康普化学：2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-015

重庆康普化学工业股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

二、募集资金管理情况

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

截至 2023年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

换399.20万元（不含税）。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方名称

委托理财产品类型

产品名称

委托理财金额（万元）

委托理财起始日期

委托理财终止日期

收益类型

预计年化收益率

招商银行股份有限公司

招商银行股份有限公司	银行理财产品	招商银行点金系列看跌三层区间32天结构性存款	1,000.00	2023年4月4日	2023年5月8日	浮动收益	1.6%-2.45% -2.65%
申万宏源证券有限公司	券商理财产品	金樽2659期（89天）收益凭证产品	3,000.30	2023年6月29日	2023年9月25日	固定收益	2.45%

招商银行股份有限公司

招商银行股份有限公司	银行理财产品	招商银行点金系列看跌三层区间32天结构性存款	2,000.00	2023年7月6日	2023年8月7日	浮动收益	1.6%-2.45% -2.65%
申万宏源证券有限公司	券商理财产品	龙鼎国债嘉盈季度114期收益凭证	2,000.00	2023年7月6日	2023年10月9日	固定收益+浮动收益	2.35%-2.5%
申万宏源证券有限公司	券商理财产品	金樽2689期（62天）收益凭证产品	2,000.00	2023年7月25日	2023年9月25日	固定收益	2.35%
招商银行股份有限公司	银行理财产品	招商银行点金系列看涨三层区间32天结	2,000.00	2023年8月17日	2023年9月18日	浮动收益	1.6%-2.3% -2.5%

		构性存款
申万宏源证券有限公司	券商理财产品	金樽专项351期收益凭证产品	5,000.00	2023年9月28日	2023年12月26日	固定收益	2.4%

招商银行股份有限公司

招商银行股份有限公司	银行理财产品	招商银行点金系列看跌三层区间21天结构性存款	2,000.00	2023年10月9日	2023年10月30日	浮动收益	1.1%-2.15% - 2.35%
申万宏源证券有限公司	券商理财产品	金樽2785期（62天）收益凭证产品	2,000.00	2023年10月25日	2023年12月25日	固定收益	2.35%

招商银行股份有限公司

招商银行股份有限公司

银行理财产品

招商银行点金系列看跌三层区间32天结构性存款

2,000.00

2023年11月2日

2023年12月4日

浮动收益

1.6%-2.25% -2.45%

2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用总额不超过1亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。拟投资的期限最长不超过12个月。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。2023年募集资金累计理财收益92.23万元，不存在质押理财产品的情况。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定以及《重庆康普化学工业股份有限公司募集资金管理制度》对募集资金进行管理，并及时、准确、真实、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及披露违规的情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

康普化学2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及康普化学《公司章程》、《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师鉴证意见

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2024〕8-12号）认为，康普化学公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（北证公告〔2023〕49号）及相关格式指引的规定，如实反映了康普化学公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。

八、备查文件

（四）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（天健审〔2024〕8-12号）》。

重庆康普化学工业股份有限公司

董事会2024年3月12日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：万元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）			23,308.36	本报告期投入募集资金总额			9,857.20
变更用途的募集资金总额			0	已累计投入募集资金总额			11,939.12
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用途	是否已变更项目，含部分变更	调整后投资总额（1）	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额（2）	截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
年产2万吨特种表面活性剂建设项目	否	13,000	6,847.88	7,066.82	54.36%	2024年3月31日	不适用	否
康普化学技术研究院	否	10,000	3,009.32	4,872.30	48.72%	2024年4月10日	不适用	否

合计	-	23,000	9,857.20	11,939.12	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）			公司于2023年12月27日召开了第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，根据募集资金的使用情况及募投项目的实际建设进度，为保证募投项目的建设质量以及募集资金安全，在募集资金用途及实施主体不发生变更的情况下，将“年产2万吨特种表面活性剂建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2024年3月31日，将“康普化学技术研究院”项目达到预定可使用状态日期延长至2024年2月29日。 公司于2024年3月1日召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》，根据募集资金的使用情况及募投项目的实际建设进度，为保证募投项目的建设质量以及募集资金安全，在募集资金用途及实施主体不发生变更的情况下，公司审慎决定，将“康普化学技术研究院”项目达到预定可使用状态日期延长至2024年4月10日。 公司投资计划无需调整。为保证“年产2万吨特种表面活性剂建设项目”按计划完工，公司将加强对施工方的监督管理，在保证工程质量前提下加快施工和安装进度。为保证“康普化学技术研究院”按计划完工，公司加快实验设备的采购和安装。
可行性发生重大变化的情况说明			不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资			不适用

金用途）
募集资金置换自筹资金情况说明	2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至2022年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额共计人民币2,081.92万元，本次置换2,081.92万元；公司已用自筹资金支付的发行费用金额为399.20万元（不含税），本次置换399.20万元（不含税）。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	2023年3月6日公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用总额不超过1亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。拟投资的期限最长不超过12个月。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。2023年募集资金累计理财收益92.23万元，不存在质押理财产品的情况。
超募资金投向	公司将超募资金同募投项目资金合并管理。闲置募集资金在董事会、监事会审议通过

	的额度和期限内购买理财产品。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	不适用