曼卡龙：关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

股票代码：300945 股票简称：曼卡龙 公告编号：2024-003

曼卡龙珠宝股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

特别提示：

1、本次解除限售的股份为向特定对象发行股票股份，解除限售股东18名，对应证券账户共计133个，股份数量为57,168,864股，占公司总股本的21.8243%，限售期为自股票上市之日起6个月。

2、本次解除限售的股份的上市流通日期为2024年1月24日（星期三）。

一、向特定对象发行股票概况

（一）向特定对象发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意曼卡龙珠宝股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕554号）同意，公司获准向特定对象发行人民币普通股（A股）股票不超过61,200,000股。最终实际发行数量为57,168,864股，每股面值1元，发行价为每股人民币12.08元，募集资金总额为690,599,877.12元，减除发行费用人民币9,759,999.34元（不含增值税）后，募集资金净额为680,839,877.78元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年7月5日对向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天健验〔2023〕346号）。

本次向特定对象发行股票于2023年7月24日上市，限售期为自本次发行股份上市之日起6个月。发行后公司总股本由204,578,000股增加至261,746,864股。

（二）本次发行后至本公告披露日股本变动情况

2023年10月26日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期限制性股票归属上市流通，数量为20.4165万股。公司总股本由

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

261,746,864股增加至261,951,029股。具体内容详见公司于2023年10月24日在巨潮资讯网上披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号2023-078）。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次解除限售的股份属于向特定对象发行股票，涉及股东共计18名，分别是：金信期货有限公司（代“金信金富定增1号单一资产管理计划”）、杭州萧山新兴股权投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司”）、华泰资产管理有限公司（代“华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资产管理产品”）、华夏基金管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选9号私募证券投资基金、董卫国、牟利德、李天虹、谢恺、上海证大资产管理有限公司-证大量化价值私募证券投资基金、浙江农发产业投资有限公司、卢理达、上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-丹寅新聚牛私募证券投资基金、山西证券股份有限公司。上述股东在《曼卡龙珠宝股份有限公司向特定对象发行股票发行对象关于认购股份限售的承诺函及股份锁定申请》中作出关于股份锁定的承诺具体如下：

自曼卡龙向特定对象发行股票新增股份上市首日起，本人/本公司在本次发行过程中获配的曼卡龙股票六个月内不予转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。

截至本公告日，本次申请解除限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2024年1月24日（星期三）；

（二）本次解除限售股份的数量为57,168,864股，占总股本的21.8243%，限售期为6个月；

（三）本次解除限售股份的股东户数共计133户；

（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

单位：股

序号	股东名称	证券账户名称	所持限售股份 总数	本次解除限售 数量	本次解除限售的股份占公司总股本的比例
1	财通基金管理有限公司	财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司	165,563	165,563	0.06%
2		财通基金－华贵人寿保险股份有限公司－分红险资金－财通基金增值1号单一资产管理计划	413,907	413,907	0.16%
3		财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6号单一资产管理计划	298,013	298,013	0.11%
4		财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品－财通基金玉泉978号单一资产管理计划	1,655,629	1,655,629	0.63%
5		财通基金－财达证券股份有限公司－财通基金财达定增1号单一资产管理计划	413,907	413,907	0.16%
6		财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享佳胜单一资产管理计划	42,219	42,219	0.02%
7		财通基金－同茂定增2号私募证券投资基金－财通基金玉泉同茂定增2号单一资产管理计划	41,391	41,391	0.02%
8		财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增60号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
9		财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利2号集合资产管理计划	28,146	28,146	0.01%
10		财通基金－中建投信托股份有限公司－财通基金定增量化对冲6号单一资产管理计划	33,113	33,113	0.01%
11		财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧定增56号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%

12		财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享润熙单一资产管理计划	50,497	50,497	0.02%
13		财通基金－交银国际信托有限公司－财通基金定增量化对冲7号单一资产管理计划	88,576	88,576	0.03%
14		财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金定增量化对冲23号单一资产管理计划	69,536	69,536	0.03%
15		财通基金－横琴人寿保险有限公司－分红险－财通基金玉泉1158号单一资产管理计划	745,033	745,033	0.28%
16		财通基金－朝景－机遇1号私募证券投资基金－财通基金建兴机遇1号单一资产管理计划	8,278	8,278	0.00%
17		财通基金－天津汇登房地产开发有限公司－财通基金玉泉合富66号单一资产管理计划	620,861	620,861	0.24%
18		财通基金－何朝军－财通基金愚笃1号单一资产管理计划	206,954	206,954	0.08%
19		财通基金－中信建投证券股份有限公司－财通基金玉泉合富60号单一资产管理计划	827,815	827,815	0.32%
20		财通基金－杜彦晖－财通基金臻盈1号单一资产管理计划	124,172	124,172	0.05%
21		财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券投资基金－财通基金玉泉1072号单一资产管理计划	82,781	82,781	0.03%
22		财通基金－平安银行－财通基金安鑫1号集合资产管理计划	216,060	216,060	0.08%
23		财通基金－济海财通慧智7号私募证券投资基金－财通基金玉泉慧智7号单一资产管理计划	115,894	115,894	0.04%
24		财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金－财通基金君宜庆礼单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
25		财通基金－华西银峰投资有限责任公司－财通基金安吉392号单一资产管理计划	1,241,721	1,241,721	0.47%
26		财通基金－重庆渝富资本运营集团有限公司－财通基金渝富2号单一资产管理计划	1,241,722	1,241,722	0.47%

27		财通基金－久银鑫增18号私募证券投资基金－财通基金君享尚鼎3号单一资产管理计划	82,781	82,781	0.03%
28		财通基金－东亚前海证券有限责任公司－财通基金东泰前锦定增量化对冲1号单一资产管理计划	197,848	197,848	0.08%
29		财通基金－陆家嘴信托－启元量化1号集合资金信托计划－财通基金启星1号单一资产管理计划	38,079	38,079	0.01%
30		财通基金－任黄河－财通基金创赢1号单一资产管理计划	82,781	82,781	0.03%
31		财通基金－何佳馨－财通基金愚笃2号单一资产管理计划	41,391	41,391	0.02%
32		财通基金－毅远一年期多策略1号私募证券投资基金－财通基金毅远定增1号单一资产管理计划	115,894	115,894	0.04%
33		财通基金－瑞华健康保险股份有限公司－财通基金瑞华保险4号单一资产管理计划	331,126	331,126	0.13%
34		财通基金－北京风炎鑫泓2号私募证券投资基金－财通基金风炎1号单一资产管理计划	41,391	41,391	0.02%
35		财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化对冲1号集合资产管理计划	25,662	25,662	0.01%
36		财通基金－国元证券股份有限公司－财通基金天禧国元1号单一资产管理计划	331,126	331,126	0.13%
37		财通基金－上海银行－财通基金玉衡定增22号集合资产管理计划	124,172	124,172	0.05%
38		财通基金－中信证券股份有限公司－财通基金玉泉合富78号单一资产管理计划	331,126	331,126	0.13%
39		财通基金－维科控股集团股份有限公司－财通基金天禧定增甬科1号单一资产管理计划	289,735	289,735	0.11%
40		财通基金－四时之言7号私募证券投资基金－财通基金开赢2号单一资产管理计划	82,781	82,781	0.03%

41		财通基金－联储证券有限责任公司－财通基金玉泉合富92号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
42		财通基金－克拉玛依金融发展集团有限公司－财通基金金发恒利1号单一资产管理计划	206,954	206,954	0.08%
43		财通基金－南京银行－财通基金定增量化创新1号集合资产管理计划	146,523	146,523	0.06%
44		财通基金－平安银行－财通基金鼎盛定增量化精选1号集合资产管理计划	719,371	719,371	0.27%
45		财通基金－李仙华－财通基金天禧定增169号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
46		财通基金－国新证券股份有限公司－财通基金玉泉合富97号单一资产管理计划	82,781	82,781	0.03%
47	诺德基金管理有限公司	诺德基金－常州市新发展实业股份有限公司－诺德基金浦江104号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
48		诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江89号单一资产管理计划	116,283	116,283	0.04%
49		诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划	4,471,341	4,471,341	1.71%
50		诺德基金－纯达定增精选三号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选3号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
51		诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金浦江202号单一资产管理计划	33,518	33,518	0.01%
52		诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募证券投资基金－诺德基金浦江294号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
53		诺德基金－朝景－机遇2号私募证券投资基金－诺德基金浦江387号单一资产管理计划	11,631	11,631	0.00%
54		诺德基金－庞晓炜－诺德基金浦江388号单一资产管理计划	67,036	67,036	0.03%

55		诺德基金－纯达定增精选九号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选9号单一资产管理计划	82,782	82,782	0.03%
56		诺德基金－易米基金定增100回报1号FOF集合资产管理计划－诺德基金浦江522号单一资产管理计划	82,782	82,782	0.03%
57		诺德基金－山西证券股份有限公司－诺德基金浦江580号单一资产管理计划	581,490	581,490	0.22%
58		诺德基金－通怡东风10号私募证券投资基金－诺德基金浦江624号单一资产管理计划	8,278	8,278	0.00%
59		诺德基金－易米基金多策略一号单一资产管理计划－诺德基金浦江696号单一资产管理计划	82,782	82,782	0.03%
60		诺德基金－东源再融资多空稳健1号私募证券投资基金－诺德基金浦江724号单一资产管理计划	66,225	66,225	0.03%
61		诺德基金－朝景－远望3号私募证券投资基金－诺德基金浦江723号单一资产管理计划	23,262	23,262	0.01%
62		诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－诺德基金浦江760号单一资产管理计划	331,126	331,126	0.13%
63		诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦江588号单一资产管理计划	547,972	547,972	0.21%
64		诺德基金－浙商云行成长私募证券投资基金－诺德基金浦江710号单一资产管理计划	67,036	67,036	0.03%
65		诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦江688号单一资产管理计划	1,893,286	1,893,286	0.72%
66		诺德基金－蓝墨专享1号私募投资基金－诺德基金浦江787号单一资产管理计划	16,556	16,556	0.01%
67		诺德基金－建信期货－善建东源FOF2号集合资产管理计划－诺德基金浦江778号单一资产管理计划	49,669	49,669	0.02%

68		诺德基金－建信期货－善建东源FOF2号集合资产管理计划－诺德基金浦江777号单一资产管理计划	49,669	49,669	0.02%
69		诺德基金－弈熠增高7号私募证券投资基金－诺德基金浦江792号单一资产管理计划	6,705	6,705	0.00%
70		诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾叁号集合资产管理计划	41,391	41,391	0.02%
71		诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江668号单一资产管理计划	116,664	116,664	0.04%
72		诺德基金－纯达定增精选十五号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选15号单一资产管理计划	82,782	82,782	0.03%
73		诺德基金－中国华电集团资本控股有限公司－诺德基金浦江797号单一资产管理计划	413,907	413,907	0.16%
74		诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基金浦江922号单一资产管理计划	24,834	24,834	0.01%
75		诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金浦江699号单一资产管理计划	82,782	82,782	0.03%
76		诺德基金－李海荣－诺德基金浦江905号单一资产管理计划	16,556	16,556	0.01%
77		诺德基金－万纳策略1号私募证券投资基金－诺德基金浦江926号单一资产管理计划	82,782	82,782	0.03%
78		诺德基金－五矿证券FOF32号单一资产管理计划－诺德基金浦江666号单一资产管理计划	1,201,987	1,201,987	0.46%
79		诺德基金－国元证券股份有限公司－诺德基金浦江958号单一资产管理计划	199,081	199,081	0.08%
80		诺德基金－东源投资汇智1号私募证券投资基金－诺德基金浦江1003号单一资产管理计划	124,172	124,172	0.05%
81		诺德基金－施慧璐－诺德基金创新定增量化对冲9号单一资	8,278	8,278	0.00%

产管理计划

		产管理计划
82		诺德基金－华安证券智慧稳健FOF四号集合资产管理计划－诺德基金浦江1007号单一资产管理计划	33,518	33,518	0.01%
83		诺德基金－新程集合定增二号荣澔私募证券投资基金－诺德基金浦江954号单一资产管理计划	67,036	67,036	0.03%
84		诺德基金－弈熠涵金8号私募证券投资基金－诺德基金浦江1055号单一资产管理计划	6,705	6,705	0.00%
85		诺德基金－华安证券增赢5号FOF集合资产管理计划－诺德基金浦江1032号单一资产管理计划	67,036	67,036	0.03%
86		诺德基金－纯达定增精选十七号私募证券投资基金－诺德基金浦江1052号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
87		诺德基金－来旦沸－诺德基金浦江1051号单一资产管理计划	16,556	16,556	0.01%
88		诺德基金－纯达定增精选二十三号私募证券投资基金－诺德基金浦江1081号单一资产管理计划	165,563	165,563	0.06%
89		诺德基金－安徽瑞升新能源科技发展有限公司－诺德基金浦江1056号单一资产管理计划	82,781	82,781	0.03%
90		诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF2号集合资产管理计划－诺德基金创新105号单一资产管理计划	248,344	248,344	0.09%
91		诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF1号集合资产管理计划－诺德基金创新104号单一资产管理计划	331,126	331,126	0.13%
92		诺德基金－中建投信托·涌泉195号（定增优选2号）集合资金信托计划－诺德基金浦江1053号单一资产管理计划	99,338	99,338	0.04%

93		诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF3号集合资产管理计划－诺德基金创新106号单一资产管理计划	99,338	99,338	0.04%
94		诺德基金－金信金选定增一号集合资产管理计划－诺德基金浦江1071号单一资产管理计划	49,669	49,669	0.02%
95	兴证全球基金管理有限公司	兴证全球基金－浦发银行－兴全浦金集合资产管理计划	248,344	248,344	0.09%
96		兴证全球基金－田伟萍－兴证全球－千禧1号FOF单一资产管理计划	16,556	16,556	0.01%
97		兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－汇丰多策略5号集合资产管理计划	82,781	82,781	0.03%
98		兴证全球基金－西部信托有限公司－兴证全球－华盛1号单一资产管理计划	149,007	149,007	0.06%
99		兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享二十个月封闭式3号混合类理财产品－兴证全球－汇丰多策略7号单一资产管理计划	223,510	223,510	0.09%
100		兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享二十个月封闭式2号混合类理财产品－兴证全球－汇丰多策略6号单一资产管理计划	504,967	504,967	0.19%
101		兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－承远1号集合资产管理计划	347,682	347,682	0.13%
102		兴证全球基金－西部信托有限公司－兴证全球－华盛2号单一资产管理计划	57,947	57,947	0.02%
103		兴证全球基金－招商银行－兴证全球汇丰定增8号集合资产管理计划	57,948	57,948	0.02%
104		中国工商银行股份有限公司－兴全可转债混合型证券投资基金	496,688	496,688	0.19%
105		招商银行股份有限公司－兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）	62,086	62,086	0.02%

106		中国建设银行股份有限公司－兴全多维价值混合型证券投资基金	827,818	827,818	0.32%
107		中国工商银行股份有限公司－兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）	165,562	165,562	0.06%
108		中国建设银行股份有限公司－兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）	115,894	115,894	0.04%
109		兴业银行股份有限公司－兴全安泰积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）	82,781	82,781	0.03%
110		中国民生银行股份有限公司－兴证全球优选平衡三个月持有期混合型基金中基金（FOF）	227,649	227,649	0.09%
111		招商银行股份有限公司－兴证全球安悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）	82,781	82,781	0.03%
112		上海浦东发展银行股份有限公司－兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金（FOF－LOF）	206,953	206,953	0.08%
113		上海浦东发展银行股份有限公司－兴证全球优选稳健六个月持有期债券型基金中基金（FOF）	20,695	20,695	0.01%
114		中国建设银行股份有限公司－兴证全球安悦平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）	74,503	74,503	0.03%
115		招商银行股份有限公司－兴证全球优选积极三个月持有期混合型基金中基金（FOF）	62,086	62,086	0.02%
116	华夏基金管理有限公司	中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金	2,980,132	2,980,132	1.14%
117		招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定期开放混合型证券投资基金	1,208,609	1,208,609	0.46%
118		华夏基金－中泰资管8131号FOF单一资产管理计划－华夏基金－中泰1号单一资产管理计划	2,317,881	2,317,881	0.88%

119		华夏基金－中信银行－华夏基金－恒赢聚利1号集合资产管理计划	364,238	364,238	0.14%
120	谢恺	谢恺	993,377	993,377	0.38%
121	卢理达	卢理达	339,403	339,403	0.13%
122	李天虹	李天虹	1,490,066	1,490,066	0.57%
123	董卫国	董卫国	2,483,443	2,483,443	0.95%
124	牟利德	牟利德	1,738,410	1,738,410	0.66%
125	山西证券股份有限公司	山西证券股份有限公司	322,847	322,847	0.12%
126	上海证大资产管理有限公司-证大量化价值私募证券投资基金	上海证大资产管理有限公司－证大量化价值私募证券投资基金	662,251	662,251	0.25%
127	上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-丹寅新聚牛私募证券投资基金	上海丹寅投资管理中心（有限合伙）－丹寅新聚牛私募证券投资基金	322,847	322,847	0.12%
128	华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司”）	华泰优逸五号混合型养老金产品－中国银行股份有限公司	1,738,410	1,738,410	0.66%

129	华泰资产管理有限公司（代“华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资产管理产品”）	华泰资管－广州农商行－华泰资产价值优选资产管理产品	1,738,410	1,738,410	0.66%
130	浙江农发产业投资有限公司	浙江农发产业投资有限公司	413,907	413,907	0.16%
131	江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选9号私募证券投资基金	江苏瑞华投资管理有限公司－瑞华精选9号私募证券投资基金	2,731,788	2,731,788	1.04%
132	杭州萧山新兴股权投资合伙企业（有限合伙）	杭州萧山新兴股权投资合伙企业（有限合伙）	3,725,165	3,725,165	1.42%
133	金信期货有限公司（代“金信金富定增1号单一资产管理计划”）	金信期货－上海富动文化传媒有限公司－金信金富定增1号单一资产管理计划	1,738,410	1,738,410	0.66%
合计			57,168,864	57,168,864	21.82%

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

四、股本结构变动情况

本次向特定对象发行股票解除限售后，公司股份变动情况如下：

单位：股

股份性质	本次变动前		本次变动	本次变动后
	数量	比例（%）	股份数量 （增+/减-）	数量	比例（%）

一、限售条件股份

一、限售条件股份	184,815,687	70.55	-57,168,864	127,646,823	48.73
其中：首发前限售股	117,701,263	44.93	-	117,701,263	44.93
首发后限售股	57,168,864	21.82	-57,168,864	0	0
高管锁定股	9,945,560	3.80	-	9,945,560	3.80
二、无限售条件股份	77,135,342	29.45	+57,168,864	134,304,206	51.27
三、总股本	261,951,029	100	-	261,951,029	100

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

（一）曼卡龙本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）曼卡龙本次解除限售的向特定对象发行的股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（三）截至本核查意见出具日，曼卡龙对向特定对象发行股票解除限售上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、上市流通申请书；

2、限售股份解除限售申请表；

3、中国证券登记结算有限责任公司出具的股本结构表和限售股份明细表；

4、浙商证券股份有限公司关于曼卡龙珠宝股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

曼卡龙珠宝股份有限公司董事会

二〇二四年一月十九日