宝胜科技创新股份有限公司股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为进一步明确宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）股
东大会的职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保证股东大会
会议程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治
理准则》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和《宝胜科技创新股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公
司董事、监事、高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。
第三条 股东大会分为年度股东大会、临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，并应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期
召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临
时股东大会应当在 2 个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会
江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）和上海证券交易所，说明原因并公告。
第四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，扩大社会公众股股东参与股
东大会的比例。
第五条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及
公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第六条 合法有效持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东
大会，并依法及依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。
出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律法规、《公司章程》
及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第七条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第八条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程
的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的职权
第九条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改《公司章程》；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大
会决定的其他事项。
第三章 股东大会的授权
第十条 法律、法规、《公司章程》规定应当由股东大会决定的事项，必须
由股东大会对该等事项进行审议，以保障公司股东对该等事项的决策权。
第十一条 为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会将其决定对
外投资、收购、出售资产、贷款审批、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关
联交易的职权明确并有限授予董事会如下：
（一）对外投资
董事会具有单项投资不超过公司最近经审计的净资产的 10%的对外投资权
限；在连续 12 个月内对外投资累计运用资金达到《上海证券交易所股票上市规
则》第 9.3 条标准的，还应提交股东大会审议批准：
（二）收购、出售资产
董事会具有单次不超过公司最近经审计的净资产的 10%的收购、出售资产权
限；公司连续 12 个月内收购、出售资产的金额占最近一期经审计总资产超过 30%
或者达到《上海证券交易所股票上市规则》第 9.3 条标准的，还应提交股东大会
审议批准。
（三）贷款审批
董事会具有单次贷款不超过公司最近经审计的净资产的 20%的贷款审批权
限；
（四）资产抵押
董事会具有单次不超过公司最近经审计的总资产的 30%的资产抵押权限；
公司在一个会计年度内分次进行的资产抵押，以其在此期间的累计额不超过
上述规定为限。
（五）对外担保事项
董事会在符合下列条件下，具有单笔担保额不超过最近一期经审计净资产
10%的对外担保权限：
1、对外担保的对象不是股东、实际控制人及其关联方、资产负债率超过 70%
的被担保方；
2、公司及其控股子公司的对外担保总额，未超过最近一期经审计净资产的
50%；
3、公司对外担保在一个会计年度内，未超过公司最近一期经审计总资产的
30%。
（六）委托理财
董事会具有单次委托理财不超过公司最近经审计的净资产的 10%的对外投
资权限；
公司在一个会计年度内分次进行的委托理财，以其在此期间的累计额不超过
上述规定为限。
（七）关联交易
批准公司与关联人发生的交易金额在 3,000 万元以下的关联交易。
公司在一个会计年度内与同一关联人分次进行的同类关联交易，以其在此期
间的累计额不超过上述规定为限。
第四章 股东大会的召开程序
第一节 股东大会的召集
第十二条 董事会应当在本规则第三条规定的期限内按时召集股东大会。
第十三条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第十四条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
第十五条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第十六条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向江苏证监局和上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股
