2023年度监事会工作报告2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，依法独立行使职权，对公司依法运作、财务状况、关联交易等进行了监督，积极维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2023年度监事会工作情况报告如下：
一、报告期内监事会会议情况
报告期内共召开七次会议，具体情况如下：
1、2023年2月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等7项议案。
2、2023年3月13日，公司以现场和通讯表决的方式召开第十届监事会第六次会议，审议通过了《2022年度财务决算报告》《2022年度报告全文及其摘要》《关于会计政策变更的议案》《2022年度监事会工作报告》《2022年度内控体系工作报告》《2022年度内部控制评价报告》6项议案。
3、2023年3月24日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第七次会议，审议通过了《关于前次募集资金使用情况的议案》。
4、2023年4月28日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第八次会议，审议通过了《2023年第一季度报告》。
5、2023年8月29日，公司以现场和通讯表决的方式召开第十届监事会第九次会议，审议通过了《2023年半年度财务报告》《2023年半年度报告全文及其摘要》2项议案。
6、2023年9月26日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第十次会议，审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》。
7、2023年10月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第十一次会议，审议通过了《2023年第三季度报告》。
二、监事会对公司2023年度工作意见
2023年，公司始终坚持创新驱动、市场导向、数字化建设、以人为本、绿色制造等理念，不断提升经营质量。面对市场变化和挑战，公司多措并举，持续夯实发展基础和能力，报告期内公司主营业务进一步发展，在车载、专业显示、LTPS智能手机、刚性OLED穿戴等显示领域持续保持竞争优势，在AMOLED智能手机、LTPS IT（平板、笔电）等领域实现大幅增长，展现出了良好的发展韧性和增长空间。2024年，公司持续坚定“2+1+N” 发展战略，以手机显示、车载显示作为核心业务【2】， IT显示作为快速增长的关键业务【1】，工业品、横向细分市场、非显业务、生态拓展等作为增值业务【N】。公司定位中小尺寸显示领域龙头企业，将推动显示业务持续做强做优做大。2024年，公司将继续以“创造精彩 引领世界”为使命，以“成为备受社会尊重和员工热爱的全球显示领域领先企业”为愿景，锚定显示领域全球领先的战略目标，深入推进公司战略执行落地。
三、监事会对公司监督事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了公司股东大会、董事会会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责等情况进行了监督和检查，监事会认为：公司的股东大会和董事会的召开程序、决策程序、决议事项均符合相关法律法规和规章制度的规定，相关决议事项能够得到有效执行；公司内部控制体系健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及全体股东利益的情况。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对2023年度公司的财务状况进行了有效的监督与检查，监事会认为：公司按照《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《企
业内部控制规范》等国家有关法律、法规的要求，以及公司相关规定进行会计核算及编制财务报告，真实地反映公司整体财务状况、经营成果和现金流量，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具标准无保留意见的《2023年度审计报告》。
3、检查公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司2023年度发生的关联交易进行了监督和检查，监事会认为：公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，属于公司正常的业务范围，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。同时，上述关联交易对公司独立性没有影响，公司业务未因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
4、对公司内部控制评价报告的意见
报告期内，公司监事会对公司内部控制体系的建立及运行情况进行了审核，监事会认为：公司建立了较完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求以及满足公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且经营活动各环节均得到了合理控制，保证了公司各项业务活动的正常运行及稳健发展，有效的控制了经营风险，维护了公司及股东的利益。
《2023年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。
5、公司信息披露事务工作的情况
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督和检查。监事会认为：公司已制定《信息披露管理制度》，并严格按照相关法律法规、公司《信息披露管理制度》等相关规定，认真自觉履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
6、公司内幕信息知情人管理的情况
报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了监督和检查，
监事会认为：公司已制定《内幕信息知情人登记制度》，并严格按照相关法律法规和公司《内幕信息知情人登记制度》等相关规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，均按法律、法规和制度要求依法登记和报备内幕信息知情人，未发现有内幕信息知情人违规利用内幕信息买卖公司股份的情况。
四、监事会2024年工作展望
2024年，监事会将持续严格按照国家法律法规及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，监督和促进公司持续规范运作，促进内部控制体系的建设和有效运行，进一步完善法人治理结构，切实维护公司及广大股东的合法权益。
天马微电子股份有限公司监事会二〇二四年三月