证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-009
南华期货股份有限公司第四届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2024年3月7日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于2024年2月26日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》
监事会认为，公司2023年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《公司2023年度监事会工作报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于2023年度财务决算的议案》
监事会认为，公司2023年度财务决算真实地反映了公司报告期的财务状况，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于2023年度利润分配的议案》
监事会认为，公司拟定的2023年度利润分配方案，综合考虑了内外部因素，符合公司实际情况，符合《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等现行法律法规和规范性文件要求，符合《公司章程》等公司利润分配政策的规定，有利于公司的长远发展，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形。本次议案审议决策程序和机制完备，符合《公司章程》及相关审议程序的规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在2023年度财务审计和内部控制审计过程中，工作认真、严谨，具有较高的综合素质，严格遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责。同意续聘其为公司2024年度相关财务报告的审计机构。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》
监事会认为，公司《2023年度内部控制评价报告》符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》等的规定，对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估，公司内部控制制度健全，并得到有效执行，保证了公司经营业务活动的正常进行；公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（七）审议通过《公司2023年度社会责任报告》
监事会认为，公司《2023年度社会责任报告》依据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规则编制，报告内容符合相关规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《公司2023年度首风工作报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《公司2023年度风险监管指标专项报告》监事会认为，截至2023年12月31日，公司的各项风险监管指标符合《期货公司风险监管指标管理办法》的规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十）审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议通过《公司2023年度反洗钱工作内部审计报告》表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《公司2023 年度廉洁从业管理情况报告》表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《公司对会计师事务所履职情况评估报告》监事会认为,天健会计师事务所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司年报审计相关工作。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十四）审议通过《关于监事2023年度薪酬情况及2023年度薪酬方案的议案》
监事夏海波回避表决。
表决情况：同意2票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十五）审议通过《关于确认2023年度关联交易的议案》
监事会认为，公司关联交易管理工作符合相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等的规定。上述关联交易定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十六）审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》
监事会认为，公司对于2024年日常关联交易的预计符合相关法律法规和公
司《关联交易管理制度》等的规定，为公司结合日常经营和业务开展的实际需要，不存在损害中小投资者利益等情形。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司股东大会审议。
（十七）审议通过《关于预计担保额度的议案》
监事会认为，公司预计的担保事项均为合并报表范围内的子公司间的担保，未向其他关联方提供任何担保，总体担保风险可控，有利于子公司业务的开展，对公司实际经营不构成重大影响，不存在违反相关规定的情况。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司股东大会审议。
（十八）审议通过《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券发行方案有效期的议案》
监事会认为，公司延长发行可转换公司债券发行方案有效期符合根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》以及《可转换公司债券管理办法》等法律法规的规定，是公司为实现融资需求的实际需要，不存在损害中小投资者利益等情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十九）审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司编制了《南华期货股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二十）审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，拟对《监事会议事规则》部分条款进行修改。
具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司监事会议事规则》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
南华期货股份有限公司监事会
2024年3月9日