证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2024-001转债代码：123013 转债简称：横河转债
宁波横河精密工业股份有限公司2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：
1、横河转债（债券代码：123013）转股期限为2019年2月1日至2024年7月26日，最新有效的转股价格为人民币8.88元/股。
2、2023年第四季度，共有80张“横河转债”完成转股（票面金额共计8,000元人民币），合计转为898股“横河精密”股票（股票代码：300539）。
3、截至2023年第四季度末，公司剩余可转债为378,693张，剩余票面总金额为37,869,300元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债上市发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波横河模具股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]556号）核准，公司于2018年7月26日公开发行了140万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额1.40亿元。本次发行的可转债向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足1.40亿元的部分由主承销商包销。
经深交所“深证上[2018]367号”文同意，公司1.40亿元可转换公司债券将
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
于2018年8月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“横河转债”，债券代码“123013”。
根据相关规定和《宁波横河模具股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司本次发行的可转债自2019年2月1日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币9.26元/股。
因公司实施2018年度权益分配方案：以公司现有总股本219,980,465股为基数，向全体股东每10股派0.380000元人民币（含税）。“横河转债”的转股价格由9.26元/股调整为人民币9.22元/股。调整后的转股价格于2019年6月19日（除权除息日）起生效。
因公司实施2019年度权益分派方案：以公司现有总股本219,984,155股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.363662元（含税）。“横河转债”转股价格由原9.22元/股调整为9.18元/股，调整后的转股价格自2020年7月9日（除权除息日）起生效。
因公司实施2020年限制性股票激励计划，向57名激励对象首次授予限制性股票200.50万股，该部分限制性股票上市日期为2020年7月27日，本次新增股份登记完成后公司总股本由219,985,133.00股增加至221,990,133.00股。根据《募集说明书》相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“横河转债”的转股价格将由9.18元/股调整为9.13元/股，调整后的转股价格自2020年7月27日起生效。
因公司实施2020年限制性股票激励计划，向19名激励对象授予预留部分限制性股票25.50万股，该部分限制性股票上市日期为2021年6月18日，本次新增股份登记完成后公司总股本由221,993,426股增加至222,248,426股。根据《募集说明书》相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“横河转债”的转股价格将由9.13元/股调整为9.12元/股，调整后的转股价格自2021年6月18日起生效。
因公司实施2020年度权益分派方案：以公司现有总股本222,248,426股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.799081元（含税）。“横河转债”转股价格由原9.12元/股调整为9.04元/股，调整后的转股价格自2021年6月28日（除权除息日）起生效。
因公司实施回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票110,000股，回购价格为3.423634元/股，2021年8月30日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，前述4名激励对象已获授但尚未解除限售的共计110,000股限制性股票的注销事宜已办理完毕。经计算，鉴于本次部分限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小，“横河转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为9.04元/股。因公司实施2021年度权益分派方案：以公司现有总股本222,173,378股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税）。“横河转债”转股价格由原9.04元/股调整为8.96元/股，调整后的转股价格自2022年6月16日（除权除息日）起生效。
因公司实施回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票52,000股，首次授予部分的回购价格为3.263726元/股，预留部分的回购价格为3.310092元/股。2022年7月20日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，前述5名激励对象已获授但尚未解除限售的共计52,000股限制性股票的注销事宜已办理完毕。经计算，鉴于本次部分限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小，“横河转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为8.96元/股。
因公司实施2022年度权益分派方案：以公司现有总股本222,125,279股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税）。“横河转债”转股价格由原8.96元/股调整为8.88元/股，调整后的转股价格自2023年6月16日（除权除息日）起生效。
因公司实施回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票49,000股，首次授予部分的回购价格为3.183726元/股，预留部分的回购价格为3.230092元/股。2023年8月8日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，前述4名激励对象已获授但尚未解除限售的共计49,000股限制性股票的注销事宜已办理完毕。经计算，鉴于本次部分限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小，“横河转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为8.88元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
2023年第四季度，“横河转债”因转股减少8,000元人民币（即80张），共计转换成“横河精密”股票898股。截至2023年12月29日，“横河转债”
余额为37,869,300元人民币（即378,693张）。2023年第四季度股份变动情况如下：
| 股份性质 | （2023年9月28日） | 本次变动数量 （股） | （2023年12月29日） | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股 | 50,796,247 | 22.87 | 0 | 50,796,247 | 22.87 |
| 高管锁定股 | 50,764,247 | 22.86 | 0 | 50,764,247 | 22.86 |
| 股权激励限售股 | 32,000 | 0.01 | 0 | 32,000 | 0.01 |
| 二、无限售条件流通股 | 171,281,603 | 77.13 | 898 | 171,282,501 | 77.13 |
| 三、总股本 | 222,077,850 | 100 | 898 | 222,078,748 | 100 |
注：上述表格中若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0574-63254939。
四、备查文件
1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“横河精密”股本结构表；
2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“横河转债”股本结构表。
特此公告。
宁波横河精密工业股份有限公司
董 事 会2024年1月2日