山西永东化工股份有限公司2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：
永东转2（债券代码：127059）转股期为2022年10月14日至2028年4月7日，转股价格为8.63元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度“永东转2”转股及公司股份变动情况公告如下：
一、“永东转2”发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]4027号”文核准，公司于2022年4月8日公开发行了380万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,000万元。
经深圳证券交易所“深证上[2022]462号”文同意，公司38,000.00万元可转换公司债券自2022年5月16日起在深交所上市交易，证券简称“永东转2”，债券代码为“127059”，上市数量380万张
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据相关规定和公司于2022年4月6日披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，永东转2的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2022年10月14日至2028年4月7日止）。初始转股价格为8.86元/股。
公司于2022年6月2日（股权登记日）实施2021年度权益分派方案，根据规定，永东转2的转股价格于2022年6月6日起由原来的8.86元/股调整为
8.65元/股。详见公司于2022年5月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-049）。
公司于2023年6月20日（股权登记日）实施2022年度权益分派方案，根据规定，永东转2的转股价格于2023年6月21日起由原来的8.65元/股调整为8.63元/股。详见公司于2023年6月14日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-040）。
二、可转债转股及股份变动情况
截至2023年12月29日，永东转2尚有379,193,400元挂牌交易。2023年第四季度，永东转2因转股减少7,000元，转股数量为808股，剩余可转债余额为379,193,400元。
公司2023年第四季度股份变动情况
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | ||||||
| 数量 | 比例（%） | 发行股份 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 132,890,624 | 35.37 | 132,890,624 | 35.37 | |||||
| 高管锁定股 | 132,890,624 | 35.37 | 132,890,624 | 35.37 | |||||
| 二、无限售条件流通股 | 242,795,025 | 64.63 | +808 | +808 | 242,795,833 | 64.63 | |||
| 三、总股本 | 375,685,649 | 100.00 | +808 | +808 | 375,686,457 | 100.00 |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0359-5662069进行咨询。
四、备查文件
1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“永东股份”股本结构表。
2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“永东转2”股本结构表。
特此公告。
山西永东化工股份有限公司董事会二〇二四年一月二日