天壕能源股份有限公司关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：
1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为2021年6月30日至2026年12月23日；最新有效的转股价格为5.06元/股。
2、2023年第四季度，共有316张“天壕转债”完成转股（票面金额共计31,600元），合计转成6,241股“天壕能源”股票（股票代码：300332）。
3、截至2023年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为399,652,300元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，天壕能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“天壕转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357号”文核准，公司于2020年12月24日向不特定对象发行了423万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额42,300万元。本次发行的可转债向股权登记日（即2020年12月23日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
经深交所同意，公司42,300万元可转债于2021年1月15日起在深交所挂牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、可转债转股及股份变动情况
2023年第四季度，天壕转债因转股减少316张（因转股减少的可转债金额为31,600元），转股数量为6,241股。截至2023年12月31日，公司可转债尚有3,996,523张（剩余可转债金额为399,652,300元），未转换比例为94.4804%。公司2023年第四季度股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 (2023年9月30日) | 本次增减变动（+，-） | 本次变动后 （2023年12月31日） | ||||||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 发行新股 | 送股 | 公积金 转增股本 | 其他 | 小计 | 股份数量（股） | 比例 （%） | |
| 一、限售条件流通股 | 40,312,100 | 4.56 | 0 | 0 | 0 | -4,980,750 | -4,980,750 | 35,331,350 | 3.99 |
| 高管锁定股 | 40,312,100 | 4.56 | 0 | 0 | 0 | -4,980,750 | -4,980,750 | 35,331,350 | 3.99 |
| 二、无限售条件流通股 | 844,449,893 | 95.44 | 0 | 0 | 0 | 4,986,991 | 4,986,991 | 849,436,884 | 96.01 |
| 三、总股本 | 884,761,993 | 100.00 | 0 | 0 | 0 | 6,241 | 6,241 | 884,768,234 | 100.00 |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992”进行咨询。
四、备查文件
1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕能源”股本结构表；
2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转债”股本结构表。
特此公告。
天壕能源股份有限公司
董事会2024年1月2日