己工作目标和质量的考核情况确定，公司高级管理人员薪酬严格按照考核结果发放。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

详见本公司于2024年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新疆众和股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

报告期内，结合各子公司的实际情况，公司实施全过程或部分授权管理的模式，重大事项履行公司审批程序，加强经营调度，对其经营情况进行定期和专项审计；同时，公司注重子公司内控管理有效性，并狠抓内控制度执行力度，形成事前风险防控、事中监控预警、事后评价优化的管理闭环，确保子公司的经营和风险可控。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

详见本公司于2024年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新疆众和股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十六、其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、环境信息情况

是否建立环境保护相关机制	是
报告期内投入环保资金（单位：万元）	2,340.14

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

由于涉及发电、电解生产，公司属于环保部门重点监控的单位。

公司排放的污染物主要为二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、COD（化学需氧量）、氟化物、氨氮、烟尘及工业废水。公司废气排放口22个，废水排放口1个。

公司2*150MW热电联产机组执行特别排放限制标准，其他生产线执行铝工业污染排放标准（GB25465-2010)、大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）和废水总排执行污水综合排放标准二级标准（GB8978-1996）。

公司各污染物核定的排放总量为：二氧化硫:1,227.48吨/年、氮氧化物：

330吨/年、颗粒物：200吨/年、氟化物：40吨/年、氨氮：21.31吨/年、COD（化学需氧量）：61.01吨/年；报告期内，公司排放总量为：二氧化硫:278.91吨、氮氧化物：305.87吨、颗粒物：64.83吨、氟化物：1.21吨、氨氮：14.59吨、COD（化学需氧量）：51.63吨。

报告期内，公司转移处理大修渣3,724.72吨、炭渣2,142.86吨、除尘灰

184.04吨；处置油漆桶4.1吨、废油22.22吨、废硅藻土22.78吨、废试剂0.48吨、废油桶4.62吨、二次铝灰3,417.24吨、除尘布袋78.66吨、废催化剂104.96吨、铅蓄电池2.3吨、废石棉12.26吨。按照环保部门要求，公司与有资质的单位签订合同并报备环保部门，按照环保部门要求转移处理，严格按照环保部门要求开具五联单。

公司严格执行排放标准，排放污染物总量和排放浓度严格控制在国家排放标准之下。

污染物名称

排放方式

排放口数量

排放浓度

执行的污染

排放总量

核定排放总

超标排放情

				物排放标准	(t/a)	量(t/a)	况
颗粒物	处理后排放	3	3.28mg/m?	10mg/m?	64.83	200.00	无
二氧化硫		3	18.46mg/m?	35mg/m?	278.91	1227.48	无
氮氧化物		2	36.26mg/m?	50mg/m?	305.87	330.00	无
氟化物		2	0.80g/m?	1mg/m?	1.21	40.00	无
氨氮		1	1.65mg/L	25mg/L	14.59	21.31	无
COD（化学需氧量）		1	10.35mg/L	150mg/L	51.63	61.01	无

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司为贯彻落实自治区节能减排目标的要求，2*150MW热电联产机组配备了烟气脱硝、脱硫除尘、全工况稳燃脱硝等装置系统，一次高纯铝生产线配备了烟气脱硫装置系统，电极箔生产线配备了废酸及废水回收再利用等装置系统，报告期内，公司完成电子材料废酸及水循环再利用项目，全年实现硝酸回收产量10.8万立方米，废水总氮指标从1500mg/L降低至70mg/L，自来水用水量同比减少8.5万立方米。公司所有生产线都按照环保要求建设有污染防治设施。报告期内，公司污染防治设施正常稳定运行。

2023年度，公司主要防治污染设施运行效率如下：

除尘设施投运率	除尘效率	脱硫装置投运率	脱硫装置效率	脱硝装置投运率	脱硝装置效率
100%	99%	100%	98%	100%	91%

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

□适用 √不适用

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司制定了突发环境事件应急预案，通过了专家评审，并取得了环保局的备案手续。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司制定了环境自行监测方案，按照国家、自治区、乌鲁木齐市环保部门的要求进行监测，监测类型涉及大气监测、污水监测、土壤监测等内容，采用自动检测与第三方手动检测相结合的监测方式，监测评价标准均按国家、行业规定的标准执行。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

是否采取减碳措施	是
减少排放二氧化碳当量（单位：吨）	80,900
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等）	在生产过程中积极消纳绿色能源和采用减碳技术，开展设备节能改造升级。

具体说明

√适用 □不适用

公司积极响应国家“能耗双控”工作部署要求，全面推进公司生产环节节能降耗工作，致力于打造绿色低耗节能企业。2023年，公司通过实施科学有效的能源管理及节能技术改造，提高能源利用效率与绩效水平，降低碳排放水平和强度；大力调节公司用能结构，进一步提升绿电使用占比，从源头上控制碳排放强度；做好碳排放数据管理及碳交易相关工作，大力支持全国统一碳交易市场健康发展。

2023年，公司投入资金约6,500万元实施电极箔产线节能改造、锅炉柔性密封改造项目等11项节能改造项目，实现节能达14,400tce（吨标准煤当量）；其中还包括加大2*150MW热电联产机组节能改造投入，实现厂用电率下降0.5%、供电煤耗下降2.7%；通过深度应用和优化数字化高纯铝电解槽控系统，对电压、电流、等距离压降等关键数据进行自动采集和过程标准管控，推动高纯铝槽能源数字化管理模块建设，实现高纯铝液交流电耗下降15%以上。通过对化成箔生产线的节电改造，实现单位产品电耗降低近2kWh/平方米。

二、社会责任工作情况

(一)是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告

√适用 □不适用

详见公司于2024年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新疆众和股份有限公司2023年度社会责任报告》。

(二)社会责任工作具体情况

√适用 □不适用

对外捐赠、公益项目	数量/内容	情况说明
总投入（万元）	359.01
其中：资金（万元）	359.01
物资折款（万元）	0
惠及人数（人）	500

具体说明

□适用 √不适用

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

具体说明

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺内容	承诺时间	是否有履行期限	承诺期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与再融资相关的承诺	其他	特变电工股份有限公司	公司控股股东特变电工股份有限公司承诺：不直接或间接从事与公司有同业竞争的业务。	公司2007年度非公开发行股票时承诺	否	长期	是
与再融资相关的承诺	其他	张新	公司实际控制人张新先生承诺：不会以参股、控股、联营、合作、合伙、承包、租赁等方式，直接、间接或代表任何人士、公司或单位从事与公司具有同业竞争或潜在同业竞争的业务。	公司2007年度非公开发行股票时承诺	否	长期	是
与再融资相关的承诺	其他	特变电工股份有限公司	公司控股股东特变电工股份有限公司承诺：不直接或间接从事与公司有同业竞争的业务。	公司2010年度非公开发行股票时承诺	否	长期	是
与再融资相关的承诺	其他	新疆特变电工集团有限公司

公司控股股东之第一大股东新疆特变电工集团有限公司承诺：不直接或间接从事与公司有同业竞争的业务。

				公司2010年度非公开发行股票时承诺	否	长期	是
与再融资相关的承诺	其他	云南博闻科技实业股份有限公司	公司持股 5%以上股东云南博闻科技实业股份有限公司承诺：不直接或间接从事与公司有同业竞争的业务。	公司2010年度非公开发行股票时承诺	否	长期	是

与再融资相关的承诺	其他	张新	公司实际控制人张新先生承诺：不会以参股、控股、联营、合作、合伙、承包、租赁等方式，直接、间接或代表任何人士、公司或单位从事与公司具有同业竞争或潜在同业竞争的业务。	公司2010年度非公开发行股票时承诺	否	长期	是
与再融资相关的承诺	其他	特变电工股份有限公司	公司控股股东特变电工股份有限公司承诺：将视情况参与公司本次可转换公司债券的发行认购，并承诺若参与本次发行认购，在认购前后六个月内不存在减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排。	2022年11月18日	是	2022年11月18日至2024年1月24日	是
与再融资相关的承诺	其他	云南博闻科技实业股份有限公司	公司持股 5%以上股东云南博闻科技实业股份有限公司承诺：将视情况参与公司本次可转换公司债券的发行认购，并承诺若参与本次发行认购，在认购前后六个月内不存在减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排。	2022年11月18日	是	2022年11月18日至2024年1月24日	是

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	95.00
境内会计师事务所审计年限	2
境内会计师事务所注册会计师姓名	吴丽、邵兆炫
境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限	2

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）	45.00
保荐人	国信证券股份有限公司	1,375.00

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

√适用 □不适用

公司副总经理郭万花，于2023年7月18日在申购公司发行的可转换公司债券时，因操作错误导致在二级市场集中竞价交易买入公司股票33,700股，占公司总股本的0.0025%，平均成交价格8.01元/股，成交金额为269,937元。因公司预约披露《公司2023年半年度报告》的时间为2023年8月15日，其在半年度报告公告前 30 日内买入公司股票的行为，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条、《上海证券交易所股

票上市规则》第1.4条、第3.4.1条、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第八号——股份变动管理》第十条等规定。其于2023年7月19日收到上海证券交易所下发的《关于对新疆众和股份有限公司时任副总经理郭万花予以监管警示的决定》（上证公监函[2023]0192 号），于2023年9月28日收到中国证监会新疆监管局下发的《关于对郭万花采取出具警示函措施的决定》。郭万花表示接受监管警示和行政监管措施，将认真吸取教训，切实加强相关法律法规和规范性文件的学习，强化规范运作意识，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及其控股股东、实际控制人严格遵守国家法律、法规以及证监会、交易所发布的各项规定，诚信状况良好。不存在未履行法院生效判决以及所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	关联交易金额（不含税）	占同类交易金额的比例	关联交易结算方式
天池能源销售公司	公司控股股东之子公司	向关联人购买原材料、燃料和动力，接受劳务	动力煤	动力煤价格参考市场价格经双方协商确定	12,014.49	42.18%	每月 25 日前结算煤量（上月 26 日至本月 25 日为一个结算周期），双方依据确认净吨位数，天池能源销售公司提供该批次全额有效增值税专用发票，公司于次月 25 日前以电汇方式全额支付货款。
能源公司	公司控股股东之子公		运输、装卸服务	运输、装卸价格参考市场价格经双方协商确定	6,669.45	84.37%	每月 25 日前结算（上月 26 日至本月 25 日为一个结

	司						算周期），双方依据确认净吨位数，能源公司提供该批次全额有效增值税专用发票，公司于次月 25 日前以电汇方式全额支付货款。
特变电工股份有限公司及除天池能源销售公司和能源公司以外的分子公司	公司控股股东及其子公司		工业硅、化工原料、工业用水等产品	工业硅、化工原料价格按照产品型号参考市场价格双方协商确定；工业用水按照市场价格经双方协商确定	5,169.28	28.73%	工业硅的付款方式：公司对特变电工货物验收完毕且在收到特变电工 全额有效增值税专用发票后 30 日内以银行承兑汇票方式全额支付货款；化工原料、工业用水等产品的付款方式以具体合同约定。
			变压器及相关设备、线缆等产品，接受工程、装卸等劳务	变压器及相关设备、线缆等产品价格按照产品型号参考市场价格双方协商确定；）劳务按照招标价格确定，或者参考市场价格双方协商确定	5,103.71	14.29%	变压器及相关设备、线缆及提供工程劳务的付款方式以具体合同约定。
特变电工及除新能源公司以外的其他分子公司	公司控股股东及其子公司	向关联人销售产品、商品，提供劳务	铝合金产品、铝制品等产品，提供工程、劳务等服务	铝合金产品、铝制品的具体价格根据产品规格型号及采购数量，以上海期货铝锭月均价为基础协商确定；劳务按照招标价格确定，或者参考市场价格双方协商确定	55,784.06	18.72%	铝合金产品、铝制品结算方式：根据具体产品，双方协商确定。
新能源公司	公司控股股东之子公司		太阳能支架（含安装）	太阳能支架价格按照招标价格确定	12,026.78	100.00%	太阳能支架及劳务结算方式：根据项目进程，双方协商确定。
特变集团及子公司	公司控股股东之第一大股东	向关联人采购产品、商品，接受劳务	开关柜、配电柜、控制系统等产品、接受电气、工程	开关柜、配电柜、控制系统等产品价格按照产品型号参考市场价格双方协商确定；电气、工程服务	2,603.27	8.42%	开关柜、配电柜等产品及提供工程劳务的付款方式以具体合同约定；根据控制系统、电气、工程服务项目形象

等服务的综合单价根据具体业务依据市场价格原则磋商确定，包括但不限于人工费、材料费、机械费、管理费等相关服务费用及具体合同中包含的所有风险责任

							进度付款，以具体合同约定条款为准。采用电汇、银行承兑汇票、支票等方式结算，特变集团向公司开具有效发票。
		向关联人销售产品、商品，提供劳务	防火窗\塑钢及铝合金门、窗等产品	防火窗\塑钢及铝合金门、窗等产品价格根据具体产品型号依据市场价格原则磋商决定，且防火窗\塑钢及铝合金门、窗的价格包含制作、运输、装卸、安装、税金等费用。上述产品交易价格在具体合同中明确约定	235.63	2.82%	根据防火窗\塑钢及铝合金门、窗销售、工程服务项目形象进度付款，以具体合同约定条款为准。采用电汇、支票等方式结算，公司向特变集团开具有效发票。
成都富江及分子公司	公司联营企业	向关联人销售产品、商品，提供劳务	高纯铝、铝合金产品等产品	高纯铝、铝合金产品的具体价格根据产品规格型，依据市场价格原则磋商决定，产品交易价格在具体合同中明确约定	1,511.17	2.14%	高纯铝、铝合金产品结算方式：根据具体产品型号，双方协商确定，以具体合同约定条款为准。
河南远洋	公司联营企业	向关联人销售产品、商品，提供劳务	高纯铝	高纯铝、铝制品、铝合金产品的具体价格根据产品规格型号及采购数量，以上海期货铝锭月均价为基础协商确定	1,618.56	2.29%	高纯铝、铝制品、铝合金产品结算方式：根据具体产品型号，双方协商确定，以具体合同约定条款为准
新疆远洋	公司联营企业之子公司		铝制品、铝合金产品等产品，工业水、燃料动力等，提供厂房租赁服务	铝制品、铝合金产品的具体价格根据产品规格型号及采购数量，以上海期货铝锭月均价为基础协商确定；工业水、燃料动力、厂房租赁按照市场价格经双方协商确定。上述产品交易价格在具体合	19,219.93	11.84%	铝制品、铝合金产品结算方式：根据具体产品型号，双方协商确定，以具体合同约定条款为准；工业水、燃料动力及提供厂房租赁的付款方式以具体合同约定。

	同中明确约定
合计		121,956.32	/	/

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司与控股股东特变电工对天池能源同比例增资，其中特变电工股份有限公司以货币资金 171,560.00 万元增资，本公司以货币资金 28,440.00 万元增资。截至目前已完成出资，天池能源已完成工商变更。 天池能源主营业务为煤炭开采及销售，火力发电及供应，热力生产及供应等、注册资本为1,000,000万元、总资产3,996,303.41万元、净资产2,088,863.49万元、净利润693,576.88万元。	详见公司 2023年2 月 24 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《新疆众和股份有限公司关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（临 2023-019 号）。

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1. 存款业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	每日最高存款限额	存款利率范围	期初余额	本期发生额		期末余额
					本期合计存入金额	本期合计取出金额
特变电工集团财务有限公司	控股股东之控股子公司	100,000	0.20%-0.25%	19,555.36	225,511.61	225,485.74	19,581.23
合计	/	/	/	19,555.36	225,511.61	225,485.74	19,581.23

2. 贷款业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	贷款额度	贷款利率范围	期初余额	本期发生额		期末余额
					本期合计贷款金额	本期合计还款金额
特变电工集团财务有限公司	控股股东之控股子公司	130,000	3.15%-3.45%	20,000.00	0	0	20,000.00
合计	/	/	/	20,000.00	0	0	20,000.00

3. 授信业务或其他金融业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方

关联关系

业务类型

总额

实际发生额

特变电工集团财务有限公司

控股股东之控股子公司

票据贴现

0

0

4. 其他说明

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用 √不适用

2、承包情况

□适用 √不适用

3、租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）	0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）	0
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计	4,444
报告期末对子公司担保余额合计（B）	0
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）	0
担保总额占公司净资产的比例(%)	0
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）	0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	0
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）	0
上述三项担保金额合计（C+D+E）	0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明	无

担保情况说明

无

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1)委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2)单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3)委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1)委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2)单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3)委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

(一)募集资金整体使用情况

√适用 □不适用

单位：元

募集资金来源	募集资金到位时间	募集资金总额	其中：超募资金金额	扣除发行费用后募集资金净额	募集资金承诺投资总额	调整后募集资金承诺投资总额 (1)	截至报告期末累计投入募集资金总额（2）	截至报告期末累计投入进度（%）(3)＝(2)/(1)	本年度投入金额（4）	本年度投入金额占比（%）（5）=(4)/(1)	变更用途的募集资金总额
其他	2021年4月21日	1,175,489,854.50	0	1,154,820,274.86	1,200,000,000	1,154,820,274.86	1,137,956,503.54	98.54%	276,367,673.45	23.93%	0
发行可转换债券	2023年7月24日	1,375,000,000.00	0	1,359,255,896.23	1,375,000,000	1,375,000,000	869,585,534.01	63.24%	869,585,534.01	63.24%	0

[注]募集资金来源：其他，即公司2020年度配股公开发行股票

(二)募投项目明细

√适用 □不适用

单位：元

项目名称	项目性质	是否涉及变更投向	募集资金来源	募集资金到位时间	是否使用超募资金	项目募集资金承诺投资总额	调整后募集资金投资总额 (1)	本年投入金额	截至报告期末累计投入募集资金总额（2）	截至报告期末累计投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	是否已结项	投入进度是否符合计划的进度	投入进度未达计划的具体原因	本年实现的效益	本项目已实现的效益或者研发成果	项目可行性是否发生重大变化，如是，请说明具体情况	节余金额
年产15,000吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目	生产建设	否	其他	2021年4月21日	否	464,731,200	464,731,200	87,630,716.84	472,107,152.41	101.59	2022年8月高纯铝提纯产能投产，2023年12月配套加工产能投产	否	是	-	48,469,266.39	-	否
年产3,000吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目	生产建设	否	其他	2021年4月21日	否	162,618,100	162,618,100	124,795,691.56	140,121,011.06	86.17	2023年12月31日	否	是	-	-	-	否
年产500吨超高纯铝基溅射靶坯项目	生产建设	否	其他	2021年4月21日	否	72,279,400	72,279,400	63,941,265.05	70,141,265.05	97.04	2023年12月31日	否	是	-	-	-	否
补充流动资金及偿还银行贷款	补流还贷	否	其他	2021年4月21日	否	500,371,300	455,191,574	0	455,587,075.02	100.09	-	是	是	-	-	-	否
绿色高纯高精电子新材料项目	生产建设	否	发行可转换债券	2023年7月24日	否	362,100,000	362,100,000	100,238,176.3	100,238,176.3	27.68	-	否	是	-	-	-	否
节能减碳循环经济铝基新材料产业化项目	生产建设	否	发行可转换债券	2023年7月24日	否	59,900,000	59,900,000	27,408,141.99	27,408,141.99	45.76	-	否	是	-	-	-	否

高性能高压电子新材料项目	生产建设	否	发行可转换债券	2023年7月24日	否	208,000,000	208,000,000	117,285,855.72	117,285,855.72	56.39	-	否	是	-	-	-	否
高性能高纯铝清洁生产项目	生产建设	否	发行可转换债券	2023年7月24日	否	336,000,000	336,000,000	215,653,360	215,653,360.00	64.18	-	否	是	-	-	-	否
补充流动资金及偿还银行贷款	补流还贷	否	发行可转换债券	2023年7月24日	否	409,000,000	393,255,896.23	393,255,896.23	393,255,896.23	100	-	是	是	-	-	-	否

(三)报告期内募投变更或终止情况

□适用 √不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况

√适用 □不适用

公司于 2023年8月14日召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议，分别审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用可转换公司债券募集资金39,762.78万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法规的规定。公司独立董事发表了同意的独立意见。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）就上述事项进行了专项审核，并出具了《新疆众和股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字（2023）5134号）。公司保荐机构国信证券出具了《国信证券关于新疆众和使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，对该事项无异议。上述募集资金置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

√适用 □不适用

1、2020年配股公开发行股票

截至2023年12月31日，公司不存在使用2020年配股公开发行股票募集资金暂时补充流动资金的情况。

2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2023年10月19日召开了第九届董事会2023年第九次临时会议和第九届监事会2023年第七次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的前提下，将不超过人民币25,000.00万元（包含本数）暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司保荐机构、独立董事、监事会均发表了明确同意意见。

截至2023年12月31日，公司使用2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的金额为189,622,500.00元。

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

董事会审议日期	募集资金用于现金管理的有效审议额度	起始日期	结束日期	报告期末现金管理余额	期间最高余额是否超出授权额度
2022年8月23日	370,000,000	2022年8月23日	2023年8月14日	0	否
2023年8月14日	770,000,000	2023年8月14日	2024年8月13日	348,199,204.58	否

其他说明

无

4、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

□适用 √不适用

5、其他

□适用 √不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	15,027,600	1.12	2,660,000			-7,854,400	-5,194,400	9,833,200	0.73
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	15,027,600	1.12	2,660,000			-7,854,400	-5,194,400	9,833,200	0.73
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股	15,027,600	1.12	2,660,000			-7,854,400	-5,194,400	9,833,200	0.73
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	1,332,337,255	98.88				7,556,400	7,556,400	1,339,893,655	99.27
1、人民币普通股	1,332,337,255	98.88				7,556,400	7,556,400	1,339,893,655	99.27
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,347,364,855	100.00	2,660,000			-298,000	2,362,000	1,349,726,855	100.00

2、股份变动情况说明

√适用 □不适用

2023年1月4日，股权激励计划预留部分授予的266.00万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记,公司总股本由1,347,364,855.00股增加至1,350,024,855.00股；2021年股权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，于2023年11月15日上市流通，解除限售的限制性股票上市流通数量为755.64万股，总股本不变；公司2021年激励计划部分激励对象不符合解除限售条件，于2023年12月22日回购注销298,000股限制性股票，公司总股本由1,350,024,855.00股减少至1,349,726,855股。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

报告期内，公司普通股股份增加2,362,000股，占公司报告期末总股本的

0.17%，比例较小，对公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响较小。

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二)限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的326名激励对象	15,027,600	6,266,400	-258,000	8,503,200	公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划授予	根据公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划方案规定执行
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予的98名激励对象	0	1,290,000	2,620,000	1,330,000	公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划授予	根据公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划方案规定执行
合计	15,027,600	7,556,400	2,362,000	9,833,200	/	/

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债
可转换公司债券	2023年7月18日	100元	1,375万张	2023年8月14日	137,500万元	2029年7月17日

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

根据中国证券监督管理委员会2023年6月29日出具的《关于同意新疆众和股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1445号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券。公司于2023年7月18日向不特定对象发行可转换公司债券13,750,000张，每张面值人民币100元，发行面值总额13.75亿元，期限6年，为自2023年7月18日至2029年7月17日，并于2023年8月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“众和转债”，债券代码110094。

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

项目	含可转债资产负债结构	不含可转债资产负债结构
总资产	16,719,034,078.24	15,337,987,141.97
总负债	6,982,469,807.12	5,715,695,797.43
权益总额	9,736,564,271.12	9,622,291,344.54
资产负债率	41.76%	37.26%

(三)现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)	64,980
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	63,158

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况			股东性质
					股份状态	数量
特变电工股份有限公司	0	462,083,124	34.24	0	无	0		境内非国有法人
云南博闻科技实业股份有限公司	0	93,348,275	6.92	0	无	0		境内非国有法人
全国社保基金一一八组合	16,819,718	16,819,718	1.25	0	无	0		其他
新疆宏联创业投资有限公司	0	9,575,826	0.71	0	无	0		境内非国有法人
香港中央结算有限公司	5,552,643	7,390,285	0.55	0	无	0		其他
江苏中联科技集团有限公司	4,450,000	6,450,000	0.48	0	无	0		境内非国有法人
韩丽丹	-121,500	5,878,500	0.44	0	无	0		境内自然人
韩智君	0	5,066,620	0.38	0	无	0		境内自然人
牛晓明	4,570,800	4,570,800	0.34	0	无	0		境内自然人
渤海证券股份有限公司	3,356,019	4,284,019	0.32	0	无	0		境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
特变电工股份有限公司		462,083,124			人民币普通股		462,083,124
云南博闻科技实业股份有限公司		93,348,275			人民币普通股		93,348,275
全国社保基金一一八组合		16,819,718			人民币普通股		16,819,718
新疆宏联创业投资有限公司		9,575,826			人民币普通股		9,575,826
香港中央结算有限公司		7,390,285			人民币普通股		7,390,285
江苏中联科技集团有限公司		6,450,000			人民币普通股		6,450,000
韩丽丹		5,878,500			人民币普通股		5,878,500
韩智君		5,066,620			人民币普通股		5,066,620
牛晓明		4,570,800			人民币普通股		4,570,800
渤海证券股份有限公司		4,284,019			人民币普通股		4,284,019

前十名股东中回购专户情况说明	无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	无
上述股东关联关系或一致行动的说明	在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东特变电工股份有限公司与新疆宏联创业投资有限公司存在关联关系，与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东较上期发生变化

√适用 □不适用

单位:股

前十名股东较上期末变化情况
股东名称（全称）	本报告期新增/退出	期末转融通出借股份且尚未归还数量		期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量
		数量合计	比例（%）	数量合计	比例（%）
珠海格力电器股份有限公司	退出	0	0	0	0
中国银行股份有限公司－华安精致生活混合型证券投资基金	退出	0	0	0	0
牟阳蓉	退出	0	0	0	0
中国银行股份有限公司－华宝可持续发展主题混合型证券投资基金	退出	0	0	0	0
张台华	退出	0	0	0	0
全国社保基金一一八组合	新增	0	0	0	0
香港中央结算有限公司	新增	0	0	0	0
江苏中联科技集团有限公司	新增	0	0	0	0
牛晓明	新增	0	0	0	0
渤海证券股份有限公司	新增	0	0	0	0

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	孙健	240,000	限制性股票解除限售日期	180,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
2	边明勇	120,000	限制性股票解除限售日期	90,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
3	陆旸	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
4	陈长科	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
5	杨世虎	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
6	吴斌	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
7	宁红	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
8	郭万花	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
9	李功海	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
10	刘建昊	100,000	限制性股票解除限售日期	75,000	根据公司2021年限制性股票与股票期权激励计划执行
上述股东关联关系或一致行动的说明		无

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1法人

√适用 □不适用

名称	特变电工股份有限公司
单位负责人或法定代表人	张新
成立日期	1993年2月26日
主要经营业务	变压器、电抗器、互感器、电线电缆及其他电气机械器材的制造、销售、检修、安装及回收；机械设备、电子产品的生产销售；五金交电的销售；硅及相关产品的制造、研发及相关技术咨询；矿产品的加工；新能源技术、建筑环保技术、水资源利用技术及相关工程项目的研发及咨询；太阳能系统组配件、环保设备的制造、安装及相关技术咨询；太阳能光伏离网和并网及风光互补系统、柴油机光互补系统及其他新能源系列工程的设计、建设、安装及维护；太阳能集中供热工程的设计、安装；太阳能光热产品的设计、制造；承包境外机电行业输变电、水电、火电站工程和国内、国际招标工程，上述境外工程所属的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；进口钢材经营；一般货物和技术的进出口；电力工程施工总承包特级资质、电力行业甲级资质，可承接电力各等级工程施工总承包、工程总承包和项目管理业务；可从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务；房屋出租；水的生产和供应（限下属分支机构经营）；电力供应；热力生产和供应；货物运输代理服务及相关咨询；花草培育、销售。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	详见特变电工股份有限公司于上海证券交易所网站披露的《特变电工股份有限公司2023年年度报告》。
其他情况说明	无

2自然人

□适用 √不适用

3公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二)实际控制人情况

1法人

□适用 √不适用

2自然人

√适用 □不适用

姓名	张新
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	职业：管理人员 职务：新疆众和股份有限公司董事、特变电工股份有限公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	特变电工（600089）、新特能源（1799.HK）

3公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上

□适用 √不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

回购股份方案名称	回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权
回购股份方案披露时间	2023年10月20日
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)	拟回购股份数量为298,000股，占总股本的比例为0.022%
拟回购金额	1,399,340
拟回购期间	2023年12月22日
回购用途	注销
已回购数量(股)	298,000

已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)（如有）	1.68
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况	不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一)转债发行情况

√适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1445号文核准，公司于2023年7月18日向不特定对象发行可转换公司债券13,750,000张，每张面值人民币100元，发行面值总额13.75亿元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕185号同意，公司本次发行的13.75亿元可转换公司债券于2023年8月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“众和转债”，债券代码110094。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

√适用 □不适用

可转换公司债券名称	众和转债
期末转债持有人数	18,710
本公司转债的担保人	无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称	期末持债数量（元）	持有比例(%)
特变电工股份有限公司	470,401,000	34.21
云南博闻科技实业股份有限公司	50,000,000	3.64
易方达颐天配置混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司	42,180,000	3.07
易方达稳健回报固定收益型养老金产品－交通银行股份有限公司	37,649,000	2.74
中国银行股份有限公司－易方达稳健收益债券型证券投资基金	29,920,000	2.18
中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型证券投资基金	20,199,000	1.47
国信证券股份有限公司	18,755,000	1.36
华夏银行股份有限公司－诺安优化收益债券型证券投资	18,128,000	1.32

基金
中国农业银行股份有限公司－前海开源可转债债券型发起式证券投资基金	18,057,000	1.31
全国社保基金二零七组合	16,056,000	1.17

(三)报告期转债变动情况

□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况

□适用 √不适用

(四)转股价格历次调整情况

□适用 √不适用

报告期内，“众和转债”转股价格未发生调整。报告期末至本报告期披露日期间，经公司2024年第二次临时股东大会决议通过，“众和转债”转股价格从

8.20元/股调整至7.04元/股，具体内容详见公司于2024年2月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份有限公司关于向下修正可转债转股价格暨转股停复牌的公告》（2024-018）。

(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

√适用 □不适用

1、负债情况：截至2023年12月31日，公司负债总额698,246.98万元，其中流动负债378,452.55万元，非流动负债319,794.43万元。

2、资信情况：2023年9月18日，联合资信评估股份有限公司出具[联合〔2023〕8769号]评级报告，评级结果为公司主体长期信用等级为 AA，“众和转债”信用等级为 AA，评级展望为稳定。

3、未来年度还债的现金安排：公司偿付可转换债券本息的资金主要来源于经营活动产生的现金净流量。公司将根据可转换债券转股及到期持有情况，合理调度分配资金，按期支付利息和本金。

(六)转债其他情况说明

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

√适用 □不适用

新疆众和股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了新疆众和股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对2023年财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）固定资产的存在和计价分摊

1、事项描述

贵公司的固定资产主要是房屋建筑物、机器设备和运输工具。2023年末固定资产账面价值553,426.08万元，占合并总资产33.10%，占合并非流动资产55.81%。固定资产是资产中最大的组成部分，故我们将固定资产的存在、折旧计提和减值准备测试认定为关键审计事项。

2、审计应对

我们针对贵公司固定资产的存在和计价分摊所实施的重要审计程序包括：

（1）了解和评价管理层对固定资产的存在性、完整性及准确性相关的关键内部控制的设计和运行有效性。

（2）实地检查重要固定资产，确定其是否存在，关注是否存在闲置或毁损的固定资产。

（3）检查固定资产增加、减少的内容，计价是否正确完整，手续是否齐备，会计处理是否正确。

（4）检查固定资产的所有权或控制权是否清晰，获取是否抵押、质押或受他人控制的相关证据。

（5）检查固定资产的后续支出，确定固定资产有关的后续支出是否满足资产确认条件。

（6）检查折旧政策和方法是否符合准则规定，是否保持一贯性，预计使用寿命和预计净残值是否合理。

（7）重新计算折旧计提是否正确，检查折旧费用的分配是否正确。

（8）评价固定资产是否存在减值迹象，复核固定资产减值准备计提的依据及合理性。

（9）检查有无与关联方的固定资产购销活动，是否经过适当授权，交易价格是否公允，披露是否完整。

（二）收入确认

1、事项描述

贵公司主要从事高纯铝、电子铝箔、电极箔等电子元器件原料的生产、销售以及铝及铝制品的生产、销售。2023年度销售产品确认的营业收入653,470.20万元，贵公司对于销售产品产生的收入是在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认的。由于贵公司销售量及销售额巨大，其收入确认是否准确，是否在恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报。因此我们将贵公司收入确认识别为关键审计事项。

2、审计应对

我们针对贵公司收入确认所实施的重要审计程序包括：

（1）我们了解、评估并测试了与收入确认相关的关键内部控制。

（2）与上年收入、成本相比较，考虑以下因素变动对收入的影响：价格变动、销售数量、新产品的销售、老产品的退出。通过对产品销售毛利、主营业务月度毛利、各项主要产品分品种、分月进行了与成本的配比分析及对公司毛利率、销售利润率等相关财务指标的变动情况的分析等分析性程序，确定公司收入、成本是否存在异常。

（3）公司的销售模式主要采用以销定产，按客户的订单安排生产计划，我们结合应收账款及存货的确认，检查是否按合同要求将产品交付对方并经对方验收确认，客户是否取得相关产品控制权，以确认收入的真实性和完整性。

（4）对于国内销售：选取样本，获取销售合同、销售订单进行细节测试，从销售合同—请购单—销售发票—出库单—记账凭证—收货回执进行穿行测试，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策。

（5）对于出口销售：选取样本，将销售记录与出口报关单、装箱单、离岸单或提货单、经税务局确认的生产企业出口货物免、抵、退税货物申报明细表、海关出口货物清单等出口销售单据进行了核对，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策。

（6）对营业收入选取样本进行了截止性测试，针对资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单，客户签收记录及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

（7）关注大额业务或是否存在非正常销售业务，对本年记录的收入交易选取样本，执行独立函证程序，以确认收入的真实性。

（8）将其他业务收支各明细项目与以前年度进行比较分析，选取样本抽查大额其他业务收支项目，检查原始凭证是否齐全，有无授权批准；会计期间划分是否恰当，其他业务收入与其他业务支出是否配比，会计处理是否正确；对异常的其他业务收支项目，追查其入账依据及有关法律性文件是否充分。

（9）关注关联方的交易价格，对关联方与非关联方的销售价格进行比较，检查关联方的销售价格是否存在异常等情况，检查关联交易披露的完整性。

四、其他信息

贵公司管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括2023年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

贵公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，贵公司管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非贵公司管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制

之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价贵公司管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对贵公司管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行公司审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：吴丽(项目合伙人)

中国 西安市 中国注册会计师：邵兆炫2024年3月16日

二、财务报表

合并资产负债表2023年12月31日编制单位: 新疆众和股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2023年12月31日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	3,061,883,192.27	1,904,345,776.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产			578,475.00
应收票据	七、4	670,597,410.66	461,247,342.45
应收账款	七、5	382,202,267.18	349,453,954.73
应收款项融资	七、7	436,905,672.94	438,379,257.08
预付款项	七、8	168,554,140.88	346,236,036.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、9	15,596,052.59	26,208,941.34
其中：应收利息	七、9、（1）	14,119.23
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、10	1,855,553,260.56	1,722,332,223.56
合同资产	七、6	90,940,937.02	49,127,887.82
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	七、12	70,060,274.00
其他流动资产	七、13	49,906,847.18	61,054,142.12
流动资产合计		6,802,200,055.28	5,358,964,037.37
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	七、14	300,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	3,055,693,463.80	2,842,899,380.42
其他权益工具投资	七、18	31,786,837.75	35,960,431.66
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	75,391,785.12	76,891,658.91
固定资产	七、21	5,534,260,827.53	4,945,135,824.32
在建工程	七、22	502,452,954.28	487,914,241.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	七、25	270,086.92	626,923.97
无形资产	七、26	271,699,997.23	271,912,125.47
开发支出
商誉
长期待摊费用	七、28	59,258,120.83	51,068,533.84

递延所得税资产	七、29	54,929,399.25	50,676,904.55
其他非流动资产	七、30	31,090,550.25	219,429,820.14
非流动资产合计		9,916,834,022.96	8,982,515,845.08
资产总计		16,719,034,078.24	14,341,479,882.45
流动负债：
短期借款	七、32	390,965,568.45	722,073.60
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	七、34	26,043,095.00	10,668,115.00
应付票据	七、35	1,263,370,500.67	1,001,184,695.95
应付账款	七、36	849,946,099.04	766,089,320.66
预收款项	七、37	467,974.63	356,585.03
合同负债	七、38	113,092,730.84	77,201,026.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	26,031,455.19	53,344,030.31
应交税费	七、40	40,011,886.25	18,706,130.86
其他应付款	七、41	119,328,413.75	163,823,628.16
其中：应付利息			-
应付股利	七、41、（3）	4,430,650.45	2,846,650.45
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	742,978,000.73	941,834,040.41
其他流动负债	七、44	212,289,818.84	235,044,106.96
流动负债合计		3,784,525,543.39	3,268,973,752.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	1,575,346,000.00	2,313,240,000.00
应付债券	七、46	1,266,774,009.69
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、47	285,428.72	326,289.98
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、51	316,127,580.96	267,679,822.71
递延所得税负债	七、29	37,718,815.43	19,456,389.02
其他非流动负债	七、52	1,692,428.93	1,631,418.47
非流动负债合计		3,197,944,263.73	2,602,333,920.18
负债合计		6,982,469,807.12	5,871,307,673.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	1,349,726,855.00	1,350,024,855.00
其他权益工具	七、54	114,272,926.58

其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	3,891,353,184.60	3,830,375,106.37
减：库存股	七、56	50,123,160.00	90,253,380.00
其他综合收益	七、57	-29,059,579.17	-632,300.02
专项储备	七、58	1,897,316.72	3,150,997.46
盈余公积	七、59	556,020,334.48	429,799,154.73
一般风险准备
未分配利润	七、60	3,808,171,669.73	2,845,489,420.44
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		9,642,259,547.94	8,367,953,853.98
少数股东权益		94,304,723.18	102,218,355.30
所有者权益（或股东权益）合计		9,736,564,271.12	8,470,172,209.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计		16,719,034,078.24	14,341,479,882.45

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

母公司资产负债表2023年12月31日编制单位:新疆众和股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2023年12月31日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金		2,517,787,615.49	1,606,613,035.19
交易性金融资产
衍生金融资产			578,475.00
应收票据		559,504,370.00	430,248,405.57
应收账款	十七、1	386,244,316.59	487,081,320.65
应收款项融资		375,556,590.64	387,424,861.84
预付款项		154,407,609.97	303,876,872.77
其他应收款	十七、2	1,132,714,925.07	817,675,640.29
其中：应收利息		6,153.62
应收股利
存货		1,307,734,769.49	1,304,166,610.55
合同资产		90,940,937.02	49,127,887.82
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		70,060,274.00
其他流动资产		33,857,517.30	45,316,110.81
流动资产合计		6,628,808,925.57	5,432,109,220.49
非流动资产：
债权投资		300,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	4,015,514,979.65	3,525,582,009.91
其他权益工具投资		31,786,837.75	35,960,431.66
其他非流动金融资产
投资性房地产		426,004,767.25	135,019,706.03
固定资产		3,884,059,127.58	3,895,218,395.39
在建工程		335,991,693.90	230,874,951.58
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		270,086.92	626,923.97
无形资产		212,010,342.06	211,114,545.35
开发支出
商誉
长期待摊费用		354,569.55	956,461.38
递延所得税资产		73,094,540.52	61,645,417.54
其他非流动资产		28,918,637.85	124,258,630.56
非流动资产合计		9,308,005,583.03	8,221,257,473.37
资产总计		15,936,814,508.60	13,653,366,693.86
流动负债：
短期借款		7,415,568.45	722,073.60
交易性金融负债
衍生金融负债		26,043,095.00	10,668,115.00
应付票据		1,624,831,837.13	1,001,184,695.95

应付账款		786,151,425.10	598,751,263.25
预收款项
合同负债		91,665,139.67	56,327,759.86
应付职工薪酬		23,850,670.65	49,536,683.83
应交税费		12,573,210.13	2,411,610.97
其他应付款		258,216,210.69	149,002,576.40
其中：应付利息
应付股利		2,846,650.45
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		742,978,000.73	936,286,144.30
其他流动负债		167,981,617.40	223,756,163.74
流动负债合计		3,741,706,774.95	3,028,647,086.90
非流动负债：
长期借款		1,575,346,000.00	2,271,600,000.00
应付债券		1,266,774,009.69
其中：优先股
永续债
租赁负债		285,428.72	326,289.98
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		238,254,730.96	230,651,522.71
递延所得税负债		37,718,815.43	19,456,389.02
其他非流动负债		1,653,180.60	1,571,315.93
非流动负债合计		3,120,032,165.40	2,523,605,517.64
负债合计		6,861,738,940.35	5,552,252,604.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,349,726,855.00	1,350,024,855.00
其他权益工具		114,272,926.58
其中：优先股
永续债
资本公积		3,886,484,077.53	3,825,505,999.30
减：库存股		50,123,160.00	90,253,380.00
其他综合收益		-29,000,258.14	-621,813.10
专项储备		182,327.44	2,628,726.53
盈余公积		556,020,334.48	429,799,154.73
未分配利润		3,247,512,465.36	2,584,030,546.86
所有者权益（或股东权益）合计		9,075,075,568.25	8,101,114,089.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计		15,936,814,508.60	13,653,366,693.86

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

合并利润表2023年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、营业总收入	七、61	6,534,702,000.70	7,735,424,755.12
其中：营业收入	七、61	6,534,702,000.70	7,735,424,755.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		6,106,785,270.64	7,014,339,402.12
其中：营业成本	七、61	5,524,462,888.93	6,420,682,643.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	50,400,248.24	65,790,083.25
销售费用	七、63	62,426,736.91	68,414,409.52
管理费用	七、64	298,280,753.43	306,821,204.25
研发费用	七、65	57,679,240.55	60,025,054.53
财务费用	七、66	113,535,402.58	92,606,007.09
其中：利息费用		127,213,787.70	124,931,734.38
利息收入		17,000,800.27	17,333,605.64
加：其他收益	七、67	199,039,699.38	88,436,128.95
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	1,037,102,055.78	981,003,082.11
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		998,940,350.51	1,000,910,700.20
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	11,492,859.17	-38,970,011.47
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-36,080,907.62	-121,254,800.11
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	2,329,303.94	-1,482,681.92
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,641,799,740.71	1,628,817,070.56
加：营业外收入	七、74	20,204,035.08	11,069,242.98
减：营业外支出	七、75	21,610,248.29	2,594,044.47
四、利润总额（亏损总额以“－”		1,640,393,527.50	1,637,292,269.07

号填列）
减：所得税费用	七、76	73,728,895.14	74,553,581.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,566,664,632.36	1,562,738,687.42
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,566,567,115.56	1,562,738,687.42
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）		97,516.80
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,561,412,128.29	1,547,844,978.74
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		5,252,504.07	14,893,708.68
六、其他综合收益的税后净额		-28,427,279.15	9,761,955.71
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-28,427,279.15	9,761,955.71
1．不能重分类进损益的其他综合收益		-4,136,232.54	-2,447,454.16
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益		-588,677.72	-223,505.62
（3）其他权益工具投资公允价值变动		-3,547,554.82	-2,223,948.54
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		-24,291,046.61	12,209,409.87
（1）权益法下可转损益的其他综合收益		3,570.00	32,730.39
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备		-24,245,782.50	11,716,825.00
（6）外币财务报表折算差额		-48,834.11	459,854.48
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,538,237,353.21	1,572,500,643.13
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,532,984,849.14	1,557,606,934.45
（二）归属于少数股东的综合收益总额		5,252,504.07	14,893,708.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		1.1650	1.1617
（二）稀释每股收益(元/股)		1.1566	1.1550

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

母公司利润表2023年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、营业收入	十七、4	7,651,175,841.60	8,501,344,890.39
减：营业成本	十七、4	7,025,699,385.56	7,546,831,875.97
税金及附加		38,033,231.14	52,880,193.78
销售费用		57,524,833.39	60,640,623.97
管理费用		255,157,965.97	241,799,188.64
研发费用		43,152,419.14	48,977,505.86
财务费用		107,430,039.67	84,688,085.81
其中：利息费用		118,179,841.95	113,661,675.07
利息收入		13,995,310.91	13,064,177.42
加：其他收益		148,654,515.34	71,308,718.24
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	1,071,827,705.45	1,023,198,153.20
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		995,852,547.23	997,836,535.39
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益		-
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-35,207,007.25	-57,528,425.20
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-30,590,270.06	-68,295,386.87
资产处置收益（损失以“－”号填列）		1,399,948.78	-1,500,190.26
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,280,262,858.99	1,432,710,285.47
加：营业外收入		19,392,326.78	9,731,576.27
减：营业外支出		21,341,532.87	2,204,478.05
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,278,313,652.90	1,440,237,383.69
减：所得税费用		16,101,855.40	22,337,478.96
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,262,211,797.50	1,417,899,904.73
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,262,211,797.50	1,417,899,904.73
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-28,378,445.04	9,302,101.23
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-4,136,232.54	-2,447,454.16
1.重新计量设定受益计划变

动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益		-588,677.72	-223,505.62
3.其他权益工具投资公允价值变动		-3,547,554.82	-2,223,948.54
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		-24,242,212.50	11,749,555.39
1.权益法下可转损益的其他综合收益		3,570.00	32,730.39
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备		-24,245,782.50	11,716,825.00
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.9554	1.0642
（二）稀释每股收益(元/股)		0.9485	1.0580

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

合并现金流量表2023年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		5,956,985,706.65	7,332,493,138.61
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		105,071,819.99	119,548,202.50
收到其他与经营活动有关的现金		395,850,907.45	223,844,308.70
经营活动现金流入小计		6,457,908,434.09	7,675,885,649.81
购买商品、接受劳务支付的现金		4,846,375,087.83	5,328,954,613.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		529,999,047.14	573,645,265.11
支付的各项税费		283,928,187.51	482,620,644.37
支付其他与经营活动有关的现金		178,489,982.35	218,062,160.00
经营活动现金流出小计		5,838,792,304.83	6,603,282,682.79
经营活动产生的现金流量净额		619,116,129.26	1,072,602,967.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		44,438,558.90
取得投资收益收到的现金		716,536,807.79	198,618,375.71

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		11,498,886.40	500,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、78、（3）	452,296,068.24	771,700,684.99
投资活动现金流入小计		1,224,770,321.33	970,819,060.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		272,225,601.19	189,609,208.50
投资支付的现金		284,400,000.00	75,159,143.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78、（4）	441,000,000.00	670,611,066.44
投资活动现金流出小计		997,625,601.19	935,379,417.94
投资活动产生的现金流量净额		227,144,720.14	35,439,642.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			14,364,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		169,650,000.00	1,388,040,000.00
发行债券收到的现金		1,361,250,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78、（5）	380,482,284.23	719,799.10
筹资活动现金流入小计		1,911,382,284.23	1,403,123,799.10
偿还债务支付的现金		1,106,754,500.00	2,263,577,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		591,814,556.86	417,996,332.57
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		10,000,000.00	10,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78、（6）	3,475,278.55	10,694,907.96
筹资活动现金流出小计		1,702,044,335.41	2,692,268,740.53
筹资活动产生的现金流量净额		209,337,948.82	-1,289,144,941.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,682,782.92	14,006,307.33
五、现金及现金等价物净增加额		1,057,281,581.14	-167,096,024.32
加：期初现金及现金等价物余额		1,648,655,431.30	1,815,751,455.62
六、期末现金及现金等价物余额		2,705,937,012.44	1,648,655,431.30

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

母公司现金流量表2023年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		6,000,140,560.39	6,165,511,277.63
收到的税费返还		86,234,323.91	17,688,923.02
收到其他与经营活动有关的现金		773,217,604.76	1,024,168,371.95
经营活动现金流入小计		6,859,592,489.06	7,207,368,572.60
购买商品、接受劳务支付的现金		4,529,369,633.58	4,314,756,502.61
支付给职工及为职工支付的现金		409,451,932.68	470,034,547.53
支付的各项税费		171,649,936.01	321,028,518.61
支付其他与经营活动有关的现金		769,446,999.97	1,056,647,097.59
经营活动现金流出小计		5,879,918,502.24	6,162,466,666.34
经营活动产生的现金流量净额		979,673,986.82	1,044,901,906.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		44,438,558.90
取得投资收益收到的现金		750,668,996.84	243,813,542.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		4,325,072.00	500,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		452,296,068.24	771,700,684.99
投资活动现金流入小计		1,251,728,695.98	1,016,014,227.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		299,482,843.65	100,689,476.37
投资支付的现金		559,400,000.00	115,159,143.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		441,000,000.00	670,611,066.44
投资活动现金流出小计		1,299,882,843.65	886,459,685.81
投资活动产生的现金流量净额		-48,154,147.67	129,554,541.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			14,364,000.00
取得借款收到的现金		169,650,000.00	1,340,000,000.00
债券筹资所收到的现金		1,361,250,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,530,900,000.00	1,354,364,000.00
偿还债务支付的现金		1,059,614,500.00	2,262,677,500.00
分配股利、利润或偿付利息		580,669,334.81	407,291,325.95

支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		1,914,117.84	9,932,148.94
筹资活动现金流出小计		1,642,197,952.65	2,679,900,974.89
筹资活动产生的现金流量净额		-111,297,952.65	-1,325,536,974.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,682,398.45	14,005,807.11
五、现金及现金等价物净增加额		821,904,284.95	-137,074,720.09
加：期初现金及现金等价物余额		1,350,922,689.99	1,487,997,410.08
六、期末现金及现金等价物余额		2,172,826,974.94	1,350,922,689.99

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

合并所有者权益变动表2023年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2023年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,350,024,855.00				3,830,375,106.37	90,253,380.00	-632,300.02	3,150,997.46	429,799,154.73		2,845,489,420.44		8,367,953,853.98	102,218,355.30	8,470,172,209.28
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,350,024,855.00				3,830,375,106.37	90,253,380.00	-632,300.02	3,150,997.46	429,799,154.73		2,845,489,420.44		8,367,953,853.98	102,218,355.30	8,470,172,209.28
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-298,000.00			114,272,926.58	60,978,078.23	-40,130,220.00	-28,427,279.15	-1,253,680.74	126,221,179.75		962,682,249.29		1,274,305,693.96	-7,913,632.12	1,266,392,061.84
（一）综合收益总额							-28,427,279.15				1,561,412,128.29		1,532,984,849.14	5,252,504.07	1,538,237,353.21
（二）所有者投入和减少资本	-298,000.00			114,272,926.58	60,978,078.23	-40,130,220.00							215,083,224.81	-1,582,136.19	213,501,088.62
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额	-298,000.00				32,786,569.42	-40,130,220.00							72,618,789.42		72,618,789.42
4．其他				114,272,926.58	28,191,508.81								142,464,435.39	-1,582,136.19	140,882,299.20
（三）利润分配									126,221,179.75		-598,729,879.00		-472,508,699.25	-11,584,000.00	-484,092,699.25
1．提取盈余公积									126,221,179.75		-126,221,179.75
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-472,508,699.25		-472,508,699.25	-11,584,000.00	-484,092,699.25
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-1,253,680.74					-1,253,680.74		-1,253,680.74
1．本期提取								26,965,733.35					26,965,733.35		26,965,733.35

2．本期使用								28,219,414.09					28,219,414.09		28,219,414.09
（六）其他
四、本期期末余额	1,349,726,855.00			114,272,926.58	3,891,353,184.60	50,123,160.00	-29,059,579.17	1,897,316.72	556,020,334.48		3,808,171,669.73		9,642,259,547.94	94,304,723.18	9,736,564,271.12

项目	2022年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,347,404,855.00				3,628,864,047.53	108,615,400.00	-10,394,255.73		288,009,164.26		1,695,441,354.62		6,840,709,765.68	97,223,025.95	6,937,932,791.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,347,404,855.00				3,628,864,047.53	108,615,400.00	-10,394,255.73		288,009,164.26		1,695,441,354.62		6,840,709,765.68	97,223,025.95	6,937,932,791.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	2,620,000.00				201,511,058.84	-18,362,020.00	9,761,955.71	3,150,997.46	141,789,990.47		1,150,048,065.82		1,527,244,088.30	4,995,329.35	1,532,239,417.65
（一）综合收益总额							9,761,955.71				1,547,844,978.74		1,557,606,934.45	14,893,708.68	1,572,500,643.13
（二）所有者投入和减少资本	2,620,000.00				59,183,591.01	-18,362,020.00							80,165,611.01		80,165,611.01
1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	2,620,000.00				59,183,591.01	-18,362,020.00							80,165,611.01		80,165,611.01
4．其他
（三）利润分配									141,789,990.47		-397,796,912.92		-256,006,922.45	-10,000,000.00	-266,006,922.45
1．提取盈余公积									141,789,990.47		-141,789,990.47
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-256,006,922.45		-256,006,922.45	-10,000,000.00	-266,006,922.45
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专								3,150,997.4					3,150,997.46		3,150,997.46

项储备								6
1．本期提取								17,048,840.37					17,048,840.37		17,048,840.37
2．本期使用								13,897,842.91					13,897,842.91		13,897,842.91
（六）其他					142,327,467.83								142,327,467.83	101,620.67	142,429,088.5
四、本期期末余额	1,350,024,855.00				3,830,375,106.37	90,253,380.00	-632,300.02	3,150,997.46	429,799,154.73		2,845,489,420.44		8,367,953,853.98	102,218,355.30	8,470,172,209.28

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

母公司所有者权益变动表

2023年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2023年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,350,024,855.00				3,825,505,999.30	90,253,380.00	-621,813.10	2,628,726.53	429,799,154.73	2,584,030,546.86	8,101,114,089.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,350,024,855.00				3,825,505,999.30	90,253,380.00	-621,813.10	2,628,726.53	429,799,154.73	2,584,030,546.86	8,101,114,089.32
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-298,000.00			114,272,926.58	60,978,078.23	-40,130,220.00	-28,378,445.04	-2,446,399.09	126,221,179.75	663,481,918.50	973,961,478.93
（一）综合收益总额							-28,378,445.04			1,262,211,797.50	1,233,833,352.46
（二）所有者投入和减少资本	-298,000.00			114,272,926.58	60,978,078.23	-40,130,220.00					215,083,224.81
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-298,000.00				32,786,569.42	-40,130,220.00					72,618,789.42
4．其他				114,272,926.58	28,191,508.81						142,464,435.39
（三）利润分配									126,221,179.75	-598,729,879.00	-472,508,699.25
1．提取盈余公积									126,221,179.75	-126,221,179.75

2．对所有者（或股东）的分配										-472,508,699.25	-472,508,699.25
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-2,446,399.09			-2,446,399.09
1．本期提取								12,635,515.02			12,635,515.02
2．本期使用								15,081,914.11			15,081,914.11
（六）其他
四、本期期末余额	1,349,726,855.00			114,272,926.58	3,886,484,077.53	50,123,160.00	-29,000,258.14	182,327.44	556,020,334.48	3,247,512,465.36	9,075,075,568.25

项目	2022年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,347,404,855.00				3,623,994,940.64	108,615,400.00	-9,923,914.33		288,009,164.26	1,563,927,555.05	6,704,797,200.62
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,347,404,855.00				3,623,994,940.64	108,615,400.00	-9,923,914.33		288,009,164.26	1,563,927,555.05	6,704,797,200.62
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	2,620,000.00				201,511,058.66	-18,362,020.00	9,302,101.23	2,628,726.53	141,789,990.47	1,020,102,991.81	1,396,316,888.70
（一）综合收益总额							9,302,101.23			1,417,899,904.73	1,427,202,005.96
（二）所有者投入和减少资本	2,620,000.00				59,183,590.83	-18,362,020.00					80,165,610.83

1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	2,620,000.00				59,183,590.83	-18,362,020.00					80,165,610.83
4．其他
（三）利润分配									141,789,990.47	-397,796,912.92	-256,006,922.45
1．提取盈余公积									141,789,990.47	-141,789,990.47
2．对所有者（或股东）的分配										-256,006,922.45	-256,006,922.45
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								2,628,726.53			2,628,726.53
1．本期提取								16,079,725.72			16,079,725.72
2．本期使用								13,450,999.19			13,450,999.19
（六）其他					142,327,467.83						142,327,467.83
四、本期期末余额	1,350,024,855.00				3,825,505,999.30	90,253,380.00	-621,813.10	2,628,726.53	429,799,154.73	2,584,030,546.86	8,101,114,089.32

公司负责人：孙健 主管会计工作负责人：陆旸 会计机构负责人：程亮

三、公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

公司名称：新疆众和股份有限公司注册地址：乌鲁木齐市高新区喀什东路18号。总部地址：乌鲁木齐市高新区喀什东路18号。营业期限：长期股本：壹拾叁亿肆仟玖佰柒拾贰万陆仟捌佰伍拾伍法定代表人：孙健

（2）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务

公司行业性质：电子元器件行业类。公司经营范围：高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等电子元器件原料的生产，销售；铝及铝制品的生产，销售等。

（3）公司历史沿革

新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身是成立于1958年的乌鲁木齐铝厂，经新疆维吾尔自治区人民政府以《关于同意设立新疆众和股份有限公司的批复》（新政函〔1995〕129号）和《关于新疆众和股份有限公司申请公开发行股票的批复》（新政函〔1995〕131号）批准，由新疆维吾尔自治区国有资产管理局、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司和深圳诺信投资有限公司五家发起人共同发起，在原乌鲁木齐铝厂的基础上以募集设立方式设立的股份有限公司。公司的企业法人营业执照注册号为91650000228601291B。1996年2月15日在上海证券交易所上市。所属行业为电子元器件行业类。

截至2023年12月31日止，本公司累计发行股本总数1,349,726,855股，注册资本为1,349,726,855.00元，注册地乌鲁木齐市高新区喀什东路18号，总部地址乌鲁木齐市高新区喀什东路18号。

本公司主要经营活动为高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔等电子元器件原料的生产，销售；铝及铝制品的生产，销售等。

本公司的控股股东为特变电工股份有限公司，本公司的实际控制人为张新先生。

（4）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日

本公司财务报告由本公司董事会2024年3月16日批准报出。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照中华人民共和国财政部（以下简称”财政部”）颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2023年12月31日止的2023年年度财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1.遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3.营业周期

√适用 □不适用

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4.记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5.重要性标准确定方法和选择依据

√适用 □不适用

项目	重要性标准
重要的单项计提坏账准备的应收款项	单项金额占公司最近一个会计年度经审计的净利润的1%以上，且绝对值超过100万元
重要的投资活动项目	单项投资金额在1000万元以上
重要的在建工程	单项投资金额在1000万元以上
重要的非全资子公司	非全资子公司资产总额超过集团总资产的5%以上、收入占合并收入的5%以上
重要的合营企业或联营企业	对合营企业或联营企业的长期股权投资账面价值占合并总产的5%以上

6.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中股本溢价不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注四（五）2），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四（十五）“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按

照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）

7.控制的判断标准和合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。本公司将所控制的全部主体（包括企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）纳入合并财务报表的合并范围。

企业持有被投资方半数或以下的表决权，但综合考虑下列事实和情况后，判断企业持有的表决权足以使其目前有能力主导被投资方相关活动的，视为企业对被投资方拥有权力：

（1）企业持有的表决权相对于其他投资方持有的表决权份额的大小，以及其他投资方持有表决权的分散程度；

（2）企业和其他投资方持有的被投资方的潜在表决权，如可转换公司债券、可执行认股权证等；

（3）其他合同安排产生的权利；

（4）被投资方以往的表决权行使情况等其他相关事实和情况。

当表决权不能对被投资方的回报产生重大影响时，如仅与被投资方的日常行政管理活动有关，并且被投资方的相关活动由合同安排所决定，本公司需要评估这些合同安排，以评价其享有的权利是否足够使其拥有对被投资方的权力。

本公司可能难以判断其享有的权利是否足以使其拥有对被投资方的权力。在这种情况下，本公司应当考虑其具有实际能力以单方面主导被投资方相关活动的证据，从而判断其是否拥有对被投资方的权力。本公司应考虑的因素包括但不限于：

（1）本公司能否任命或批准被投资方的关键管理人员；

（2）本公司能否出于其自身利益决定或否决被投资方的重大交易；

（3）本公司能否掌控被投资方董事会等类似权力机构成员的任命程序，或者从其他表决权持有人手中获得代理权；

（4）本公司与被投资方的关键管理人员或董事会等类似权力机构中的多数成员是否存在关联方关系。

本公司与被投资方之间存在某种特殊关系的，在评价本公司是否拥有对被投资方的权力时，应当适当考虑这种特殊关系的影响。特殊关系通常包括：被投资方的关键管理人员是企业的现任或前任职工、被投资方的经营依赖于本公司、被投资方活动的重大部分有本公司参与其中或者是以本公司的名义进行、本公司自被投资方承担可变回报的风险或享有可变回报的收益远超过其持有的表决权或其他类似权利的比例等。

本公司在判断是否控制被投资方时，应当确定其自身是以主要责任人还是代理人的身份行使决策权，在其他方拥有决策权的情况下，还需要确定其他方是否以其代理人的身份代为行使决策权。

本公司通常应当对是否控制被投资方整体进行判断。但极个别情况下，有确凿证据表明同时满足下列条件并且符合相关法律法规规定的，本公司应当将被投资方的一部分（以下简称“该部分”）视为被投资方可分割的部分（单独主体），进而判断是否控制该部分（单独主体）：

（1）该部分的资产是偿付该部分负债或该部分其他权益的唯一来源，不能用于偿还该部分以外的被投资方的其他负债；

（2）除与该部分相关的各方外，其他方不享有与该部分资产相关的权利，也不享有与该部分资产剩余现金流量相关的权利。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间应与本公司一致。如果子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易后，由母公司编制。

母公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。

子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的长期股权投资，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，调整合并资产负债表的期初数，并将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他

所有者权益转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本公司在报告期内处置子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，则将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

8.合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注21、“长期股权投资”中权益法核算的长期股权投资所述的会计政策处理。

本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

9.现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

10.外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

外币业务按交易发生日的即期汇率作为折算汇率折算为人民币入账。

外币货币性项目余额按资产负债表日国家外汇管理局公布的基准汇率折算为人民币，所产生的汇兑差额除属于与购建符合资本化条件的资产相关，在购建期间专门外币资金借款产生的汇兑损益按借款费用资本化的原则处理外，其余均直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。

（2）外币财务报表的折算

将公司境外经营子公司、合营企业、联营企业和分支机构通过合并报表、权益法核算等纳入到公司的财务报表中时，需要将公司境外经营的财务报表折算为以公司记账本位币反映。在对公司境外经营财务报表进行折算前，应当调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与公司会计期间和会计政策相一致，根据调整

后的会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在其他综合收益中列示。处置境外经营时，相关的外币财务报表折算差额自其他综合收益转入处置当期损益。

11.金融工具

√适用 □不适用

金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

1、金融工具的确认和初始计量：

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。

除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

2、金融资产的分类

本公司通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将金融资产分为不同类别：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；

该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；

该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

3、金融资产的后续计量

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

（2）以摊余成本计量的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（4）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

4、金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计量的金融负债。

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。

（2）以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

5、金融资产及金融负债的列报

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵消。但是，同时满足下列条件的以相互抵消后的净额在资产负债表内列示：

本公司具有抵消已确认金额的法定权力，且该种法定权力是当前可执行的；

本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

6、金融资产和金融负债的转移及终止确认

金融资产在满足下列条件之一时，将被终止确认：

（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

（2）该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

（3）该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。

金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值；

（2）因转移金融资产而收到的对价；

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

7、金融资产的减值

本公司以预期信用损失为基础，对以下项目进行减值会计处理并确认损失准备：

以摊余成本计量的金融资产；

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资；

非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。

本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，以及衍生金融资产。

（1）预期信用损失的计量

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限。

整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。

未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。

对于应收账款，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日应收对象的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。

除应收账款外，本公司对满足下列情形的金融工具按照相当于未来12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：

①该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；

②该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

1）具有较低的信用风险

如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低应收对象履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

2）信用风险显著增加

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：①债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；②已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有） 的严重恶化；③已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；④现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。

根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类。

如果逾期超过30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。本公司认为金融资产在下列情况发生违约：①应收对象不大可能全额支付其对本公司的欠款，该评估不考虑公司集团采取例如变现抵押品（如果持有）等追索行动；②金融资产逾期超过90天。

（2）已发生信用减值的金融资产

本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：①发行方或债务人发生重大财务困难；②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；③本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；④债务人很可能破产或进行其他财务重组；⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。

（3）预期信用损失准备的列报

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

（4）核销

如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。

已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

8、权益工具

本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。

12.应收票据

√适用 □不适用

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司认为所持有的银行承兑汇票的承兑银行信用评级较高，不存在重大的信用风险，也未计提损失准备。本公司持有的商业承兑汇票的预期信用损失的确定方法及会计处理方法与应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

□适用 √不适用

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

□适用 √不适用

按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准

□适用 √不适用

13.应收账款

√适用 □不适用

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司以共同风险特征为依据，按照客户类别等共同信用风险特征将应收账款分为不同组别。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

√适用 □不适用

本公司对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。应收账款在组合基础上采用减值矩阵确定信用损失。本公司以共同风险特征为依据，按照客户类别等共同信用风险特征将应收账款分为不同组别。

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

√适用 □不适用

作为本公司信用风险管理的一部分，本公司利用应收账款账龄为基础来评估各类应收账款的预期信用损失。 应收账款的信用风险与预期信用损失率如下：

账龄	预期平均损失率
1年以内	5.00%
1至2年	10.00%
2至3年	20.00%
3至4年	30.00%
4至5年	40.00%
5年以上	100.00%

按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准

√适用 □不适用

对于有客观证据表明其已发生信用减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收账款、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，本公司将该应收账款作为已发生信用减值的应收款项并按照单项工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

14.应收款项融资

√适用 □不适用

应收款项融资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，相关具体会计处理方式见金融工具，在报表中列示为应收款项融资：

1）合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付；

2）本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

□适用 √不适用

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

□适用 √不适用

按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准

□适用 √不适用

15.其他应收款

√适用 □不适用

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他应收款按历史经验数据和前瞻性信息，确定预期信用损失。信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

√适用 □不适用

本公司对因经营业务形成的其他应收款按“处于不同阶段的金融资产的预期信用损失”分阶段计量，对合同约定期内的其他应收款适用未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；否则在整个存续期的预期信用损失计量损失准备。其他应收款组合基础上采用减值矩阵确定信用损失。

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

√适用 □不适用

其他应收款的信用风险与预期信用损失率如下：

账龄	预期平均损失率
1年以内	5.17%
1至2年	10.00%
2至3年	20.00%
3至4年	37.42%
4至5年	65.73%
5年以上	100.00%

按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准

√适用 □不适用

对于有客观证据表明其已发生信用减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的其他应收款、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的其他应

收款等，本公司将该其他应收款作为已发生信用减值的其他应收款并按照单项工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

16.存货

√适用 □不适用

存货类别、发出计价方法、盘存制度、低值易耗品和包装物的摊销方法

√适用 □不适用

本公司存货分为：原材料、在产品、委托代销商品、分期收款发出商品、库存商品、委托加工物、合同履约成本等。

存货取得时按实际成本核算；发出时库存商品及原材料按加权平均法计价，低值易耗品采用一次摊销法。

存货跌价准备的确认标准和计提方法

√适用 □不适用

期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整存货跌价准备。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

按照组合计提存货跌价准备的组合类别及确定依据、不同类别存货可变现净值的确定依据

□适用 √不适用

基于库龄确认存货可变现净值的各库龄组合可变现净值的计算方法和确定依据

□适用 √不适用

17.合同资产

√适用 □不适用

合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司将客户尚未支付合同对价，但本公司已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收款的权利，在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

预期信用损失计量的一般方法是指，本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备/不选择简化处理方法，依据其信用风险自初始确认后是否已显著增加，而采用未来12月内或者整个存续期内预期信用损失金额为基础计量损失准备。

期末，本公司计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据

□适用 √不适用

基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法

□适用 √不适用

按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准

√适用 □不适用

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

1）发行方或债务人发生重大财务困难；

2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；

5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

18.持有待售的非流动资产或处置组

√适用 □不适用

持有待售组成部分或非流动资产确认标准

本公司主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将该非流动资产或处置组划分为持有待售类别。

处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在其当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且已与其他方签订了具有法律约束力的购买协议，预计出售将在一年内完成。划分为持有待售的非流动资产或处置组的确认标准和会计处理方法

√适用 □不适用

持有待售资产的会计处理方法

本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。

符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产或处置组，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。

终止经营的认定标准和列报方法

√适用 □不适用

某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的划分条件或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，本公司停止将其划归为持有待售资产，并按照下列两项金额中较低者计量：①被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②决定不再出售之日的可收回金额。

19.长期股权投资

√适用 □不适用

1、投资成本的初始计量

（1）企业合并中形成的长期股权投资

A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股

权投资初始投资成本与支付的合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券直接相关的的交易费用，应当冲减资本公积—资本溢价或股本溢价，资本公积—资本溢价或股本溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润；购买方作为合并对价发行的债务性证券直接相关的交易费用，计入债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，判断多次交易是否属于“一揽子交易”，并根据不同情况分别作出处理。

①属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。通过多次交易分步实现的企业合并，各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易作为一揽子交易进行会计处理:a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;c、一项交易的发生取决于至少一项其他交易的发生;d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

②不属于“一揽子交易”的，在取得控制权日，合并方应按照以下步骤进行会计处理：

a、确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。

b、长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

c、合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。d、编制合并财务报表。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。B、非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企业合并成本包括购买日购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。购买方为企业合并而发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与证券发行直接相关的费用，不构成取得长期股权投资的成本。该部分费用应自所发行证券的溢价发行收入中扣除，溢价收入不足冲减的，应依次冲减盈余公积和未分配利润。

通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质且换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，换入的长期股权投资按照换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为初始投资成本；有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠的，对于换入的长期股权投资，应当以换入资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的初始计量金额；不满足上述前提的非货币性资产交换，换入的长期股权投资以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，企业将放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确认为投资成本，放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。企业已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益。

2、后续计量及损益确认

（1）后续计量

本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。

本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资符合持有待售资产的条件。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。

权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。

（2）损益调整

成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不论有关利润分配是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。

权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他 实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考虑以下因素：○1被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行调整；○2以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；○3对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销；○4本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，应当全额确认。

在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权益变动为基础核算。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排分为共同经营和合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为联营企业。

4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法

（1）在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。

可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

（2）长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

20.投资性房地产

(1).如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产是指能够单独计量和出售的，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。

本公司按照成本对投资性房地产进行初始计量。在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。在成本模式下，建筑物的折旧方法和减值准备

的方法与本公司固定资产的核算方法一致，土地使用权的摊销方法和减值准备的方法与本公司无形资产的核算方法一致。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，应当终止确认该项投资性房地产。本公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，应当将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。期末，本公司按投资性房地产的减值迹象判断是否应当计提减值准备，当投资性房地产可收回金额低于账面价值时，则按其差额计提投资性房地产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间均不再转回。

21.固定资产

(1).确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；②该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产的计价方法：

（1）购入的固定资产，以实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关税金以及为使固定资产达到预定可使用状态前发生的可直接归属于该资产的其他支出计价；

（2）自行建造的固定资产，按建造过程中实际发生的全部支出计价；

（3）投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值入账；

（4）固定资产的后续支出，根据这些后续支出是否能够提高相关固定资产原先预计的创利能力，确定是否将其予以资本化；

（5）盘盈的固定资产，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值。如果同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值；

（6）接受捐赠的固定资产，按同类资产的市场价格，或根据所提供的有关凭证计价；接受捐赠固定资产时发生的各项费用，计入固定资产价值。

(2).折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-40	5	4.75-2.375
专用及通用设备	年限平均法	8-20	5	11.875-4.75
运输设备	年限平均法	6-10	5	15.83-9.50
电子设备及其他	年限平均法	2-6	5	47.5-15.83

如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为本公司提供经济效益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

22.在建工程

√适用 □不适用

1、在建工程核算原则

在建工程按实际成本核算。在工程达到预定可使用状态时转入固定资产。

2、在建工程结转固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计的价值转入固定资产，并按照本公司固定资产折旧政策计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价格，但不调整原已计提的折旧额。

3、在建工程减值测试以及减值准备的计提方法

本公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生的减值迹象，包括：①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给本公司带来的经济利益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已发生减值的情形。

在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，本公司以单项在建工程为基础估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程未来现金流量的现值

两者之间较高者确定。当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

23.借款费用

√适用 □不适用

1、借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关的资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足以下条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的估计或生产活动已经开始。

2、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化。该项中断如果是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款

费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后继续资本化。

4、借款费用资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，购建累计资产支出超过专门借款部分的资产支出期初期末加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额，资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额应当作为财务费用，计入当期损益。

24.生物资产

□适用 √不适用

25.油气资产

□适用 √不适用

26.无形资产

(1).使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序

√适用 □不适用

（1）初始计量

无形资产按取得时的实际成本计量，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

（2）后续计量

取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的有形资产，不予摊销。

在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命，并在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销。

2、对于使用寿命有限的无形资产的使用寿命的估计

项目	预计使用寿命（年）及依据
土地使用权	按土地证上规定的年限
非专利技术	按合同中规定的年限
软件	5

3、无形资产减值准备

对于使用寿命有限的无形资产，如果有明显的减值迹象的，期末进行减值测试。减值迹象包括以下情形：

①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；

②某项无形资产的市价在当期大幅下跌,剩余摊销年限内预期不会恢复；

③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；

④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。

对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。

无形资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。

无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间做相应的调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。

无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

(2).研发支出的归集范围及相关会计处理方法

√适用 □不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

27.长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组

合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

28.长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用指本公司已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括勘探成本、租入固定资产的改良支出等、受益期限超过1年的费用。

长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销，租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。

公司期末对长期待摊费用进行检查，如果费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。

29.合同负债

√适用 □不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权，本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

30.职工薪酬

(1).短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生或按规定的基准和比例计提的职工工资、奖金、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。

本公司在利润分享计划同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：①因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；②因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

属于下列三种情形之一的，视为义务金额能够可靠估计：①在财务报告批准报出之前本公司已确定应支付的薪酬金额。②该短期利润分享计划的正式条款中包括确定薪酬金额的方式。③过去的惯例为本公司确定推定义务金额提供了明显证据。

(2).离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）设定提存计划

本公司在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

（2）设定受益计划

本公司按照规定的折现率将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：

①修改设定受益计划时；②本公司确认相关重组费用或辞退福利时。在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。

(3).辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：①本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。②本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。

(4).其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此情形外，适用关于设定受益计划有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：①服务成本；②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

31.预计负债

√适用 □不适用

本公司涉及诉讼、债务担保等事项时，如果该事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。

1、预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

a．该义务是本公司承担的现时义务；

b．履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

c．该义务的金额能够可靠地计量。

2、预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

32.股份支付

√适用 □不适用

1、股份支付的会计处理方法

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（1）以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

（2）以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

2、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值

的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

3、涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：

（1）结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。

（2）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。

本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。

33.优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

1、永续债和优先股等的区分

本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；②如将来须用或可用企业自

身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；③如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

2、会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用以外，均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。

本公司不确认权益工具的公允价值变动。

34.收入

(1).按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的，在合同开始日，按照单项履约义务所承诺商品或服务的 单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债，不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期内采用

实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在重大融资成分。 满足下列条件之一时，本公司属于在某一时间段内履行履约义务，否则，属于在某一时点确 认履约义务： a.客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益； b.客户能够控制本公司履约过程中在建的商品； c.本公司在履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就 累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时间段内履行的履约义务，本公司在该时间段内按照履约进度确认收入。履约进 度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认 收入，直到履约进度能够合理确定为止。 对于在某一时间履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。 在判断客户是否已取得商品或服务的控制权时，本公司会考虑下列迹象： a.本公司就该商品享受现时收款的权利； b.本公司已将该商品的法定所有权转移给客户； c.本公司已将该商品的实物转移给客户； d.本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户； e.客户已接受该商品。 本公司根据向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权，来判断从事交易时的身份是主要 责任人还是代理人。在向客户转让商品前能够控制该商品的，本公司为主要责任人，按照已收或 应收对价总额确认收入；否则为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费金额确认收入，该金 额按照已收或应收对价总额扣除支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或 比例等确认。本公司判断在向客户转让商品前能够控制该商品的情形包括：

a.本公司自第三方取得商品或其他资产控制权后，再转让给客户； b.本公司能够主导第三方代表本公司向客户提供服务； c.本公司自第三方取得商品控制权后，通过提供重大的服务将该商品或其他商品整合成某组 产出转让给客户。 在具体判断向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权时，不应仅局限于合同的法律形式， 还要考虑所有相关的事实和情况，这些事实和情况包括： a.本公司承担向客户转让商品的主要责任； b.本集团在转让商品之前或之后承担了该商品的存货风险； c.本公司有权自主决定所交易商品的价格。

(2).同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法

□适用 √不适用

35.合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。 为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。 为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产： (1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； (2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源； (3）该成本预期能够收回。 合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。[摊销期限不超过一年则在发生时计入当期损益。] 当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失： (1）本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； (2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

36.政府补助

√适用 □不适用

1、政府补助的类型

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所有者投入的资本。政府补助在能够满足政府补助所附条件，并能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：

（1）本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：有明确证据表明政府相关部门提供的补助是规定用于形成长期资产的，本公司将其划分为与资产相关的政府补助。

（2）本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与收益相关。

2、与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：

与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益或营业外收入。与收益相关的政府补贴，如果政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入其他收益或营业外收入；如果政府补贴用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益其他收益或营业外收入。已确认的政府补助需要返还的，当存在相关递延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在递延收益时，直接计入当期损益。

3、政府补助的确认时点

政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。

37.递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。

对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂

时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。

38.租赁

√适用 □不适用

作为承租方对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理的判断依据和会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为承租人

在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产按照成本进行初始计量，包括租赁负债的初始计量金额、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额（扣除已享受的租赁激励相关金额），发生的初始直接费用以及为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

本公司使用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量，折现率为租赁内含利率。无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：

固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；

取决于指数或比率的可变租赁付款额；

本公司合理确定将行使的购买选择权的行权价格；

租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的，行使终止租赁选择权需支付的款项；

根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债：

根据担保余值预计的应付金额发生变动；

用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；

本公司对购买选择权、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果发生变化，或续租选择权或终止租赁选择权的实际行使情况与原评估结果不一致。

在对租赁负债进行重新计量时，本公司相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。

本公司已选择对短期租赁(租赁期不超过12个月的租赁)和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入当期损益或相关资产成本。

作为出租方的租赁分类标准和会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为出租人

在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指无论所有权最终是否转移但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。

本公司作为转租出租人，将原租赁及转租赁合同作为两个合同单独核算。基于原租赁产生的使用权资产，而不是原租赁的标的资产，对转租赁进行分类。如果原租赁为短期租赁且本公司选择对原租赁应用上述短期租赁的简化处理，本公司将该转租赁分类为经营租赁。

融资租赁下，在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。

租赁收款额，是指本公司因让渡在租赁期内使用租赁资产的权利而应向承租人收取的款项，包括：

承租人需支付的固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；

取决于指数或比率的可变租赁付款额；

购买选择权的行权价格，前提是合理确定承租人将行使该选择权；

承租人行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权；

由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向本公司提供的担保余值。

本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按附注三、（十）7 所述的会计政策进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

经营租赁的租赁收款额在租赁期内按直线法确认为租金收入。本公司将其发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

39.其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

40.重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2).重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3).2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

41.其他

□适用 √不适用

六、税项

1.主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、9%、6%、5%
城市维护建设税	应缴纳流转税额	7%、5%
教育费附加	应缴纳流转税额	3%
地方教育费附加	应缴纳流转税额	2%
企业所得税	按应纳税所得额计算缴纳	25%、15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
新疆众和股份有限公司	15
石河子众金电极箔有限公司	15
新疆众和现代物流有限责任公司	15
石河子众和新材料有限公司	15
乌鲁木齐众航新材料科技有限公司	15
乌鲁木齐众荣电子材料科技有限公司	15
本公司的其他各子公司	25

2.税收优惠

√适用 □不适用

1、依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区2009年第二批高新技术企业名单》的文件，本公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的企业所得税率计缴企业所得税，公司已在主管税务机关乌鲁木齐市高新技术产业开发区地方税务局备案（2021年10月10日已通过自治区科学技术厅、自治区财政厅、自治区税务局的复审）。

2、依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区2023年第二批高新技术企业名单》的文件，公司控股子公司石河子众

金电极箔有限公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的企业所得税率计缴企业所得税，公司已在主管税务机关石河子经济技术开发区税务局备案。

3、公司子公司新疆众和现代物流有限责任公司依据《财政部 税务总局 国家发展改革委关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），自2021年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。

4、公司子公司新疆铝苑物业服务有限责任公司依据《 关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财税〔2022〕13号），对小型微利企业年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

5、依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区2023年第三批高新技术企业名单》的文件，公司控股子公司石河子众和新材料有限公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的企业所得税率计缴企业所得税。

6、依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区2023年第一批高新技术企业名单》的文件，公司控股子公司乌鲁木齐众航新材料科技有限公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的企业所得税率计缴企业所得税。

7、依据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室出具的《新疆维吾尔自治区2023年第一批高新技术企业名单》的文件，公司控股子公司乌鲁木齐众荣电子材料科技有限公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的企业所得税率计缴企业所得税。

3.其他

□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	519.37	391.35
银行存款	2,731,487,029.62	1,594,618,627.63
其他货币资金	330,395,643.28	309,726,757.52
合计	3,061,883,192.27	1,904,345,776.50
其中：存放在境外的款项总额

其他说明受限货币资金情况如下：

项目	期末余额	上年年末余额
银行承兑汇票保证金	123,409,968.08	117,211,995.60
期货保证金	216,771,836.24	133,903,507.00
其他	15,764,375.51	4,574,842.60
合 计	355,946,179.83	255,690,345.20

2、交易性金融资产

□适用 √不适用

3、衍生金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
套期工具		578,475.00
合计		578,475.00

4、应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	633,562,085.46	442,342,393.69
商业承兑票据	37,035,325.20	18,904,948.76
合计	670,597,410.66	461,247,342.45

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	253,554,914.69
商业承兑票据
合计	253,554,914.69

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

期末已背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据：

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		187,819,420.85
商业承兑票据		1,500,000.00
合计		189,319,420.85

期末已贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票		7,415,568.45
商业承兑汇票
合计		7,415,568.45

(4). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按组合计提坏账准备	672,546,638.30	100.00	1,949,227.64	0.29	670,597,410.66	462,242,339.75		994,997.30		461,247,342.45
其中：
银行承兑汇票	633,562,085.46	94.20			633,562,085.46	442,342,393.69	95.69			442,342,393.69
商业承兑汇票	38,984,552.84	5.80	1,949,227.64	5.00	37,035,325.20	19,899,946.06	4.31	994,997.30	5%	18,904,948.76
合计	672,546,638.30	/	1,949,227.64	/	670,597,410.66	462,242,339.75	/	994,997.30		461,247,342.45

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	38,984,552.84	1,949,227.64	5
银行承兑汇票	633,562,085.46
合计	672,546,638.30	1,949,227.64

按组合计提坏账准备的说明

□适用 √不适用

按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收票据账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(5). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
商业承兑汇票	994,997.30	954,230.34				1,949,227.64
合计	994,997.30	954,230.34				1,949,227.64

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(6). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其中重要的应收票据核销情况：

□适用 √不适用

应收票据核销说明：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、应收账款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	374,894,883.42	352,256,212.39
1年以内小计	374,894,883.42	352,256,212.39
1至2年	24,936,761.95	12,317,898.09
2至3年	3,877,221.03	3,480,442.39
3年以上
3至4年	643,451.03	1,342,986.80
4至5年	217,586.48
5年以上	4,854,538.88	4,854,538.88
合计	409,424,442.79	374,252,078.55
减：坏账准备	27,222,175.61	24,798,123.82
合计	382,202,267.18	349,453,954.73

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	4,125,868.92	1.01	4,125,868.92	100.00	0	4,125,868.92	1.10	4,125,868.92	100	0
其中：
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款	4,125,868.92	1.01	4,125,868.92	100.00	0	4,125,868.92	1.10	4,125,868.92	100	0
按组合计提坏账准备	405,298,573.87	98.99	23,096,306.69	5.70	382,202,267.18	370,126,209.63	98.90	20,672,254.90	5.59	349,453,954.73
其中：
以账龄表为基础预期信用损失组合	405,298,573.87	98.99	23,096,306.69	5.70	382,202,267.18	370,126,209.63	98.90	20,672,254.90	5.59	349,453,954.73
合计	409,424,442.79	/	27,222,175.61	/	38 2,202,267.18	374,252,078.55	/	24,798,123.82	/	349,453,954.73

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
宝德轮业有限公司	2,881,657.21	2,881,657.21	100.00	预期无法收回
芜湖宝德轮业有限公司	669,203.13	669,203.13	100.00	预期无法收回
芜湖市亚大新材料有限公司	575,008.58	575,008.58	100.00	预期无法收回
合计	4,125,868.92	4,125,868.92	100.00	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：以账龄表为基础预期信用损失组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	374,894,883.42	18,744,744.18	5.00
1至2年（含2年）	24,936,761.95	2,493,676.19	10.00
2至3年（含3年）	3,877,221.03	775,444.21	20.00
3年至4年（含4年）	643,451.03	193,035.31	30.00
4年至5年（含5年）	217,586.48	160,736.84	73.87
5年以上	728,669.96	728,669.96	100.00
合计	405,298,573.87	23,096,306.69	/

按组合计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(3).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	4,125,868.92					4,125,868.92
组合计提	20,672,254.90	2,424,051.79				23,096,306.69
合计	24,798,123.82	2,424,051.79				27,222,175.61

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	应收账款期末余额	合同资产期末余额	应收账款和合同资产期末余额	占应收账款和合同资产期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
客户1	37,628,871.84		37,628,871.84	9.19	1,881,443.59
客户2	28,088,902.85		28,088,902.85	6.86	1,404,445.14
客户3	24,946,721.49		24,946,721.49	6.09	1,247,336.07
客户4	19,016,328.02		19,016,328.02	4.64	950,816.40
客户5	18,426,700.48		18,426,700.48	4.50	921,335.02
合计	128,107,524.68		128,107,524.68	31.28	6,405,376.22

其他说明：

□适用 √不适用

6、合同资产

(1).合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
已完工未结算工程	90,940,937.02		90,940,937.02	49,127,887.82		49,127,887.82
合同质保金
合计	90,940,937.02		90,940,937.02	49,127,887.82		49,127,887.82

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的合同资产账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(4).本期合同资产计提坏账准备情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(5).本期实际核销的合同资产情况

□适用 √不适用

其中重要的合同资产核销情况

□适用 √不适用

合同资产核销说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

7、应收款项融资

(1).应收款项融资分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收票据	436,905,672.94	438,379,257.08
合计	436,905,672.94	438,379,257.08

(2).期末公司已质押的应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末已质押金额

银行承兑汇票	269,815,874.50
合计	269,815,874.50

(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资

√适用 □不适用

期末已背书且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资：

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	188,267,664.73
合计	188,267,664.73

期末已贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资：

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	661,620,959.26
合计	661,620,959.26

(4).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收款项融资账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(5).坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(6).本期实际核销的应收款项融资情况

□适用 √不适用

其中重要的应收款项融资核销情况

□适用 √不适用

核销说明：

□适用 √不适用

(7).应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

(8).其他说明：

□适用 √不适用

8、预付款项

(1).预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	165,105,877.67	97.95	336,270,630.50	97.12
1至2年	2,658,821.15	1.58	3,505,183.55	1.01
2至3年	789,442.06	0.47	34,977.24	0.01
3年以上			6,425,245.48	1.86
合计	168,554,140.88	100.00	346,236,036.77	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

不适用

(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
客户1	102,032,125.10	60.53
客户2	16,720,830.05	9.92
客户3	9,455,693.97	5.61

客户4	8,380,293.33	4.97
客户5	3,891,182.25	2.31
合计	140,480,124.70	83.34

其他说明

□适用 √不适用

9、其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	14,119.23
应收股利
其他应收款	15,581,933.36	26,208,941.34
合计	15,596,052.59	26,208,941.34

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1).应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
其他—特变财务公司存款	14,119.23
小 计	14,119.23
减：坏账准备
合计	14,119.23

(2).重要逾期利息

□适用 √不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(5).坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(6).本期实际核销的应收利息情况

□适用 √不适用

其中重要的应收利息核销情况

□适用 √不适用

核销说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1).应收股利

□适用 √不适用

(2).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(5).坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(6).本期实际核销的应收股利情况

□适用 √不适用

其中重要的应收股利核销情况

□适用 √不适用

核销说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	8,631,926.41	40,492,394.92

1年以内小计	8,631,926.41	40,492,394.92
1至2年	9,311,896.16	8,766,103.44
2至3年	4,848,024.97	1,650,278.62
3年以上
3至4年	421,409.73	691,525.00
4至5年	182,925.00	530,935.88
5年以上	41,724,306.82	38,497,400.51
合计	65,120,489.09	90,628,638.37
减：坏账准备	49,538,555.73	64,419,697.03
合计	15,581,933.36	26,208,941.34

(2).按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
预付款转入	7,133,653.49	24,570,263.49
保证金	8,411,967.42	12,706,421.73
备用金	116,113.20	948,521.29
往来款	1,384,896.02	3,629,688.91
代收代付款	48,073,858.96	48,773,742.95
减：坏账准备	49,538,555.73	64,419,697.03
合计	15,581,933.36	26,208,941.34

(3).坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额		5,945,697.03	58,474,000.00	64,419,697.03
2023年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段		-919,066.69	919,066.69
--转回第二阶段

--转回第一阶段
本期计提		2,565,268.70	-17,436,410.00	-14,871,141.30
本期转回
本期转销
本期核销		10,000.00		10,000.00
其他变动
2023年12月31日余额		7,581,899.04	41,956,656.69	49,538,555.73

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	58,474,000.00	-16,517,343.31				41,956,656.69
按组合计提坏账准备	5,945,697.03	1,646,202.01		10,000.00		7,581,899.04
合计	64,419,697.03	-14,871,141.30		10,000.00		49,538,555.73

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5).本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

核销金额

实际核销的其他应收款

10,000.00

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	期末余额	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	款项的性质	账龄	坏账准备 期末余额
中收农机股份有限公司	35,259,000.00	54.14	代收代付款	5年以上	35,259,000.00
客户1	2,613,677.30	10.50	代收代付款	1-2年	261,367.73
	4,222,474.97			2-3年	844,494.99
上海迈科金属集团有限公司	5,778,590.00	8.87	预付款转入	1-2年	5,778,590.00
客户2	3,238,670.43	4.97	代收代付款	5年以上	3,238,670.43
客户3	2,000,000.00	3.07	保证金	一年以内	100,000.00
合计	53,112,412.70	81.55	/	/	45,482,123.15

(7).因资金集中管理而列报于其他应收款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、存货

(1).存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	716,765,560.28	272,775.81	716,492,784.47	567,578,612.92	313,469.59	567,265,143.33
在产品	279,151,972.25	64,047.15	279,087,925.10	324,338,773.17	2,499,856.54	321,838,916.63
库存商品	724,870,921.18	13,346,616.55	711,524,304.63	690,538,607.42	21,996,281.44	668,542,325.98
其他
消耗性生物资产
合同履约成本	142,399,113.76		142,399,113.76	109,368,090.18		109,368,090.18
发出商品	6,049,132.60	-	6,049,132.60	54,819,739.47		54,819,739.47
委托加工材料				498,007.97		498,007.97
合计	1,869,236,700.07	13,683,439.51	1,855,553,260.56	1,747,141,831.13	24,809,607.57	1,722,332,223.56

(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	313,469.59			40,693.78		272,775.81
在产品	2,499,856.54	64,047.15		2,499,856.54		64,047.15
库存商品	21,996,281.44	35,475,488.11		44,125,153.00		13,346,616.55
合计	24,809,607.57	35,539,535.26		46,665,703.32		13,683,439.51

本期转回或转销存货跌价准备的原因

√适用 □不适用

原材料、在产品以及库存商品使用或销售相应转销存货跌价准备。按组合计提存货跌价准备

□适用 √不适用

按组合计提存货跌价准备的计提标准

□适用 √不适用

(3).存货期末余额含有的借款费用资本化金额及其计算标准和依据

□适用 √不适用

(4).合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

11、持有待售资产

□适用 √不适用

12、一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资	70,060,274.00
合计	70,060,274.00

一年内到期的债权投资

□适用 √不适用

一年内到期的其他债权投资

□适用 √不适用

一年内到期的非流动资产的其他说明不适用

13、其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税留抵税额	15,723,878.64	23,962,891.66
待认证、待抵扣进项税额	17,524,274.27	4,940,809.08
预缴所得税	16,336,475.09	31,901,438.47
预缴其他税额	322,219.18	249,002.91
合计	49,906,847.18	61,054,142.12

14、债权投资

(1).债权投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
应收成都富江工业股份有限公司股权回购款	370,060,274.00		370,060,274.00
减：一年内到期的债权投资	70,060,274.00		70,060,274.00
合计	300,000,000.00		300,000,000.00

债权投资减值准备本期变动情况

□适用 √不适用

(2).期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3).减值准备计提情况

□适用 √不适用

各阶段划分依据和减值准备计提比例：

不适用对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(4).本期实际的核销债权投资情况

□适用 √不适用

其中重要的债权投资情况核销情况

□适用 √不适用

债权投资的核销说明：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、其他债权投资

(1).其他债权投资情况

□适用 √不适用

其他债权投资减值准备本期变动情况

□适用 √不适用

(2).期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3).减值准备计提情况

□适用 √不适用

各阶段划分依据和减值准备计提比例：

不适用对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(4).本期实际核销的其他债权投资情况

□适用 √不适用

其中重要的其他债权投资情况核销情况

□适用 √不适用

其他债权投资的核销说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、长期应收款

(1).长期应收款情况

□适用 √不适用

(2).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

(3).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例

不适用

对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(4).坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(5).本期实际核销的长期应收款情况

□适用 √不适用

其中重要的长期应收款核销情况

□适用 √不适用

长期应收款核销说明：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、长期股权投资

(1).长期股权投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
二、联营企业
新疆天池能源有限责任公司	2,357,398,424.00	284,400,000.00		986,266,316.97	0.00	53,299,144.59	711,000,000.00			2,970,363,885.56
新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	19,407,126.12	0.00	0.00	3,087,803.28	0.00	0.00	3,734,771.40			18,760,158.00
河南省远洋粉体科技股份有限公司	103,240,184.06	0.00	31,126,340.09	2,226,982.34	3,570.00	542,453.27	0.00		-8,317,429.34	66,569,420.24
成都富江工业股份有限公司	362,853,646.24	0.00	0.00	7,359,247.92	0.00	-25,650,089.05	0.00		-344,562,805.11
合计	2,842,899,380.42	284,400,000.00	31,126,340.09	998,940,350.51	3,570.00	28,191,508.81	714,734,771.40		-352,880,234.45	3,055,693,463.80

(2).长期股权投资的减值测试情况

□适用 √不适用

18、其他权益工具投资

(1).其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增减变动					期末 余额	本期确认的股利收入	累计计入其他综合收益的利得	累计计入其他综合收益的损失	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
		追加投资	减少投资	本期计入其他综合收益的利得	本期计入其他综合收益的损失	其他
乌鲁木齐市商业银行	24,112,214.99				-4,437,593.91		19,674,621.08	1,703,564.39		-6,058,979.92	不以短期交易为目的
交通银行	1,251,360.00			264,000.00			1,515,360.00	98,472.00	1,215,360.00		不以短期交易为目的
新疆电力交易中心有限公司	10,596,856.67						10,596,856.67				不以短期交易为目的
合计	35,960,431.66			264,000.00	-4,437,593.91		31,786,837.75	1,802,036.39	1,215,360.00	-6,058,979.92	/

(2).本期存在终止确认的情况说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、投资性房地产投资性房地产计量模式

(1).采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	86,001,752.89			86,001,752.89
2.本期增加金额	2,814,303.67			2,814,303.67
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
（4）在建工程转入	2,814,303.67			2,814,303.67
3.本期减少金额	858,884.69			858,884.69
（1）处置	858,884.69			858,884.69
（2）其他转出
4.期末余额	87,957,171.87			87,957,171.87
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	9,110,093.98			9,110,093.98
2.本期增加金额	3,832,310.05			3,832,310.05
（1）计提或摊销	3,832,310.05			3,832,310.05
3.本期减少金额	377,017.28			377,017.28
（1）处置	377,017.28			377,017.28
（2）其他转出
4.期末余额	12,565,386.75			12,565,386.75
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	75,391,785.12			75,391,785.12
2.期初账面价值	76,891,658.91			76,891,658.91

(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

(3).采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	5,489,914,201.81	4,945,135,824.32
固定资产清理	44,346,625.72
合计	5,534,260,827.53	4,945,135,824.32

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产

(1).固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	合计
一、账面原值：
1.期初余额	3,071,115,106.63	5,605,452,363.06	71,422,024.13	8,747,989,493.82
2.本期增加金额	464,828,891.42	682,650,912.16	9,358,011.53	1,156,837,815.11
（1）购置	12,535,742.78	122,359,001.64	4,344,089.39	139,238,833.81
（2）在建工程转入	452,293,148.64	560,291,910.52	5,013,922.14	1,017,598,981.30
3.本期减少金额	127,393,550.66	373,953,254.18	7,624,520.56	508,971,325.40
（1）处置或报废	127,393,550.66	373,953,254.18	7,624,520.56	508,971,325.40
4.期末余额	3,408,550,447.39	5,914,150,021.04	73,155,515.10	9,395,855,983.53
二、累计折旧
1.期初余额	850,427,205.94	2,689,431,662.93	41,501,994.28	3,581,360,863.15
2.本期增加金额	109,572,090.55	365,808,361.53	4,782,166.95	480,162,619.03
（1）计提	109,572,090.55	365,808,361.53	4,782,166.95	480,162,619.03
3.本期减少金额	65,878,333.90	251,658,823.87	6,146,647.86	323,683,805.63
（1）处置或报废	65,878,333.90	251,658,823.87	6,146,647.86	323,683,805.63
（2）其他减少
4.期末余额	894,120,962.59	2,803,581,200.59	40,137,513.37	3,737,839,676.55
三、减值准备
1.期初余额	109,126,336.23	112,342,780.49	23,689.63	221,492,806.35
2.本期增加金额		541,372.36		541,372.36
（1）计提		541,372.36		541,372.36
3.本期减少金额	133,508.62	53,798,564.92		53,932,073.54

（1）处置或报废	133,508.62	53,798,564.92		53,932,073.54
（2）其他减少
4.期末余额	108,992,827.61	59,085,587.93	23,689.63	168,102,105.17
四、账面价值
1.期末账面价值	2,405,436,657.19	3,051,483,232.52	32,994,312.10	5,489,914,201.81
2.期初账面价值	2,111,561,564.46	2,803,677,919.64	29,896,340.22	4,945,135,824.32

(2).暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋建筑物	172,554,717.75	87,176,967.32	81,953,343.54	3,424,406.89
机器设备	39,690,118.73	22,132,659.94	5,216,813.82	12,340,644.97
总计	212,244,836.48	109,309,627.26	87,170,157.36	15,765,051.86

(3).通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(4).未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	372,231,906.32	正在办理中

(5).固定资产的减值测试情况

√适用 □不适用

可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定

□适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	可收回金额	减值金额	公允价值和处置费用的确定方式	关键参数	关键参数的确定依据
机器设备	3,638,913.69	3,097,541.33	541,372.36	市场比较法	价格	公开市场报价
合计	3,638,913.69	3,097,541.33	541,372.36	/	/	/

可收回金额按预计未来现金流量的现值确定

□适用 √不适用

前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因

□适用 √不适用

公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋及建筑物	32,667,044.60
机器设备	11,671,945.48
运输设备	7,635.64
合计	44,346,625.72

其他说明：

2022年9月，公司与乌鲁木齐市高新区（新市区）房屋征收与补偿管理办公室（土地征收管理办公室）签订了《征收补偿协议》，政府对公司科技园区西侧部分土地及相关资产进行征收。2023年，公司对该宗土地相关建筑物、设备等资产进行拆除，因《征收补偿协议》尚未履行完毕，上述资产计入固定资产清理。

22、在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	455,191,239.68	487,914,241.80
工程物资	47,261,714.60
合计	502,452,954.28	487,914,241.80

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(1).在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
物流园建设项目	2,440,808.13		2,440,808.13	3,725,129.15		3,725,129.15
联合法生产线技术改造项目				1,200,683.80		1,200,683.80
年产15000吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目	30,495,416.27		30,495,416.27	83,966,725.13		83,966,725.13
年产1500万平方米高性能高压腐蚀箔项目	28,789,901.86		28,789,901.86	16,849,117.62		16,849,117.62
电极箔腐蚀2+2研发线项目				4,558,750.20		4,558,750.20
绿色高纯高精电子新材料项目	118,953,365.24		118,953,365.24	12,967,656.69		12,967,656.69
高性能高压电子新材料项目	4,400,143.05		4,400,143.05	40,693,929.16		40,693,929.16
64项安全整改项目				6,019,459.96		6,019,459.96
高纯铝基合金产业化项目	4,835,164.91		4,835,164.91	17,158,844.43		17,158,844.43
年产500吨超高纯铝基溅射靶坯项目	25,189,276.04		25,189,276.04	16,339,337.39		16,339,337.39
年产3000吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目	29,487,437.40		29,487,437.40	36,631,049.77		36,631,049.77
高性能高纯铝清洁生产项目	110,864,455.61		110,864,455.61	95,270,026.64		95,270,026.64
员工宿舍项目	1,205,619.35		1,205,619.35	51,947,811.99		51,947,811.99
冶金3万吨氢氧化铝项目	27,571,556.54		27,571,556.54	8,150,375.61		8,150,375.61
节能减碳循环经济铝基新材料产业化项目	11,411,250.67		11,411,250.67	4,795,589.48		4,795,589.48
其他技改项目	59,546,844.61		59,546,844.61	87,639,754.78		87,639,754.78
合计	455,191,239.68		455,191,239.68	487,914,241.80		487,914,241.80

(2).重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
年产15000吨三层法高纯铝提纯及配套加工项目	489,000,000.00	83,966,725.13	43,852,536.13	97,323,844.99		30,495,416.27	101.99%	100.00%				募集资金、自筹
年产500吨超高纯铝基溅射靶坯项目	75,000,000.00	16,339,337.39	76,123,857.88	67,273,919.23		25,189,276.04	123.28%	100.00%				募集资金、自筹

年产3000吨高强高韧铝合金大截面铸坯项目	162,618,100.00	36,631,049.77	135,832,545.44	142,976,157.81		29,487,437.40	108.00%	100.00%				募集资金、自筹
绿色高纯高精电子新材料项目	408,079,400.00	12,967,656.69	105,985,708.55			118,953,365.24	29.21%	40.00%	5,198,924.04	5,198,924.04	4.08%	募集资金、自筹
高性能高压电子新材料项目	275,697,500.00	40,693,929.16	54,699,404.98	90,993,191.09		4,400,143.05	53.63%	70.00%	2,986,402.10	2,986,402.10	4.08%	募集资金、自筹
高性能高纯铝清洁生产项目	378,976,500.00	95,270,026.64	195,522,413.11	179,927,984.14		110,864,455.61	74.85%	70.00%	4,824,188.00	4,824,188.00	4.08%	募集资金、自筹
节能减碳循环经济铝基新材料产业化项目	81,251,000.00	4,795,589.48	18,493,031.01	11,877,369.82		11,411,250.67	42.67%	60.00%	860,026.37	860,026.37	4.08%	募集资金、自筹
合计	1,870,622,500.00	290,664,314.26	630,509,497.10	590,372,467.08		330,801,344.28	/	/	13,869,540.51	13,869,540.51	/	/

(3).本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

(4).在建工程的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1).工程物资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程材料	10,591,026.08		10,591,026.08
设备采购	36,670,688.52		36,670,688.52
合计	47,261,714.60		47,261,714.60

23、生产性生物资产

(1).采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2).采用成本计量模式的生产性生物资产的减值测试情况

□适用 √不适用

(3).采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、油气资产

(1)油气资产情况

□适用 √不适用

(2)油气资产的减值测试情况

□适用 √不适用

25、使用权资产

(1)使用权资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	983,761.04	983,761.04
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额	983,761.04	983,761.04
二、累计折旧
1.期初余额	356,837.07	356,837.07
2.本期增加金额	356,837.05	356,837.05
(1)计提	356,837.05	356,837.05
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	713,674.12	713,674.12
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	270,086.92	270,086.92
2.期初账面价值	626,923.97	626,923.97

(2)使用权资产的减值测试情况

□适用 √不适用

26、无形资产

(1).无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	240,234,876.87		99,075,471.30	18,497,572.20	357,807,920.37
2.在建工程转入	9,015,025.16		42,200.00	8,046,171.91	17,103,397.07
(1)购置	8,885,695.24		42,200.00	8,046,171.91	16,974,067.15
(2)内部研发	129,329.92				129,329.92
(3)企业合并增加
3.本期减少金额	682,910.26				682,910.26
(1)处置	682,910.26				682,910.26
4.期末余额	248,566,991.77		99,117,671.30	26,543,744.11	374,228,407.18
二、累计摊销
1.期初余额	47,752,101.90		31,162,262.05	6,981,430.95	85,895,794.90
2.本期增加金额	7,447,656.22		7,381,040.00	1,866,886.22	16,695,582.44
（1）计提	7,447,656.22		7,381,040.00	1,866,886.22	16,695,582.44
3.本期减少金额	62,967.39				62,967.39
(1)处置	62,967.39				62,967.39
4.期末余额	55,136,790.73		38,543,302.05	8,848,317.17	102,528,409.95
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	193,430,201.04		60,574,369.25	17,695,426.94	271,699,997.23
2.期初账面价值	192,482,774.97		67,913,209.25	11,516,141.25	271,912,125.47

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例是0

(2).未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

(3)无形资产的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、商誉

(1).商誉账面原值

□适用 √不适用

(2).商誉减值准备

□适用 √不适用

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

资产组或资产组组合发生变化

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(4).可收回金额的具体确定方法

可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定

□适用 √不适用

可收回金额按预计未来现金流量的现值确定

□适用 √不适用

前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因

□适用 √不适用

公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因

□适用 √不适用

(5).业绩承诺及对应商誉减值情况

形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

28、长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
勘探成本	49,412,178.10	459,102.31	606,784.42		49,264,495.99
租入固定资产改良支出	956,461.38	570,699.95	601,891.83		925,269.50
装修费	699,894.36	9,354,704.53	986,243.55		9,068,355.34
合计	51,068,533.84	10,384,506.79	2,194,919.80		59,258,120.83

29、递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1).未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
坏账准备	38,336,499.65	6,195,727.73	53,799,365.87	8,157,627.22
衍生金融工具	27,945,975.00	4,191,896.25
其他权益工具投资公允价值变动	4,843,619.92	726,542.99	670,026.01	100,503.90
存货跌价准备	13,683,439.51	2,052,515.93	24,809,607.57	3,721,441.13
固定资产减值准备	25,403,823.22	3,810,573.48	24,958,872.80	3,743,830.92
固定资产折旧年限	538,098.07	80,714.71	108,281.00	16,242.15
递延收益	238,254,730.96	35,738,209.64	230,651,522.71	34,597,728.41
股权激励费用	14,043,820.60	2,133,218.52	2,085,902.61	339,530.82
合计	363,050,006.93	54,929,399.25	337,083,578.57	50,676,904.55

(2).未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
其他权益工具投资公允价值变动

交易性金融工具、衍生金融工具的估值			578,475.00	86,771.25
固定资产折旧年限	251,458,769.55	37,718,815.43	129,129,586.07	19,369,437.91
固定资产折旧减值			1,199.07	179.86
合计	251,458,769.55	37,718,815.43	129,709,260.13	19,456,389.02

(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4).未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣亏损	170,896,213.47	173,636,019.26
坏账准备	5,114,459.30	1,154,452.28
存货跌价准备
固定资产减值准备	142,698,281.94	196,533,933.54
合计	318,708,954.71	371,324,405.08

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2023		20,362,652.12	2023年度到期
2024	6,605,500.11	6,605,500.11	2024年度到期
2025	17,789,831.47	17,959,767.46	2025年度到期
2026	36,795,360.66	36,795,360.66	2026年度到期
2027	98,221,341.63	91,912,738.91	2027年度到期
2028	11,484,179.60		2028年度到期
合计	170,896,213.47	173,636,019.26	/

其他说明：

□适用 √不适用

30、其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减	账面价值	账面余额	减	账面价值

		值准备			值准备
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
工程及设备款	31,090,550.25		31,090,550.25	219,429,820.14		219,429,820.14
合计	31,090,550.25		31,090,550.25	219,429,820.14		219,429,820.14

31、所有权或使用权受限资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末				期初
	账面余额	账面价值	受限类型	受限情况	账面余额	账面价值	受限类型	受限情况
货币资金	355,946,179.83	355,946,179.83	质押	开立银行承兑汇票、期货保证金	255,690,345.20	255,690,345.20
应收票据	253,554,914.69	253,554,914.69	质押	票据质押	82,506,478.43	82,506,478.43
存货
固定资产	1,080,335,245.92	1,080,335,245.92	抵押	用于设备借款抵押	1,167,605,683.38	1,167,605,683.38
无形资产
应收账款融资	269,815,874.52	269,815,874.52	质押	票据质押	84,583,321.91	84,583,321.91
合计	1,959,652,214.96	1,959,652,214.96	/	/	1,590,385,828.92	1,590,385,828.92	/	/

32、短期借款

(1).短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
未终止确认的应收票据	390,965,568.45	722,073.60
合计	390,965,568.45	722,073.60

短期借款分类的说明：

本账户期末数较期初数增加390,243,494.85元，增长54,044.84%，主要系本期票据贴现未到期增加所致。

(2).已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、交易性金融负债

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

34、衍生金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
期权权利金	26,043,095.00	10,668,115.00
合计	26,043,095.00	10,668,115.00

其他说明:

本账户期末数较期初数增加15,374,980.00元，增长144.12%，主要系本期未到期期权权利金增加所致。

35、应付票据

(1).应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	1,263,370,500.67	1,001,184,695.95
合计	1,263,370,500.67	1,001,184,695.95

36、应付账款

(1).应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
工程款	278,756,109.01	214,813,659.24
原材料、能源采购	406,025,287.01	429,686,412.96
运费及劳务	165,164,703.02	121,589,248.46
合计	849,946,099.04	766,089,320.66

(2).账龄超过1年或逾期的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
工程、设备款	19,544,014.34	工程项目尚未竣工结算
合计	19,544,014.34	/

其他说明

□适用 √不适用

37、预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收款项	467,974.63	356,585.03
合计	467,974.63	356,585.03

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、合同负债

(1).合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收款项	113,092,730.84	77,201,026.05
合计	113,092,730.84	77,201,026.05

(2).账龄超过1年的重要合同负债

□适用 √不适用

(3).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	53,344,030.31	465,771,291.33	493,083,866.45	26,031,455.19
二、离职后福利-设定提存计划	-	42,252,451.28	42,252,451.28
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	53,344,030.31	508,023,742.61	535,336,317.73	26,031,455.19

(2).短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	51,310,484.90	349,505,519.61	376,950,889.06	23,865,115.45
二、职工福利费		39,233,487.64	39,233,487.64
三、社会保险费		29,413,508.14	29,413,508.14
其中：医疗保险费		25,760,762.29	25,760,762.29
工伤保险费		3,652,745.85	3,652,745.85
生育保险费
四、住房公积金		32,178,084.53	32,178,084.53
五、工会经费和职工教育经费	2,033,545.41	13,700,692.16	13,567,897.83	2,166,339.74
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、独立董事、董事、监事		1,739,999.25	1,739,999.25

津贴
合计	53,344,030.31	465,771,291.33	493,083,866.45	26,031,455.19

(3).设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		40,501,259.05	40,501,259.05
2、失业保险费		178.77	178.77
3、企业年金缴费		1,751,013.46	1,751,013.46
合计		42,252,451.28	42,252,451.28

其他说明：

□适用 √不适用

40、应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	13,547,535.75	2,390,349.93
企业所得税	16,849,461.64	12,370,441.98
个人所得税	6,988,417.93	1,656,034.84
城市维护建设税	135,991.46	141,018.16
房产税	277,649.35	559,768.15
教育费附加	56,806.14	70,681.41
地方教育费附加	37,870.77	47,120.95
印花税	1,827,994.76	1,245,470.42
环境保护税	166,951.34	139,875.32
资源税	123,207.11	85,369.70
合计	40,011,886.25	18,706,130.86

其他说明：

本账户期末数较期初数增加21,305,755.39元，增长113.90%，主要系本期应交增值税增加所致。

41、其他应付款

(1).项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息

应付股利	4,430,650.45	2,846,650.45
其他应付款	114,897,763.30	160,976,977.71
合计	119,328,413.75	163,823,628.16

其他说明：

□适用 √不适用

(2).应付利息

分类列示

□适用 √不适用

逾期的重要应付利息：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3).应付股利

分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	4,430,650.45	2,846,650.45
合计	4,430,650.45	2,846,650.45

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

重要的超过1年未支付的应付股利，主要系应付天津华麟行投资有限公司股利2,608,700.00元。

(4).其他应付款

按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
保证金	55,462,058.06	52,334,560.22
代收代付	6,692,235.08	9,841,620.21
限制性股票认购款	50,123,160.00	90,253,380.00
往来款	2,320,475.99	8,202,552.88
预收款转入	299,834.17	344,864.40

合计

114,897,763.30

160,976,977.71

账龄超过1年或逾期的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

42、持有待售负债

□适用 √不适用

43、1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	742,709,565.65	941,565,605.33
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债	268,435.08	268,435.08
合计	742,978,000.73	941,834,040.41

44、其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
合同负债税金	22,970,397.99	14,749,528.95
未终止确认票据背书	189,319,420.85	220,294,578.01
合计	212,289,818.84	235,044,106.96

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	206,000,000.00	233,000,000.00
担保借款		41,640,000.00
信用借款	1,369,346,000.00	2,038,600,000.00
合计	1,575,346,000.00	2,313,240,000.00

长期借款分类的说明：

公司于2018年1月9日与国家开发银行签订借款合同，借款金额30,000.00万元，期限为14年，还款时间为2032年1月8日。截止期末余额，该笔借款余额为20,600.00万元（剔除一年内到期的长期抵押借款）。

上述为抵押贷款，在乌鲁木齐高新技术产业开发区市场监督管理局办理抵押手续，以公司的机器设备作为抵押物。

其他说明：

□适用 √不适用

46、应付债券

(1).应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付债券	1,266,774,009.69
合计	1,266,774,009.69

(2).应付债券的具体情况：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称

面值

票面利率（%）

发行 日期

债券 期限

发行 金额

期初 余额

本期 发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期 偿还

期末 余额

是否违约

众和转债

100

0.2

2023年7月18日

6年

1,375,000,000

1,375,000,000.00

15,744,103.77

23,038,307.80

1,247,267.76

1,266,774,009.69

否

合计

/

/

/

/

1,375,000,000

1,375,000,000.00

15,744,103.77

23,038,307.80

1,247,267.76

1,266,774,009.69

否

[注] 众和转债的票面利率为第一年0.2%，第二年0.4%，第三年0.8%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%。

(3).可转换公司债券的说明

√适用 □不适用

项目	转股条件	转股时间
众和转债	持有人可在转股期内申请转股	自2024年1月24日至2029年7月17日

转股权会计处理及判断依据

√适用 □不适用

经证监会证监许可[2023]1445号文核准，本公司于2023年7月18日发行票面金额为100元的可转换公司债券1,375.00万

张。债券票面年利率为第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%，每年的本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日付息，到期一次还本。在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的 110%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。本期内该可转换公司债券的数量除发行日未发生其他变动。本次发行证券的种类为可转换为本公司普通股（A股）股票的公司债券。该可转换公司债券及未来转换的A股股票将在上海证券交易所上市。可转换公司债券在发行6个月后（2024年1月24日）可转换为众和公司普通股股票，初始转股价格为每股8.2元，2024年2月6日起向下修正为每股7.04元。因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原

股票同等的权益，在股利分配的股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期利润分配，享有同等权益。如果发行所募集资金的使用与募集说明书中的承诺相比出现重大变化，根据证监会的相关规定可被视作改变募集资金用途或被证监会认定为改变募集资金用途的，债券持有人拥有一次以面值加上当期应计利息的价格回售债券的权利。在发行日采用未附认股权的类似债券的市场利率来估计可转换公司债券负债成份的公允价值，剩余部分作为权益成份的公允价值，并计入股东权益。

(4).划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

发行在外的金融工具	上年年末		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
其他权益工具				114,272,926.58				114,272,926.58
合计				114,272,926.58				114,272,926.58

注：截止2023年12月31日，本公司根据2023年7月18日发行的可转换公司债券，在初始确认时将其包含负债成分和权益成分进行拆分，将负债成分确认为应付债券，将权益成分确认为其他权益工具。在所募集资金的使用与募集说明书中的承诺相比未出现重大变化，其在发行之日所确认的其他权益工具金额不进行增减变动。

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
租赁负债	285,428.72	326,289.98
合计	285,428.72	326,289.98

48、长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1).按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1).按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、预计负债

□适用 √不适用

51、递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	267,679,822.71	122,069,807.01	73,622,048.76	316,127,580.96	政府部门相关项目的补助款项
合计	267,679,822.71	122,069,807.01	73,622,048.76	316,127,580.96	/

其他说明：

√适用 □不适用

涉及政府补助的项目：

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
电子材料循环经济产业化项目	68,779,842.60		11,109,466.57		57,670,376.03	与资产相关
银行贷款财政贴息资金	99,999.91		20,000.04		79,999.87	与资产相关
一次高纯铝烟气脱硫系统改造	19,800,000.00		1,980,000.00		17,820,000.00	与资产相关
工业财政专项资金	393,199.80		50,000.04		343,199.76	与资产相关
中央预算内基建支出预算-废水循环再利用项目	7,271,120.09		1,473,330.72		5,797,789.37	与资产相关
清洁生产专项资金	14,608,887.91		2,220,000.12		12,388,887.79	与资产相关
自治区战略性新型产业专项资金	2,441,722.04	2,508,750.00	1,766,626.66		3,183,845.38	与资产相关
技术创新项目补助	2,400,000.00	1,000,000.00	3,400,000.00			与资产相关
自备热电厂烟气脱硫	839,999.84		140,000.04		699,999.80	与资产相关
外经贸区域协调发展促进资	600,000.00		120,000.00		480,000.00	与资产相关

金项目
高纯铝板铸造生产	5,825,000.20		1,164,999.96		4,660,000.24	与资产相关
氧化铝粉产业化	2,000,000.00		2,000,000.00			与资产相关
工业转型升级绿色制造工程	7,579,062.50		1,515,812.50		6,063,250.00	与资产相关
2016年工业转型升级资金支持智能制造	20,717,187.66		8,173,749.96		12,543,437.70	与资产相关
年产500吨TFT-LCD靶材专用5N铝材项目	230,000.16		45,999.96		184,000.20	与资产相关
生态文明建设中央基建投资	11,900,000.00		4,760,000.16		7,139,999.84	与资产相关
生态文明建设专项2020年中央预算内投资	11,820,000.00	9,590,000.00			21,410,000.00	与资产相关
城镇保障性安居工程	4,845,000.00	2,012,100.00	57,142.52		6,799,957.48	与资产相关
**高纯铝项目	24,000,000.00		2,266,700.00		21,733,300.00	与资产相关
2017年自治区中小企业发展专项资金	700,000.00		210,000.00		490,000.00	与资产相关
2019年中央预算内投资项目-	34,577,800.00		4,999,200.00		29,578,600.00	与资产相关

众金公司基于工业互联网平台的高精电子新材料智能工厂集成应用项目
联合体项目申报	663,000.00	40,000.00	663,000.00		40,000.00	与收益相关
电子铝箔全生产流程质量系统开发及应用	420,000.00	80,000.00			500,000.00	与收益相关
工业互联网平台工程实训基地项目	1,368,000.00	250,000.00	838,333.33		779,666.67	与收益相关
大规格高强韧铝基先进结构材料	450,000.00	600,000.00			1,050,000.00	与收益相关
自治区十三五科技重大专项课题	3,500,000.00		3,500,000.00			与收益相关
LED蓝宝石用高纯氧化铝关键技术研发及产业化	700,000.00		700,000.00			与收益相关
中央财政支持冷链物流发展专项		8,000,000.00			8,000,000.00	与收益相关
基建科技专项资金	1,840,000.00		1,840,000.00			与收益相关

中央预算内投资		50,617,500.00	141,229.17		50,476,270.83	与资产相关
5083铝合金及其配套材料程化研制及应用验证	2,090,000.00		2,090,000.00			与资产相关
民用航天技术预先研究	800,000.00		800,000.00			与收益相关
铝基先进光电材料关键技术研发及产业化项目	2,180,000.00				2,180,000.00	与收益相关
高纯铝基合金产业化项目		24,790,000.00			24,790,000.00	与资产相关
国家**配套项目超纯金属项目	2,340,000.00		2,340,000.00			与收益相关
自治区高新技术领域重点研发项目	1,500,000.00	2,290,000.00		150,000.00	3,640,000.00	与收益相关
“两区”科技发展项目	6,000,000.00	4,320,000.00		3,300,000.00	7,020,000.00	与收益相关
大尺寸高强韧铝合金开发及应用项目	900,000.00				900,000.00	与收益相关
自治区高层次人才培养计划		10,736,457.01	7,986,457.01	300,000.00	2,450,000.00	与收益相关
高纯铝						与收

技术研发项目		2,775,000.00			2,775,000.00	益相关
污染减排		1,060,000.00			1,060,000.00	与收益相关
高质量发展项目	1,500,000.00	1,400,000	1,500,000.00		1,400,000	与收益相关
合计	267,679,822.71	122,069,807.01	69,872,048.76	3,750,000.00	316,127,580.96	/

52、其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同负债	1,692,428.93	1,631,418.47
合计	1,692,428.93	1,631,418.47

53、股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,350,024,855.00				-298,000.00	-298,000.00	1,349,726,855.00

其他说明：

公司于2023年10月19日召开了第九届董事会2023年第九次临时会议和第九届监事会2023年第七次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，同意公司回购并注销15名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票29.8万股。本期减少股本298,000.00元、减少资本公积1,101,118.87元、库存股1,518,900.00元。

54、其他权益工具

(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面	数量	账面价值	数量	账面	数量	账面价值

(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	3,289,973,035.22		1,101,118.87	3,288,871,916.35
（1）投资者投入的资本	3,142,536,297.01		1,101,118.87	3,141,435,178.14
（2）同一控制下企业合并的影响
（3）其他	147,436,738.21			147,436,738.21
其他资本公积	540,402,071.15	87,729,286.15	25,650,089.05	602,481,268.25
合计	3,830,375,106.37	87,729,286.15	26,751,207.92	3,891,353,184.60

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

1、资本公积（股本溢价）本年变动，详见股本注释；

2、其他资本公积本期增加系股权激励费用变动确认33,887,688.29元、长期股权投资权益变动确认53841597.86元，本期减少系改变持有成都富江工业股份有限公司股权目的转出原确认资本公积25,650,089.05元。

56、库存股

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
股权激励	90,253,380.00		40,130,220.00	50,123,160.00
合计	90,253,380.00		40,130,220.00	50,123,160.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

		价值				价值
可转换公司债券权益部分				114,272,926.58				114,272,926.58
合计				114,272,926.58				114,272,926.58

1、库存股减少1,518,900.00元详见股本注释。 2、库存股减少38,611,320.00元系于2023年10月19日，公司召开第九届董事会2023年第九次临时会议和第九届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成就、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件成就的议案》，符合解除限售条件的激励对象413名，可解除限售的限制性股票数量为755.64万股，金额为38,611,320.00元。

57、其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-502,367.73	-4,762,271.63			-626,039.09	-4,136,232.54		-4,638,600.27
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益	-223,505.62	-588,677.72				-588,677.72		-812,183.34
其他权益工具投资公允价值变动	-278,862.11	-4,173,593.91			-626,039.09	-3,547,554.82		-3,826,416.93
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-129,932.29	-28,569,714.11			-4,278,667.50	-24,291,046.61		-24,420,978.90
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	-611,149.12	3,570.00				3,570.00		-607,579.12
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额

其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备	491,703.75	-28,524,450.00			-4,278,667.50	-24,245,782.50		-23,754,078.75
外币财务报表折算差额	-10,486.92	-48,834.11				-48,834.11		-59,321.03
其他综合收益合计	-632,300.02	-33,331,985.74			-4,904,706.59	-28,427,279.15		-29,059,579.17

58、专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	3,150,997.46	26,965,733.35	28,219,414.09	1,897,316.72
合计	3,150,997.46	26,965,733.35	28,219,414.09	1,897,316.72

59、盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	429,799,154.73	126,221,179.75		556,020,334.48
合计	429,799,154.73	126,221,179.75		556,020,334.48

60、未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	2,845,489,420.44	1,695,441,354.62
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	2,845,489,420.44	1,695,441,354.62
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,561,412,128.29	1,547,844,978.74
减：提取法定盈余公积	126,221,179.75	141,789,990.47
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	472,508,699.25	256,006,922.45
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	3,808,171,669.73	2,845,489,420.44

61、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,000,216,194.89	5,123,564,357.97	7,143,913,925.92	5,969,290,850.51
其他	534,485,805.81	400,898,530.96	591,510,829.20	451,391,792.97

业务
合计	6,534,702,000.70	5,524,462,888.93	7,735,424,755.12	6,420,682,643.48

营业收入、成本、毛利按业务内容列示：（按品种分类）

项目	2023年度
	收入	成本	毛利
主营业务：
电子新材料	2,877,910,795.19	2,315,981,436.62	561,929,358.57
合金产品	1,771,091,779.55	1,623,253,531.22	147,838,248.33
铝制品	1,063,433,387.12	948,979,008.92	114,454,378.20
其他	287,780,233.03	235,350,381.22	52,429,851.81
小计	6,000,216,194.89	5,123,564,357.97	876,651,836.92
其他业务：
安装工程	194,166,088.67	94,821,039.53	99,345,049.14
材料	316,904,338.04	289,008,386.82	27,895,951.22
其他	23,415,379.10	17,069,104.61	6,346,274.49
小计	534,485,805.81	400,898,530.96	133,587,274.85
合计	6,534,702,000.70	5,524,462,888.93	1,010,239,111.77

项目	2022年度
	收入	成本	毛利
主营业务：
电子新材料	3,311,578,831.87	2,407,516,961.01	904,061,870.86
合金产品	1,728,752,841.21	1,629,722,892.55	99,029,948.66
铝制品	1,027,243,624.41	905,385,033.36	121,858,591.05
贸易业务	746,881,628.06	738,284,396.92	8,597,231.14
其他	329,457,000.37	288,381,566.67	41,075,433.70
小计	7,143,913,925.92	5,969,290,850.51	1,174,623,075.41
其他业务：
安装工程	250,240,856.84	182,652,944.01	67,587,912.83
材料	295,455,669.41	229,907,048.33	65,548,621.08
其他	45,814,302.95	38,831,800.63	6,982,502.32
小计	591,510,829.20	451,391,792.97	140,119,036.23
合计	7,735,424,755.12	6,420,682,643.48	1,314,742,111.64

营业收入、成本按业务内容列示：（按产品分类）

项目	2023年度		2022年度
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
电子铝箔	474,419,445.75	333,709,663.74	786,238,389.97	479,102,221.48
电极箔	1,556,667,386.94	1,293,952,340.60	1,645,141,972.05	1,265,736,668.00
高纯铝	846,823,962.50	688,319,432.27	880,198,469.85	662,678,071.53
合金产品	1,771,091,779.55	1,623,253,531.22	1,728,752,841.21	1,629,722,892.55
铝制品	1,063,433,387.12	948,979,008.92	1,027,243,624.41	905,385,033.36
贸易业务			746,881,628.06	738,284,396.92
其他	287,780,233.03	235,350,381.22	329,457,000.37	288,381,566.67
合计	6,000,216,194.89	5,123,564,357.97	7,143,913,925.92	5,969,290,850.51

营业收入、成本按业务内容列示：（按地区分类）

地区名称	2023年		2022年
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
境内	6,230,207,922.35	5,252,751,277.36	7,368,086,739.55	6,100,013,779.09
境外	304,494,078.35	271,711,611.57	367,338,015.57	320,668,864.39
合计	6,534,702,000.70	5,524,462,888.93	7,735,424,755.12	6,420,682,643.48

本公司本期前五名客户收入:

单位名称	金额	占公司全部营业收入的比例(%)
特变电工股份有限公司新疆线缆厂	531,101,165.22	8.13%
客户1	261,544,918.31	4.00%
客户2	247,804,152.21	3.79%
新疆远洋金属材料科技有限公司	182,471,959.00	2.79%
客户3	160,082,305.41	2.45%
合计	1,383,004,500.15	21.16%

(2).营业收入、营业成本的分解信息

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(3).履约义务的说明

□适用 √不适用

(4).分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

(5).重大合同变更或重大交易价格调整

□适用 √不适用

62、税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
地方教育费附加	1,593,230.67	4,395,147.16
环境保护税	641,158.62	584,572.98
城市维护建设税	5,695,535.94	15,275,012.78
教育费附加	2,546,953.97	6,592,876.01
资源税	2,198,358.76	2,228,228.19
房产税	22,295,892.57	20,433,685.81
土地使用税	7,284,565.52	8,111,836.60
车船使用税	29,282.34	33,407.46
印花税	7,648,493.90	8,135,316.26
水利建设专项收入	393.58
其他税费	466,382.37
合计	50,400,248.24	65,790,083.25

63、销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	35,919,857.74	38,449,965.85
办公费	3,573,643.58	3,365,750.70
差旅费	5,929,707.51	3,485,426.20
装卸费	2,648,831.51	3,046,722.95
保险费	626,105.39	904,590.73
业务招待费	9,898,971.22	7,326,045.07
送样费	551,338.50	5,014,713.69

业务费	1,729,042.78	3,700,014.75
代理费	1,549,238.68	3,121,179.58
合计	62,426,736.91	68,414,409.52

64、管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	147,812,693.33	144,791,868.72
办公费	53,701,107.64	69,649,550.63
差旅费	6,760,137.73	2,584,985.64
业务招待费	8,262,408.72	4,425,952.84
咨询费	22,393,193.29	13,778,483.31
股权激励费用	33,887,688.29	47,636,103.97
运输费、劳务费	14,465,492.61	14,729,380.86
保险费	854,542.76	986,266.08
无形资产摊销	6,025,384.59	5,459,894.12
劳动保险费	1,372,459.97	590,531.54
宣传费	2,745,644.50	2,188,186.54
合计	298,280,753.43	306,821,204.25

65、研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
产品工艺研发及新产品开发	57,679,240.55	60,025,054.53
合计	57,679,240.55	60,025,054.53

66、财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	108,820,548.52	114,414,577.80
减：利息收入	-17,000,800.27	-17,333,605.64
汇兑损益	-1,754,792.67	-19,194,589.59
银行手续费	5,077,207.82	4,202,467.94
贴现利息	18,393,239.18	10,517,156.58
合计	113,535,402.58	92,606,007.09

67、其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

按性质分类	本期发生额	上期发生额
电子材料循环经济产业化项目	11,109,466.57	11,425,666.05
银行贷款财政贴息资金	20,000.04
一次高纯铝烟气脱硫系统改造	1,980,000.00
工业财政专项资金	50,000.04	6,800.04
中央预算内基建支出预算-废水循环再利用项目	1,473,330.72	1,473,330.72
清洁生产专项资金	2,220,000.12	2,220,000.12
自治区战略性新型产业专项资金	1,766,626.66	227,367.71
技术创新项目补助	3,400,000.00
自备热电厂烟气脱硫	140,000.04	140,000.04
外经贸区域协调发展促进资金项目	120,000.00	120,000.00
高纯铝板铸造生产	1,164,999.96	1,164,999.96
氧化铝粉产业化	2,000,000.00
工业转型升级绿色制造工程	1,515,812.50	4,547,437.50
2016年工业转型升级资金支持智能制造	8,173,749.96	8,083,749.96
年产500吨TFT-LCD靶材专用5N铝材项目	45,999.96	45,999.96
生态文明建设中央基建投资	4,760,000.16
城镇保障性安居工程	57,142.52
**高纯铝项目	2,266,700.00
2017年自治区中小企业发展专项资金	210,000.00	300,000.00
2019年中央预算内投资项目-众金公司基于工业互联网平台的高精电子新材料智能工厂集成应用项目	4,999,200.00	4,999,200.00
中央预算内投资	141,229.17
联合体项目申报	663,000.00
工业互联网平台工程实训基地项目	838,333.33
高纯铝基板材研发		800,000.00
自治区十三五科技重大专项课题	3,500,000.00
LED蓝宝石用高纯氧化铝关键技术研发及产业化	700,000.00
**基建科技专项资金	1,840,000.00
5083铝合金及其配套材料程化研制及应用验证	2,090,000.00
民用航天技术预先研究	800,000.00
国家**配套项目超纯金属项目	2,340,000.00

高质量发展项目	1,500,000.00
大截面高强韧铝合金		1,000,000.00
自治区高层次人才培养计划	7,986,457.01	2,560,867.99
产教融合税收优惠		9,734,423.20
财政扶持（奖励）资金	66,705,195.14	9,704,139.62
技能大师工作室项目	200,000.00	5,100,000.00
农产品体系建设资金		5,000,000.00
个税代扣代缴手续费返还	3,820,302.50	637,287.77
自治区社保稳岗补贴	1,992,675.14	1,984,858.31
中央外经贸发展专项资金	3,750,000.00	17,160,000.00
产学研人才培养	14,000,000.00
税收减免奖励	38,699,477.84
合计	199,039,699.38	88,436,128.95

68、投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	998,940,350.51	1,000,910,700.20
处置长期股权投资产生的投资收益	31,080,936.08
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	1,802,036.39	1,956,832.71
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	-9,384,700.38	4,978,709.82
套期工具得利或损失中属于无效套期的部分	14,663,433.18	-26,843,160.62
成本法核算的长期股权投资收益
合计	1,037,102,055.78	981,003,082.11

69、净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、公允价值变动收益

□适用 √不适用

71、信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-954,230.34	-994,997.30
应收账款坏账损失	-2,294,506.37	-14,860,455.02
其他应收款坏账损失	14,741,595.88	-23,114,559.15
合计	11,492,859.17	-38,970,011.47

72、资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、合同资产减值损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-35,539,535.26	-96,295,927.30
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	-541,372.36	-24,958,872.81
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-36,080,907.62	-121,254,800.11

73、资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置利得	2,329,303.94	916,294.14
非流动资产处置损失		-2,398,976.06
合计	2,329,303.94	-1,482,681.92

74、营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
债务重组利得	1,527,125.94		1,527,125.94
违约金及罚没收入	3,814,574.26	11,049,538.24	3,814,574.26
碳排放权	14,861,453.77		14,861,453.77
其他	881.11	19,704.74	881.11
合计	20,204,035.08	11,069,242.98	20,204,035.08

其他说明：

□适用 √不适用

75、营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	5,820,919.46	1,966,342.38	5,820,919.46
其中：固定资产处置损失	5,820,919.46	1,966,342.38	5,820,919.46
无形资产处置损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	691,078.60	484,676.99	691,078.60
其中：公益性捐赠
非公益性捐赠	691,078.60	484,676.99	691,078.60
违约金、赔偿金及罚款支出	349,604.89	143,025.10	349,604.89
碳排放权	14,292,653.67		14,292,653.67
其他	455,991.67		455,991.67
合计	21,610,248.29	2,594,044.47	21,610,248.29

76、所得税费用

(1).所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	54,814,256.84	72,821,841.30
递延所得税费用	18,914,638.30	1,731,740.35
合计	73,728,895.14	74,553,581.65

(2).会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	1,640,393,527.50
按法定/适用税率计算的所得税费用	246,059,029.13
子公司适用不同税率的影响	-239,595.69
调整以前期间所得税的影响	-8,851,192.58
非应税收入的影响	-163,215,681.70
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	46,101,829.11
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-4,548,552.77
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	5,303,440.88
加计扣除费用的影响	-46,921,601.22
其他	41,219.98
所得税费用	73,728,895.14

其他说明：

□适用 √不适用

77、其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注

78、现金流量表项目

(1).与经营活动有关的现金

收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到的政府补助	208,717,677.29	110,167,362.89
收到的保证金	53,746,204.50	58,672,534.44
房屋租金	842,411.70	607,138.20
赔款	1,919,053.19	10,529,450.80
收备用金	2,783,366.94	1,600,523.93

代收代付款项	112,066,502.22	24,933,692.80
银行存款利息	15,775,691.61	17,333,605.64
合计	395,850,907.45	223,844,308.70

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

本期发生额较上期发生额增加172,006,598.75元，增长76.84%，主要系本期收到的政府补助增加所致。

支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
日常借支及管理费用、销售费用的其他项目	86,455,847.56	84,437,345.50
中介机构费用、咨询费、宣传费	3,349,167.60	1,114,163.97
投标保证金	38,683,054.72	36,516,689.38
代收代付款	27,081,352.45	5,659,275.91
与经营相关票据保证金等受限资金	17,843,352.20	86,132,217.30
银行相关业务手续费	5,077,207.82	4,202,467.94
合计	178,489,982.35	218,062,160.00

(2).与投资活动有关的现金

收到的重要的投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收回套期保值业务保证金	451,839,092.86	771,700,684.99
证券资金	456,975.38
合计	452,296,068.24	771,700,684.99

支付的重要的投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付套期保值业务保证金	441,000,000.00	670,611,066.44
合计	441,000,000.00	670,611,066.44

收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(3).与筹资活动有关的现金

收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
票据贴现	380,482,284.23	719,799.10
收到的利息收入
合计	380,482,284.23	719,799.10

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

本期发生额较上期发生额增加379,762,485.13元，增长52,759.51%，主要系本期已贴现未到期票据增加所致。支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付的银行手续费	680,388.87	10,141,064.88
股权激励回购款	1,399,118.87	196,512.96
资金占用费		357,330.12
融资手续费	1,233,728.97
其他	162,041.84
合计	3,475,278.55	10,694,907.96

筹资活动产生的各项负债变动情况

□适用 √不适用

(4).以净额列报现金流量的说明

□适用 √不适用

(5).不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财务影响

□适用 √不适用

79、现金流量表补充资料

(1).现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,566,664,632.36	1,562,738,687.42
加：资产减值准备	36,080,907.62	121,254,800.11
信用减值损失	-11,492,859.17	38,970,011.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	483,994,929.08	461,184,999.48
使用权资产摊销	356,837.05	356,837.07
无形资产摊销	16,695,582.44	13,859,965.17
长期待摊费用摊销	2,194,919.80	4,920,441.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-2,329,303.94	1,482,681.92
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	5,820,919.46	1,966,342.38
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	109,015,764.35	157,302,972.80
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,037,102,055.78	-981,003,082.11
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	565,440.64	-14,593,302.36
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	18,349,197.66	18,392,717.71
存货的减少（增加以“－”号填列）	-161,123,173.08	-344,987,124.00
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-719,779,863.70	165,533,130.88
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	276,118,255.02	-135,236,967.38
其他	35,085,999.45	459,854.48
经营活动产生的现金流量净额	619,116,129.26	1,072,602,967.02
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,705,937,012.44	1,648,655,431.30
减：现金的期初余额	1,648,655,431.30	1,815,751,455.62
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,057,281,581.14	-167,096,024.32

(2).本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3).本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4).现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,705,937,012.44	1,648,655,431.30
其中：库存现金	519.37	391.35
可随时用于支付的银行存款	2,705,319,911.50	1,594,618,627.63
可随时用于支付的其他货币资金	616,581.57	54,036,412.32
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	2,705,937,012.44	1,648,655,431.30
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

(5).使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况

□适用 √不适用

(6).不属于现金及现金等价物的货币资金

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、外币货币性项目

(1).外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	11,270,592.26	7.0827	79,826,223.80
欧元	335,924.93	7.8592	2,640,101.21
日元	21,907,944.00	0.0502	1,100,002.27
港币	432,761.00	0.9062	392,168.02

应收账款
其中：美元	1,722,874.42	7.0827	12,202,602.76
欧元
日元
应付账款
其中：美元	203,906.00	7.0827	1,444,204.86
欧元	270,000.00	7.8592	2,121,984.00

(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

82、租赁

(1)作为承租人

□适用 √不适用

(2)作为出租人

作为出租人的经营租赁

□适用 √不适用

作为出租人的融资租赁

□适用 √不适用

未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表

□适用 √不适用

未来五年未折现租赁收款额

□适用 √不适用

(3)作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益

□适用 √不适用

其他说明

不适用

83、其他

□适用 √不适用

八、研发支出

(1).按费用性质列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
人员人工支出	15,175,021.66	15,641,213.97
直接投入支出	32,928,282.61	30,885,124.98
折旧及摊销	8,421,874.53	8,243,804.07
其他相关支出	1,154,061.75	5,254,911.51
合计	57,679,240.55	60,025,054.53
其中：费用化研发支出	57,679,240.55	60,025,054.53
资本化研发支出

(2).符合资本化条件的研发项目开发支出

□适用 √不适用

重要的资本化研发项目

□适用 √不适用

开发支出减值准备

□适用 √不适用

其他说明不适用

(3).重要的外购在研项目

□适用 √不适用

九、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、反向购买

□适用 √不适用

4、处置子公司

本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

名称	2023年12月31日净资产	2023年度净利润	变动原因
新疆新铁众和物流有限责任公司	0	97,516.80	注销
准东众兴铝基新材料有限公司	0	0	新设立

6、其他

□适用 √不适用

十、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1).企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
新疆众和进出口有限公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	货物与技术的进出口业务等	100		出资设立
新疆众和现代物流有限责任公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	道路普通货物运输；仓储业、装卸搬运；房屋租赁等	100		出资设立
新疆众和金源镁业有限公司	吐鲁番	吐鲁番	矿业开发、镁业系列产品的研究、生产及销售等	65		出资设立
新疆铝苑物业服务有限责任公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	物业管理、房屋租赁等	100		收购
新疆烯金石墨烯科技有限公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	石墨烯铝合金导线杆材的研发、生产、销售等	51		出资设立
新疆众和新丝路集装箱有限责任公司	乌鲁木齐市	霍尔果斯	集装箱物流、集装箱租赁及供应链服务，道路普通货物运输等		50	出资设立
石河子众金电极箔有限公司	石河子市	石河子市	生产、研发和销售中高压电极箔产品等	93.6		出资设立
石河子众和新材料有限公司	石河子市	石河子市	高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔的电子元器件原料的生产、销售等	100		出资设立
新疆众和冶金科技有限公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	工业炉窑及配套设	60		出资设立

			备、机电设备及元器件的研发、设计、销售；有色金属及电子材料的研发、销售及技术咨询服务等
新疆众和空港物流有限责任公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	航空运输、道路运输、货运代理，仓储业、装卸搬运等		100	出资设立
巴州众和结构材料科技有限责任公司	巴州	巴州	金属门窗制造等	100		出资设立
青海众和冶金科技有限公司	西宁	西宁	有色金属压延加工等	100		出资设立
乌鲁木齐众航新材料科技有限公司	乌鲁木齐	乌鲁木齐	常用有色金属冶炼;有色金属铸造等	100		出资设立
乌鲁木齐众荣电子材料科技有限公司	乌鲁木齐	乌鲁木齐	电子专用材料制造;电子专用材料销售等	100		出资设立
海南新铝科技有限公司	海口市	海口市	货物进出口业务等	100		出资设立
众和日本科技有限公司	日本	日本	为铝及相关合金材料、铝加工产品的技术研发、工程设计、咨询服务等	100		出资设立
众和（香港）国际集团有限公司	中国香港	中国香港	投资活动	100		出资设立
准东众兴铝基新材料有限公司	昌吉回族自治州	昌吉回族自治州	常用有色金属冶炼;有色金属铸造等	100		出资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

不适用

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

不适用

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

不适用

确定公司是代理人还是委托人的依据：

不适用

其他说明：

不适用

(2).重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
新疆众和金源镁业有限公司	35.00%	2,334,389.25		38,834,769.20
石河子众金电极箔有限公司	6.40%	2,166,917.71	1,592,448	30,515,723.06

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3).重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
新疆众和金源镁业有限公司	6,970.47	11,233.55	18,204.02	7,057.47	50.90	7,108.37	6,268.49	11,068.63	17,337.12	6,842.09	72.21	6,914.30
石河子众金电极箔有限公司	33,870.64	32,364.55	66,235.19	15,120.34	3,179.74	18,300.08	25,966.28	35,397.30	61,363.58	10,883.57	3,608.10	14,491.67

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
新疆众和金源镁业有限公司	8,132.38	666.97	666.97	275.32	7,771.81	1,006.21	1,006.21	1,494.29
石河子众金电极箔有限公司	65,608.02	3,403.87	3,403.87	7,491.71	63,266.09	5,057.24	5,057.24	428.43

其他说明：

不适用

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1).重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
新疆天池能源有限责任公司	吉木萨尔县	吉木萨尔县	煤炭开采及销售，火力发电及供应，热力生产及供应等	14.22		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

不适用持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

公司持有新疆天池能源有限责任公司的持股比例为14.22%，低于20%表决权，本公司已向被投资方董事会派有董事，具有重大影响。

(2).重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3).重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	新疆天池能源有限责任公司公司	新疆天池能源有限责任公司
流动资产	10,917,858,788.45	12,418,526,798.22
非流动资产	29,045,175,321.93	18,864,427,282.56
资产合计	39,963,034,110.38	31,282,954,080.78
流动负债	12,074,070,849.09	7,908,969,915.89
非流动负债	7,000,328,338.90	6,781,831,945.15
负债合计	19,074,399,187.99	14,690,801,861.04
少数股东权益		14,104,228.19
归属于母公司股东权益	20,888,634,922.39	16,578,047,991.55
按持股比例计算的净资产份额	2,970,363,885.56	2,357,398,424.00
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	2,970,363,885.96	2,357,398,424.00
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	22,633,735,798.79	21,310,015,850.70
净利润	6,935,768,755.07	6,955,354,815.43
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	6,935,768,755.07	6,955,354,815.43
本年度收到的来自联营企业的股利	711,000,000.00	188,919,143.00

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计	85,329,578.24	485,500,956.42
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	5,314,785.63	16,216,654.58
--其他综合收益	3,570.00	-190,775.23
--综合收益总额	5,318,355.63	16,025,879.35

(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7).与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、重要的共同经营

□适用 √不适用

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、其他

□适用 √不适用

十一、政府补助

1、报告期末按应收金额确认的政府补助

□适用 √不适用

未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因

□适用 √不适用

2、涉及政府补助的负债项目

□适用 √不适用

3、计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

不适用

十二、与金融工具相关的风险

1、金融工具的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司财务部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

（一）信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

（二）流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

（三）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。

（四）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

2、套期

(1)公司开展套期业务进行风险管理

√适用 □不适用

项目	相应风险管理策略和目标	被套期风险的定性和定量信息	被套期项目及相关套期工具之间的经济关系	预期风险管理目标有效实现情况	相应套期活动对风险敞口的影响
铝锭、氧化铝	制定《套期保值管理办法》，该制度对套期保值业务审批权限、操作流程和风险控制进行规定，符合监管部门的要求，满足操作需要，所制定的风险控制措施切实有效。因近年铝产品等市场价格波动较大，公司套期保值业务规模与公司业务相匹配，最大程度减少价格波动风险	1、价格波动风险：大宗商品价格变动较大，可能产生价格波动风险，造成交易损失。 2、资金风险：期货交易等采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。 3、流动性风险：可能因成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。 4、内部控制风险：套期保值专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为操作失误所造成的风险。 5、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。	公司开展与公司生产经营相关的产品及原材料的期货业务，公司根据生产经营计划，以当期预计生产/采购/销售数为测算基准确定套期保值的数量

其他说明

□适用 √不适用

(2)公司开展符合条件套期业务并应用套期会计

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(3)公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

3、金融资产转移

(1)转移方式分类

□适用 √不适用

(2)因转移而终止确认的金融资产

□适用 √不适用

(3)继续涉入的转移金融资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

十三、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量

（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	1,515,360.00		30,271,477.75	31,786,837.75
（四）应收款项融资			436,905,672.94	436,905,672.94
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	1,515,360.00		467,177,150.69	468,692,510.69
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债	26,043,095.00			26,043,095.00
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债	26,043,095.00			26,043,095.00
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额	26,043,095.00			26,043,095.00
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司第一层次公允价值计量项目系公司持有国内上市公司股票，期末根据持有股票的公开市场报价确认公允价值。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

公司第三层次公允价值计量项目包括其他权益工具投资和应收款项融资，其他权益工具投资系公司持有无控制、共同控制和重大影响的“三无”股权投资，由于被投资单位经营环境和经营情况、财务状况等未发生重大变化，所以公司以市场法作为公允价值的合理估计进行计量。应收款项融资系公司持有的银行承兑汇票，由于票据剩余期限较短，账面余额与公允价值相近，所以公司以票面金额确认公允值。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、其他

□适用 √不适用

十四、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
特变电工股份有限公司	新疆昌吉州昌吉市	变压器、电抗器、电线电缆、硅产品的生产、销售，承包境外输变电工程	388,546.57	34.24	34.24

本企业的母公司情况的说明不适用本企业最终控制方是张新先生其他说明：

不适用

2、本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注

3、本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
新疆天池能源有限责任公司	联营企业
成都富江工业股份有限公司	联营企业
河南省远洋粉体科技股份有限公司	联营企业
新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
特变电工智能电气有限责任公司	控股股东之全资子公司
特变电工新疆新能源股份有限公司	控股股东之控股孙公司
新特能源股份有限公司	控股股东之控股子公司
新疆特变电工康养置业有限公司	控股股东之第一大股东之控股子公司
特变电工新疆能源有限公司	控股股东之控股孙公司
沈阳特变电工电气工程有限公司	控股股东之第一大股东之控股子公司
特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司	控股股东之控股子公司
新疆天池能源销售有限公司	控股股东之控股孙公司
新疆特变（集团）现代农业科技有限公司	控股股东之第一大股东之控股孙公司
西安特变电工电力设计有限责任公司	控股股东之控股孙公司
特变电工云集电气有限公司	控股股东之控股孙公司
特变电工供应链管理有限公司	控股股东之全资子公司
新疆特变电工集团有限公司沈阳电气分公司	控股股东之第一大股东之分公司
新特硅基新材料有限公司	控股股东之控股孙公司
新疆知信科技有限公司	控股股东之控股孙公司
舞阳县新阳新能源有限公司	控股股东之控股孙公司
昌吉特变房地产开发有限公司	控股股东之第一大股东之全资孙公司
武威武晟新能源科技有限公司	控股股东之控股孙公司
特变电工内蒙古能源有限公司	控股股东之控股孙公司
新疆新特能源物流有限公司	控股股东之控股孙公司
新疆特变电工集团有限公司	控股股东之第一大股东
新疆特变电工自控设备有限公司	控股股东之控股子公司
新疆特变电工工业文化旅游有限责任公司	控股股东之控股子公司
特变电工衡阳变压器有限公司	控股股东之全资子公司
新疆特变电工国际成套工程承包有限公司	控股股东之第一大股东之全资子公司
辽宁汉威国际物流有限公司	控股股东之控股孙公司
新疆新特新能材料检测中心有限公司	控股股东之控股孙公司
新疆远洋金属材料科技有限公司	联营企业之全资子公司
昌吉回族自治州特变电工职业培训中心	控股股东之控股子公司
乌鲁木齐特变旭日房地产开发有限公司	控股股东之第一大股东之全资孙公司
新疆沙海绿色能源服务有限公司	控股股东之控股孙公司
中丝路建设投资集团有限公司	控股股东之第一大股东之全资子公司
新疆晶硕新材料有限公司	控股股东之控股孙公司
奇台县特变电工房地产开发有限责任公司	控股股东之第一大股东之控股孙公司

新疆特变电工工程项目管理有限公司	控股股东之控股子公司
新疆特变电工集团物流有限公司	控股股东之第一大股东之全资子公司
特变电工国际工程有限公司	控股股东之全资子公司
三阳丝路（霍尔果斯）商业保理有限公司	控股股东之全资子公司

5、关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
特变电工股份有限公司	变压器及备件	1,899,488.52	2,579,788.82
特变电工股份有限公司	制卡费	120,407.07	181,415.93
特变电工股份有限公司	房租、服务		413,333.33
特变电工股份有限公司	电线电缆	7,061,775.91	19,989,100.11
特变电工股份有限公司	干果、食品	481,182.32
新疆特变电工自控设备有限公司	设备	14,309,078.62	11,677,876.11
新疆天池能源销售有限公司	动力煤	120,144,862.83	117,261,978.70
新特能源股份有限公司	材料	5,949,340.62	7,851,927.75
新疆新特能源物流有限公司	工业硅	25,200,530.97	40,646,927.71
新疆特变电工工业文化旅游有限责任公司	餐饮、培训服务	3,436,013.68	2,628,933.24
特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司	线缆	1,224,162.93	525,453.37
新疆新特新能材料检测中心有限公司	检测	462,651.98	550,859.26
新疆特变电工国际成套工程承包有限公司	工程	499,539.17	2,547,464.29
辽宁汉威国际物流有限公司	运输、仓储	8,486,891.28	7,455,894.70
特变电工新疆能源有限公司	运输	62,586,177.76	67,113,028.28
特变电工新疆能源有限公司	专线服务费	4,108,352.96	3,577,962.26
新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	运输	5,364,685.49	2,036,001.63
新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	劳务	117,900.11
昌吉回族自治州特变电工职业培训中心	技术服务	752,587.55	73,763.78
河南省远洋粉体科技股份有限公司	材料	649,557.54	319,575.23
中丝路建设投资集团有限公司	工程及劳务	12,677,477.87
新疆沙海绿色能源服务有限公司	水费	20,542,897.42	23,836,568.92
特变电工智能电气有限责任公司	设备	4,469,026.55

新疆特变电工工程项目管理有限公司	标书费		92,046.03
特变电工科技投资有限公司	房屋租赁	106,445.67	145,938.32
特变电工科技投资有限公司	技术服务	784,905.66	11,382.51
特变电工科技投资有限公司	物业服务	8,800.60
新疆特变（集团）现代农业科技有限公司	工程	28,950.00	163,090.00
特变电工国际工程有限公司	设备		393,804.42
西安特变电工电力设计有限责任公司	咨询费		254,716.98
新疆特变电工集团有限公司	设备	1,007,005.38	1,097,628.32
新疆知信科技有限公司	咨询费		283,018.86
新疆晶硕新材料有限公司	材料	17,699.12	39,610.62
新疆特变电工国际成套工程承包有限公司昌吉市分公司	工程	5,617,199.64
沈阳特变电工电气工程有限公司	工程	2,928,347.20
特变电工（德阳）电缆股份有限公司	线缆	667,815.94
特变电工供应链管理有限公司	标书费	189,160.62
特变电工云集电气有限公司	工程设备	8,646,017.70
新疆特变电工集团有限公司沈阳电气分公司	劳务	1,187,253.81

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
特变电工股份有限公司	铝制品	531,101,165.22	307,861,702.79
特变电工股份有限公司	租金	857.14	307,964.61
特变电工新疆新能源股份有限公司	太阳能支架	79,104,307.20	71,868,175.39
新疆特变电工康养置业有限公司	铝合金门窗、铝型材、工程	2,233,007.92	2,280,078.57
新疆特变电工康养置业有限公司	物业费	59,929.37	67,197.73
奇台县特变电工房地产开发有限责任公司	塑钢窗		1,062,196.84
昌吉特变房地产开发有限公司	塑钢窗	19,869.12	1,866,669.43
新疆特变电工集团物流有限公司	服务费	2,964.16	9,374.73
特变电工衡阳变压器有限公司	合金制品		8,872,662.13
新特能源股份有限公司	铝制品、检测费、蒸汽	946,317.91	6,226.41
新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	运输费、房租	5,915,113.39	4,820,110.01

新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	制卡费、物业费	2,012.66	17,313.20
成都富江工业股份有限公司	高纯铝	11,643,641.07	17,241,907.96
成都富江工业股份有限公司	合金制品	3,468,037.28	3,693,965.85
乌鲁木齐特变旭日房地产开发有限公司	铝合金门窗、房租		926,961.25
河南省远洋粉体科技股份有限公司	高纯铝	16,185,563.99	37,360,135.01
特变电工新疆能源有限公司	运输费及专用线服务费	14,179,610.91	15,159,403.06
新疆远洋金属材料科技有限公司	铝制品	182,471,959.00	224,263,128.75
新疆远洋金属材料科技有限公司	水电费	6,497,477.76	7,983,777.59
新疆远洋金属材料科技有限公司	检测费	16,802.00	9,317.00
新疆远洋金属材料科技有限公司	设备、制卡费	2,017.69	1,592.92
舞阳县新阳新能源有限公司	太阳能支架	11,655,471.41	39,208,755.31
新疆特变电工自控设备有限公司	服务费		471.70
新疆特变电工国际成套工程承包有限公司昌吉市分公司	服务费		1,886.79
沈阳特变电工电气工程有限公司	住宿费	10,952.37
特变电工衡阳变压器有限公司众业分公司	合金制品	7,893,155.33
中丝路建设投资集团有限公司	水电费	29,543.83
特变电工科技投资有限公司	住宿费	19,142.89
武威武晟新能源科技有限公司	太阳能支架	6,297,923.73
新特硅基新材料有限公司	太阳能支架	1,508,095.77
新特硅基新材料有限公司	氧化镁	44,575.22
特变电工内蒙古能源有限公司	太阳能支架	21,702,037.08

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3).关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
新疆远洋金属材料科技有限公司	房屋	3,211,009.18	3,211,009.18
特变电工股份有限公司	车辆		307,964.61
新疆天池能源销售有限公司	集装箱	3,655,738.09	10,288,761.12

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用）		未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用）		支付的租金		承担的租赁负债利息支出		增加的使用权资产
		本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额
特变电工股份有限公司	房屋		413,333.33
特变电工科技投资有限公司	房屋	106,445.67	145,938.32

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4).关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5).关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6).关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7).关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	2,975.03	2,428.58

(8).其他关联交易

√适用 □不适用

项目名称	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	应收或应付利息
一、存放于特变财务公司存款	195,553,609.72	2,255,116,058.68	2,254,857,394.08	195,812,274.32	14,119.23
二、存放于特变财务公司承兑汇票
三、委托特变财务公司开具承兑汇票
四、向特变财务公司进行票据贴现
五、向特变财务公司借款	200,000,000.00			200,000,000.00	194,791.67
六、向特变财务公司办理应收账款无追索权保理

6、应收、应付关联方等未结算项目情况

(1).应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收票据	特变电工新疆新能源股份有限公司	5,989,440.81
	新疆特变电工康养置业有限公司			676,635.77
	特变电工衡阳变压器有限公司			680,000.00
	成都富江工业股份有限公司	1,249,872.04		1,000,000.00
	新疆远洋金属材料科技有限公司	33,250,908.22		21,057,728.82
	河南省远洋粉体科技股份有限公司	1,853,847.16		7,956,866.88
	特变电工新疆能源有限公司	3,679,903.48
	新特能源股份有限公司	972,575.10
	新特硅基新材料有限公司	894,000.00
应收账款	特变电工新疆新能源股份有限公司	5,888,838.23	294,411.91	3,289,273.95	164,463.70
	特变电工新疆能源有限公司	149,250.02	7,462.50	474,386.00	23,719.30
	新疆特变电工康养置业有限公司			1,021,743.82	58,741.20
	新疆天池能源销售有限公司	1,985,536.00	99,276.80	1,008,739.60	50,436.98
	昌吉特变房地产开发有限公司			73,743.34	3,687.17
	乌鲁木齐特变旭日房地产开发有限公司			226,769.16	11,338.46
	舞阳县新阳新能源有限公司	658,534.13	32,926.71
	武威武晟新能源科技有限公司	355,832.69	17, 791. 63
	成都富江工业股份有限公司	1,223,697.74	61,184.89
	特变电工内蒙古能源有限公司	1,226,165.09	61, 308. 25
预付账款	河南省远洋粉体科技股份有限公司	13,230.08
其他非流	特变电工智能电气			2,762,139.49

动资产	有限责任公司
	新疆特变电工国际成套工程承包有限公司			544,497.70
其他应收款	新疆特变电工康养置业有限公司			984,010.00	349,061.54
	河南省远洋粉体科技股份有限公司	34,464.00	1,723.20	6,353.22	317.66
	特变电工集团财务有限公司			217,129.58	10,856.48

(2).应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付票据	特变电工股份有限公司	63,833.35
	特变电工新疆能源有限公司		15,160,000.00
	新疆特变电工国际成套工程承包有限公司		287,497.70
	新疆特变电工自控设备有限公司	633,606.19	198,000.00
	特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司	1,337,678.10
	新疆新特能源物流有限公司	17,394,600.00
	辽宁汉威国际物流有限公司	3,209,242.13
	三阳丝路（霍尔果斯）商业保理有限公司	170,322.16
应付账款	新疆天池能源销售有限公司	10,608,955.75	12,073,275.66
	新疆特变电工自控设备有限公司	1,530,185.99	1,751,857.35
	特变电工（德阳）电缆股份有限公司	43,485.00	5.92
	特变电工股份有限公司	2,027,411.98	1,127,025.77
	特变电工新疆能源有限公司	6,110,324.87	6,524,580.92
	新疆新特新能材料检测中心有限公司	92,161.32	139,986.31
	中丝路建设投资集团有限公司	0.01
	新特能源股份有限公司	261,635.92	863,982.39
	辽宁汉威国际物流有限公司	1,280,998.74	1,040,743.82
	新疆沙海绿色能源服务有限公司	1,772,592.07
	南京电研电力自动化股份有限公司		896,955.31
	新疆特变电工国际成套工程承包有限公司昌吉市分公司	22,500.00	636,894.66
	特变电工智能电气有限责任公司	194,636.00	194,636.00

	三阳丝路（霍尔果斯）商业保理有限公司	1,087,000.00
	新疆特变电工工业文化旅游有限责任公司	19,822.29	160,921.00
	新疆特变电工集团有限公司	102,403.92	1,097.52
	新疆众旺新丝路供应链管理有限公司	31,064.39	177,173.48
	新疆知信科技有限公司		150,000.00
	新疆特变（集团）现代农业科技有限公司		163,090.00
	新疆特变电工集团有限公司沈阳电气分公司	321,840.53
	天津三阳丝路商业保理有限公司	100,829,229.20
其他应付款	新疆特变电工集团有限公司		116,000.00
	中丝路建设投资集团有限公司		1,000.00
	新疆新特新能材料检测中心有限公司	5,000.00
	辽宁汉威国际物流有限公司	500,000.00	200,000.00
	新疆特变电工自控设备有限公司	4,000.00	9,000.00
	成都富江工业股份有限公司	73.00	73.00
预收账款	河南省远洋粉体科技股份有限公司	18,251.56
合同负债	新疆远洋金属材料科技有限公司		0.01
	特变电工股份有限公司	59,194,411.26	9,541,581.70
	特变电工衡阳变压器有限公司众业分公司	19,450.10	28,715.62
	新疆特变电工康养置业有限公司	135,031.26

(3).其他项目

□适用 √不适用

7、关联方承诺

□适用 √不适用

8、其他

□适用 √不适用

十五、股份支付

1、各项权益工具

√适用 □不适用

数量单位：股 金额单位：元 币种：人民币

授予对象类别	本期授予		本期行权		本期解锁		本期失效
	数量	金额	数量	金额	数量	金额	数量	金额
限制性股票					7,556,400	56,673,000	-298,000	-1,399,340
合计					7,556,400	56,673,000	-298,000	-1,399,340

期末发行在外的股票期权或其他权益工具

√适用 □不适用

授予对象类别	期末发行在外的股票期权		期末发行在外的其他权益工具
	行权价格的范围	合同剩余期限	行权价格的范围	合同剩余期限
股票期权	9.08	22.5个月
股票期权	9.43	18个月

2、以权益结算的股份支付情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法	限制性股票主要根据授予日股票收盘价格与授予价格的差额确定，股票期权以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型进行测算，具体见《激励计划（草案）》
授予日权益工具公允价值的重要参数	可行权权益工具数量的确定依据主要考虑是否满足业绩考核条件等，具体见《激励计划（草案）》
可行权权益工具数量的确定依据	可行权权益工具数量的确定依据主要考虑是否满足业绩考核条件等，具体见《激励计划(草案)》
本期估计与上期估计有重大差异的原因	不适用
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	250,080,837.01

3、以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、本期股份支付费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

授予对象类别

以权益结算的股份支付费用

以现金结算的股份支付费用

限制性股票	25,200,346.08
股票期权	8,687,342.21
合计	33,887,688.29

5、股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

6、其他

□适用 √不适用

十六、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

□适用 √不适用

2、或有事项

(1).资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、其他

□适用 √不适用

十七、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利

161,967,222.60

经审议批准宣告发放的利润或股利

161,967,222.60

3、销售退回

□适用 √不适用

4、其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

2024年2月2日，新疆众和股份有限公司2024年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于向下修正“众和转债”转股价格的议案》,将“众和转债”转股价格由 8.20 元/股修正为 7.04元/股，“众和转债”转股价格修正实施日期为2024年2月6日。

十八、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1).追溯重述法

□适用 √不适用

(2).未来适用法

□适用 √不适用

2、重要债务重组

□适用 √不适用

3、资产置换

(1).非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2).其他资产置换

□适用 √不适用

4、年金计划

□适用 √不适用

5、终止经营

□适用 √不适用

6、分部信息

(1).报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2).报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4).其他说明

□适用 √不适用

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、其他

□适用 √不适用

十九、母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	378,426,477.16	496,700,906.23
1年以内小计	378,426,477.16	496,700,906.23
1至2年	25,324,836.76	13,077,883.53
2至3年	4,604,674.93	3,131,592.24
3年以上
3至4年	294,600.88	1,342,986.80
4至5年	217,586.48	0.00
5年以上	4,531,550.92	4,531,550.92
合计	413,399,727.13	518,784,919.72
减：坏账准备	27,155,410.54	31,703,599.07
合计	386,244,316.59	487,081,320.65

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	4,125,868.92	100	4,125,868.92	100		4,125,868.92	0.80	4,125,868.92	100.00
按组合计提坏账准备	409,273,858.21	99	23,029,541.62	5.63	386,244,316.59	514,659,050.80	99.20	27,577,730.15	5.36	487,081,320.65
其中：
以账龄表为基础预期信用损失组合	409,273,858.21	99	23,029,541.62	5.63	386,244,316.59	514,659,050.80	99.20	27,577,730.15	5.36	487,081,320.65
合计	413,399,727.13	/	27,155,410.54	/	386,244,316.59	518,784,919.72	100.00	31,703,599.07	6.11	487,081,320.65

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

位：元 币种：人民

币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
宝德轮业有限公司	2,881,657.21	2,881,657.21	100	预期无法收回
芜湖宝德轮业有限 公司	669,203.13	669,203.13	100	预期无法收回
芜湖市亚大新材料 有限公司	575,008.58	575,008.58	100	预期无法收回
合计	4,125,868.92	4,125,868.92	100	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合√适用 □不适用计提坏账准备：

组合计提项目：以账龄表为基础预期信用损失组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	378,426,477.16	18,921,323.85	5.00
1至2年	25,324,836.76	2,532,483.68	10.00
2至3年	4,604,674.93	920,934.99	20.00
3年以上
3至4年	294,600.88	88,380.26	30.00
4至5年	217,586.48	160,736.84	73.87
5年以上	405,682.00	405,682.00	100.00
合计	409,273,858.21	23,029,541.62	5.63

按组合计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按预期信用损失一般模型计提坏账准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额		27,577,730.15	4,125,868.92	31,703,599.07
2023年1月1日余额在本期

--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		-4,548,188.53		-4,548,188.53
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2023年12月31日余额		23,029,541.62	4,125,868.92	27,155,410.54

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(3).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提坏账准备	4,125,868.92					4,125,868.92
组合计提坏账准备	27,577,730.15	-4,548,188.53				23,029,541.62
合计	31,703,599.07	-4,548,188.53				27,155,410.54

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明不适用

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	应收账款期末余额	合同资产期末余额	应收账款和合同资产期末余额	占应收账款和合同资产期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
客户1	37,628,871.84		37,628,871.84	9.10	752,577.44
石河子众和新材料有限公司	30,280,008.40		30,280,008.40	7.32	605,600.17
客户2	24,946,721.49		24,946,721.49	6.03	498,934.43
客户3	19,016,328.02		19,016,328.02	4.60	380,326.56
海南新铝科技有限公司	18,271,885.61		18,271,885.61	4.42	365,437.71
合计	130,143,815.36		130,143,815.36	31.48	2,602,876.31

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	6,153.62
应收股利
其他应收款	1,132,708,771.45	817,675,640.29
合计	1,132,714,925.07	817,675,640.29

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1).应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
财务存款利息	6,153.62
合计	6,153.62

(2).重要逾期利息

□适用 √不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(5).坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(6).本期实际核销的应收利息情况

□适用 √不适用

其中重要的应收利息核销情况

□适用 √不适用

核销说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1).应收股利

□适用 √不适用

(2).重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3).按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

(4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备

□适用 √不适用

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(5).坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

不适用

(6).本期实际核销的应收股利情况

□适用 √不适用

其中重要的应收股利核销情况

□适用 √不适用

核销说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	669,678,996.68	411,043,148.56
1年以内小计	669,678,996.68	411,043,148.56
1至2年	256,058,634.73	493,576,701.60
2至3年	337,002,081.02	3,142,747.22
3年以上
3至4年	1,857,113.70	3,615,196.65
4至5年	1,714,430.25	452,500.00
5年以上	38,457,200.51	38,467,400.51
合计	1,304,768,456.89	950,297,694.54

(2).按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	7,101,702.92	11,194,344.73
备用金	116,113.20	770,533.89
代收代付款	36,343,628.30	38,773,758.39
往来款	43,182,246.98	3,298,709.22
预付款转入	7,133,653.49	24,570,263.49
子公司往来款	1,252,841,615.07	871,690,084.82
减：坏账准备	172,059,685.44	132,622,054.25
合计	1,132,708,771.45	817,675,640.29

(3).坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损	整个存续期预期信用损失(未发生	整个存续期预期信用损失(已发生

	失	信用减值)	信用减值)
2023年1月1日余额		74,148,054.25	58,474,000.00	132,622,054.25
2023年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段		-919,066.69	919,066.69
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		56,884,041.19	-17,436,410.00	39,447,631.19
本期转回
本期转销
本期核销		10,000.00		10,000.00
其他变动
2023年12月31日余额		130,103,028.75	41,956,656.69	172,059,685.44

各阶段划分依据和坏账准备计提比例不适用对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备的其他应收款	58,474,000.00	-16,517,343.31				41,956,656.69
按组合计提坏账准备的其他应收款	74,148,054.25	55,964,974.50		10,000		130,103,028.75
合计	132,622,054.25	39,447,631.19		10,000		172,059,685.44

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明不适用

(5).本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	10,000

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	期末余额	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	款项的性质	账龄	坏账准备 期末余额
石河子众和新材料有限公司	83,850,948.16	6.43	子公司往来款	1年以内	4,192,547.41
	152,378,301.82	11.68		1-2年	15,237,830.18
	319,311,682.80	24.47		2-3年	63,862,336.56
乌鲁木齐众航新材料科技有限公司	172,933,417.41	13.25	子公司往来款	1年以内	8,646,670.87
乌鲁木齐众荣电子材料科技有限公司	193,119,952.59	14.80	子公司往来款	1-2年	9,655,997.63
青海众和冶金科技有限公司	3,491,238.51	0.27	子公司往来款	1年以内	174,561.93
	54,431,555.41	4.17		1-2年	5,443,155.54
	16,152,632.51	1.24		2-3年	3,230,526.50
新疆众和冶金科技有限公司	37,800,869.63	2.90	子公司往来款	1年以内	1,890,043.48
	3,346,802.24	0.26		1-2年	334,680.22
合计	1,036,817,401.08	79.46	/	/	112,668,350.32

(7).因资金集中管理而列报于其他应收款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	978,581,673.85		978,581,673.85	702,089,755.61		702,089,755.61
对联营、合营企业投资	3,036,933,305.80		3,036,933,305.80	2,823,492,254.30		2,823,492,254.30
合计	4,015,514,979.65		4,015,514,979.65	3,525,582,009.91		3,525,582,009.91

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
新疆众和进出口有限公司	21,378,571.46			21,378,571.46
新疆众和现代物流有限责任公司	22,086,448.30	914,656.81		23,001,105.11
新疆铝苑物业服务有限责任公司	500,000.00			500,000.00
新疆众和金源镁业有限公司	73,225,079.46	349,041.83		73,574,121.29
新疆烯金石墨烯科技有限公司	12,750,000.00			12,750,000.00
石河子众和新材料有限公司	150,520,793.73	200,228,219.60		350,749,013.33
石河子众金电极箔有限公司	353,000,000.00			353,000,000.00
新疆众和冶金科技有限公司	6,000,000.00			6,000,000.00
巴州众和结构材料科技有限责任公司	1,000,000.00			1,000,000.00
青海众和冶金科技有限公司	2,000,000.00			2,000,000.00
乌鲁木齐众航新材料科技有限公司	29,775,052.66	75,000,000.00		104,775,052.66
乌鲁木齐众荣电子材料科技有限公司	5,000,000.00			5,000,000.00
海南新铝科技有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
众和日本科技有限公司	2,935,250.00			2,935,250.00
众和（香港）国际集团有限公司	1,918,560.00			1,918,560.00
合计	702,089,755.61	276,491,918.24		978,581,673.85

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
新疆天池能源有限责任公司	2,357,398,424.00	284,400,000.00		986,266,316.97		53,299,144.59	711,000,000.00			2,970,363,885.56
河南省远洋粉体科技股份有限公司	103,240,184.06		31,126,340.09	2,226,982.34	3,570.00	542,453.27			-8,317,429.34	66,569,420.24
成都富江工业股份有限公司	362,853,646.24			7,359,247.92		-25,650,089.05			-344,562,805.11	0.00
小计	2,823,492,254.30	284,400,000.00	31,126,340.09	995,852,547.23	3,570.00	28,191,508.81	711,000,000.00		-352,880,234.45	3,036,933,305.80
合计	2,823,492,254.30	284,400,000.00	31,126,340.09	995,852,547.23	3,570.00	28,191,508.81	711,000,000.00		-352,880,234.45	3,036,933,305.80

(3).长期股权投资的减值测试情况

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,892,898,704.97	6,399,649,005.37	7,588,365,047.32	6,722,419,960.42
其他业务	758,277,136.63	626,050,380.19	912,979,843.07	824,411,915.55
合计	7,651,175,841.60	7,025,699,385.56	8,501,344,890.39	7,546,831,875.97

(2). 营业收入、营业成本的分解信息

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

(5). 重大合同变更或重大交易价格调整

□适用 √不适用

其他说明：

不适用

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	37,866,960.45	45,195,166.54
权益法核算的长期股权投资收益	995,852,547.23	997,836,535.39
处置长期股权投资产生的投资收益	31,080,936.08
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	1,802,036.39	1,956,832.71
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	14,663,433.18	-26,878,161.43
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	-9,438,207.88	3,961,637.18
其他		1,126,142.81
合计	1,071,827,705.45	1,023,198,153.20

其他说明：

不适用

6、 其他

□适用 √不适用

二十、补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-3,491,615.52
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外	160,340,221.54
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益	14,663,433.18
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	375,548.09

委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益	-9,384,700.38
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
交易价格显失公允的交易产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,414,706.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	25,819,000.15
少数股东权益影响额（税后）	1,931,328.89
合计	139,167,264.12

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	17.63	1.1650	1.1566
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	16.06	1.0611	1.0534

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：孙健董事会批准报送日期：2024年3月16日

修订信息

□适用 √不适用