证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-032
营口金辰机械股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用
的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的金额合计为4,413.20万元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1855号），公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）22,527,596股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币44.39元/股，募集资金总额999,999,986.44元，扣除不含税的发行费用人民币20,170,308.87元，实际募集资金净额为人民币979,829,677.57元。上述募集资金已于2024年1月10日划转至公司本次向特定对象发行开立的募集资金专项存储账户中，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年1月11日出具的《验资报告》（容诚验字[2024]110Z0001号）予以验证。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，针对涉及子公司为主体的募集资金投资项目，签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据公司《营口金辰机械股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》披露的募集资金使用计划，公司结合实际的募集资金净额情况，于2024年1月23日召开第五届董事会第二次会
议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目拟投入募集资金金额进行调整。具体内容详见同日披露于的《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告》。本次调整后向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
| 序号 | 募集资金投资项目 | 项目 总投资额（万元） | 承诺投入募集资金额（万元） |
| 1 | 金辰智能制造华东基地项目 | 48,273.47 | 38,982.97 |
| 2 | 高效电池片PVD设备产业化项目 | 34,131.82 | 31,000.00 |
| 3 | 补充流动资金 | 28,000.00 | 28,000.00 |
| 合计 | 110,405.29 | 97,982.97 | |
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况
1、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
截至2024年2月5日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为4,350.23万元，本次拟用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币4,350.23万元，具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 募集资金投资项目 | 调整后承诺募集资金投资金额 | 自筹资金预先投入金额 | 本次拟置换金额 |
| 1 | 金辰智能制造华东基地项目 | 38,982.97 | 4,350.23 | 4,350.23 |
| 合计 | 38,982.97 | 4,350.23 | 4,350.23 | |
2、自筹资金预先支付发行费用情况
在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付发行费用金额为62.97万元（不含增值税），本次拟用募集资金置换支付发行费用金额为人民币62.97万元（不含增值税），具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 已使用自筹资金支付的发行费用（不含税金额） | 本次拟置换金额 |
| 1 | 律师费 | 56.60 | 56.60 |
| 2 | 文件制作费等 | 4.25 | 4.25 |
| 3 | 登记费 | 2.12 | 2.12 |
| 合计 | 62.97 | 62.97 | |
综上，公司本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自
筹资金的金额合计为4,413.20万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《关于营口金辰机械股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]110Z0031号）。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序公司于2024年3月13日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金4,413.20万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，不会影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等监管规定。
五、专项意见说明
1、监事会意见
监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，募集资金的使用未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策程序和内容均符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定。
2、会计师事务所鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于营口金辰机械股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]110Z0031号），认为：金辰股份公司《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了金辰股份公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目及支付发行费用的情况。
3、保荐机构核查意见
作为金辰股份的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）经核查后认为：
本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的法律程序，且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，内容及审议程序合法合规。本次募集资金置换行为不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，保荐人对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
特此公告。
营口金辰机械股份有限公司董事会
2024年3月13日