证券代码：300745 证券简称：欣锐科技 公告编号：2024-002
深圳欣锐科技股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
特别提示:
1、本次解除限售股份数量为37,420,103股，占深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欣锐科技”）总股本的22.3251%。
2、本次解除限售股份上市流通日为2024年1月15日（星期一）。
一、向特定对象发行股票概况和股本变动情况
（一）向特定对象发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕439号）核准，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。经深圳证券交易所同意，公司向12位特定对象发行人民币普通股（A股）37,420,103股，发行价格为36.33元/股，募集资金总额人民币1,359,472,341.99元。公司向特定对象发行股票于2023年7月13日起在深圳证券交易所上市，限售期为上市之日起6个月。
公司向特定对象发行人民币普通股（A股）37,420,103股，发行后股本总额为164,387,471股。
（二）股份发行后公司股本变动情况
公司2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性票第一个归属期归属股份75万股于2023年7月25日上市流通，公司股份总数增加75万股。
公司2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期为2022年9月6日至2023年8月16日。2023年7月13日至2023年8
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
月16日，新增自主行权0.80万股，公司股份总数增加0.80万股。公司2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期为2023年8月21日至2024年8月16日。2023年8月21日至2024年1月2日，新增自主行权28.20万股，公司股份总数增加28.20万股。公司2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性票第二个归属期归属股份37.50万股于2023年9月18日上市流通，公司股份总数增加37.50万股。
公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属181.192万股于12月18日上市流通，公司股份总数增加181.192万股。
综上，截至2024年1月2日，公司股本总额由164,387,471股增至167,614,391股。
二、本次申请解除限售股份的股东承诺及其履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的限售承诺
本次申请解除股份限售的股东承诺，在本次发行过程中认购的公司股票自本次向特定对象发行股票上市之日起6个月内不得转让。
（二）承诺履行情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东后续未追加承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份的上市流通日期为2024年1月15日（星期一）。
2、 本次申请解除限售股份数量为37,420,103股，占公司总股本的22.3251%。
3、本次申请解除限售的股东共计12名。
4、本次申请解除限售的股份质押或冻结的情形：本次申请解除限售的股份数量为37,420,103股。
5、限售股份持有人本次申请解除限售股份及可上市流通情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数（股） |
| 1 | 章龙 | 1,101,018 | 1,101,018 |
| 2 | 郑秀攀 | 1,101,018 | 1,101,018 |
| 3 | 济南江山投资合伙企业（有限合伙） | 2,202,036 | 2,202,036 |
| 4 | UBS AG | 2,752,546 | 2,752,546 |
| 5 | 中信证券股份有限公司 | 1,376,273 | 1,376,273 |
| 6 | 江苏瑞华投资管理有限公司－瑞华精选9号私募证券投资基金 | 1,734,104 | 1,734,104 |
| 7 | 安联保险资产管理有限公司-安联裕远瑞汇1号资产管理产品 | 1,124,758 | 1,124,758 |
| 8 | 金信期货有限公司-金信金富定增1号单一资产管理计划 | 1,101,018 | 1,101,018 |
| 9 | 财通基金管理有限公司 | 7,540,600 | 7,540,600 |
| 10 | 华夏基金管理有限公司 | 3,256,262 | 3,256,262 |
| 11 | 广发基金管理有限公司 | 9,171,483 | 9,171,483 |
| 12 | 诺德基金管理有限公司 | 4,958,987 | 4,958,987 |
| 合计 | 37,420,103 | 37,420,103 | |
注：本次解除限售股份的股东，无同时担任公司董事、监事或高级管理人员的情形，无公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份类型 | 本次变动前 | 本次变动增减（＋、－）（股） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、有限售条件股份 | 63,741,842 | 38.03 | -37,420,103 | 26,321,739 | 15.70 |
| 二、无限售条件股份 | 103,872,549 | 61.97 | +37,420,103 | 141,292,652 | 84.30 |
| 三、股份总额 | 167,614,391 | 100.00 | - | 167,614,391 | 100.00 |
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
1、公司本次限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。
2、公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合相关法律法规及股东做出的限售承诺。
3、公司与本次限售股份解除限售上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》；
2、《限售股份上市流通申请表》；
3、《股份结构表和限售股份明细表》；
4、《国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳欣锐科技股份有限公司
董事会2024年1月11日