目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—8页
三、资质证书复印件………………………………………………第9—12页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天健审〔
〕
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号
广东力王新能源股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的广东力王新能源股份有限公司（以下简称贵公司）管理层编制的
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、管理层的责任贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔
〕
号)及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，贵公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔
〕
号)及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金
年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二四年三月十三日
广东力王新能源股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔
〕
号)及相关格式指引的规定，将本公司募集资金
年度存放与使用情况专项说明如下。一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东力王新能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1849号），本公司由主承销商东莞证券股份有限公司采用战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股股票
,
,
股，每股面值
元，发行价为每股人民币
.
元，共计募集资金
,
,
.
元，坐扣承销和保荐费用
,
,
.
元后的募集资金为
,
,
.
元，已由主承销商东莞证券股份有限公司于
年
月
日、
年
月
日（超额配售部分）汇入本公司募集资金监管账户，另减除律师费、审计及验资费、已支付的保荐承销费、发行手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用7,022,242.49元后，公司本次募集资金净额为138,338,153.74元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔
〕
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号)和《验资报告》（超额配售部分）(天健验〔
〕
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号）。(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：
人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | A | 13,833.82 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | |
| 利息收入净额 | B2 | ||
| 本期发生额 | 项目投入及置换金额 | C1 | 10,819.94 |
| 利息收入净额 | C2 | 19.82 | |
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| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入及置换金额 | D1=B1+C1 | 10,819.94 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 19.82 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 3,033.70 | |
| 实际结余募集资金 | F | 3,033.70 | |
| 差异 | G=E-F | ||
(三)募集资金专户存储情况截至
年
月
日，本公司有
个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行 | 44050177930800002685 | 29,751,758.98 | 募集资金专户 |
| 中国工商银行股份有限公司东莞塘厦支行 | 2010028729200730296 | 577,387.29 | 募集资金专户 |
| 招商银行股份有限公司东莞塘厦支行 | 769902606810806 | 7,902.35 | 募集资金专户 |
| 合计 | 30,337,048.62 |
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔
〕
号)等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东力王新能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东莞证券股份有限公司于2023年9月1日分别与中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行、中国工商银行股份有限公司东莞塘厦支行、招商银行股份有限公司东莞塘厦支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金投资项目情况
1.募集资金投资项目情况详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
.募集资金投资项目可行性不存在重大变化。
(二)募集资金置换情况截至
年
月
日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为8,083.97万元，共置换8,083.97万元，具体情况如下：
金额单位：
人民币万元
| 项目名称 | 原总投资额 | 调整后总投资额 | 先期自筹资金实际投入金额 | 置换金额 |
| 环保碱性锌锰电池扩建及智能化改造项目 | 18,055.92 | 9,097.85 | 6,139.04 | 6,139.04 |
| 研发中心建设项目 | 4,595.05 | 2,000.00 | 1,944.93 | 1,944.93 |
| 补充流动资金 | 3,000.00 | 2,735.97 | ||
| 合计 | 25,650.97 | 13,833.82 | 8,083.97 | 8,083.97 |
截至
年
月
日，公司以自筹资金预先支付发行费用金额为
.
万元，共置换
.
万元，具体情况如下：
金额单位：
人民币万元
| 项目 | 发行费用总额（不含税） | 以自筹资金预先支付发行费用金额（不含税） |
| 保荐承销费 | 1,242.00 | 94.34 |
| 审计及验资费用 | 424.53 | 84.91 |
| 律师费用 | 161.32 | 33.02 |
| 发行手续费及其他费用 | 22.00 | 7.85 |
| 合计 | 1,849.85 | 220.12 |
年
月
日，公司召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
(三)闲置募集资金购买理财产品情况
年
月
日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币
,
万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 公司于2023年10月17日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金8,304.09万元。公司已于2023年10月划转了上述募集资金。 |
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 | 无 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 2023年10月17日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币3,500万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。本年度，公司尚未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。 |
| 超募资金投向 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 | 无 |
| 募集资金其他使用情况说明 | 无 |
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仅为广东力王新能源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为广东力王新能源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为广东力王新能源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明肖瑞峰是中国注册会计师，未经肖瑞峰本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。第11页 共12页
仅为广东力王新能源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明潘伟玲是中国注册会计师，未经潘伟玲本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。第12页 共12页