中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”、“保荐机构”)作为青岛天能重工股份有限公司(以下简称“天能重工”、“公司”)2020年度向特定对象发行股份、2022年度向特定对象发行股份的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年8月修订)》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法规和规则的相关规定,结合天能重工的实际情况,认真履行保荐机构应尽的职责,于2024年1月29日至31日完成了对天能重工董事、监事、高级管理人员以及董事会办公室员工等相关人员的持续培训工作,本次培训的具体情况如下:
一、培训基本情况
培训小组编制了培训课件,并要求参与培训的相关人员进行自学。2024年1月29至31日,公司董事、监事、高级管理人员以及董事会办公室员工等相关人员自学了培训课件。
二、培训主要内容
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年8月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》等相关法律、法规、规范性文件的规定,本次培训重点围绕限售股减持相关规定、再融资新政相关规定及近期上市监管处罚案例等专题进行深入解读。
三、培训成果
本次培训得到了公司的积极配合,全体参与培训人员均进行了认真深入学习。通过本次培训,上述人员加深了对上市公司合规运作和信息披露的理解,有助于提升公司治理水平、规范公司信息披露。本次培训达到了预期目标,取得了较好的效果。
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司2023年持续督导培训情况报告》之签章页)
保荐代表人:
刘帅虎 李硕 张开军
中泰证券股份有限公司
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