| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-119 |
| 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 |
深圳新宙邦科技股份有限公司第六届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议于2023年12月25日以通讯方式召开。本次董事会会议通知于2023年12月20日以电子邮件方式发出。本次董事会应到董事9人，实到董事9人。会议由公司董事长覃九三先生召集并主持，公司监事会成员和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
经表决形成如下决议：
一、审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》、公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定以及公司2020年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已经成就，董事会同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定向符合条件的297名激励对象办理
385.812万股限制性股票归属事宜。
该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对该议案发表了审核意见。《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的公告》具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
因激励对象之一周忻女士为董事周达文先生之女，公司董事周艾平先生为本次限制性股票激励计划的激励对象。周达文先生、周艾平先生作为关联董事回避表决。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、2票回避，获得通过。
二、审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》、公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定以及公司2020年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，董事会同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定向符合条件的81名激励对象办理39.912万股限制性股票归属事宜。
该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对该议案发表了审核意见。《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，获得通过。
三、审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》规定，鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予人员中5名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共4.32万股。鉴于公司2020年限制性股票激励计划预留授予人员中10名激励对象离职，已不符合激励对象资格，公司决定作废其已获授但尚未归属的限制性股票共5.22万股。
鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予人员中：3名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”，业务单元层面归属比例为70%；2名激励对象个人层面绩效考核为“合格”，个人层面归属比例为70%；1名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”且个人层面绩效考核为“合格”，业务单元层面及个人层面归属比例均为70%，该6名激励对象第三个归属期计划归属13.68万股，作废2.268万股，第三个归属期实际归属11.412万股。
鉴于公司2020年限制性股票激励计划预留授予人员中：1名激励对象业务单元层面业绩考核结果为“合格”，业务单元层面归属比例为70%；1名激励对象个人层面绩效考核为“合格”，个人层面归属比例为70%，该2名激励对象第二个归属期计划归属股票2.52万股，作废0.378万股，第二个归属期实际归属
2.142万股。
鉴于公司2020年限制性股票激励计划预留授予人员中：15名激励对象自愿放弃预留授予第二个归属期内可归属股票7.20万股（占其第二个归属期可归属股票的100%，占其全部获授股票的50%）。1名激励对象自愿放弃第二个归属期内可归属的部分限制性股票，该名激励对象第二个归属期计划归属股票0.27万股，自愿放弃作废0.12万股，第二个归属期实际归属0.15万股。
如在本次董事会审议通过后至办理2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。
该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对该议案发表了审核意见。《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，获得通过。
四、审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》
鉴于2023年激励计划首次授予激励对象中2名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，涉及公司拟向其授予的限制性股票1.50万股。根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票授予数量进行调整。
调整后，首次授予的激励对象由648名调整为646名，本激励计划授予的限制性股票总数不变，其中首次授予的限制性股票数量由1,013.40万股调整为
1,011.90万股，预留授予的限制性股票数量由111.04万股调整为112.54万股。除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与2023年第三次临时股东大会审议通过的一致。该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对该议案发表了审核意见。《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。因激励对象之一周忻女士为董事周达文先生之女，公司董事周艾平先生、谢伟东先生为本次限制性股票激励计划的激励对象。周达文先生、周艾平先生、谢伟东先生作为关联董事回避表决。
表决结果为：6票同意、0票反对、0票弃权、3票回避，获得通过。
五、审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条件已成就，同意确定2023年12月25日为首次授予日，向符合授予条件的646名激励对象授予1,011.90万股限制性股票。
该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对该议案发表了审核意见。《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
因激励对象之一周忻女士为董事周达文先生之女，公司董事周艾平先生、谢伟东先生为本次限制性股票激励计划的激励对象。周达文先生、周艾平先生、谢伟东先生作为关联董事回避表决。
表决结果为：6票同意、0票反对、0票弃权、3票回避，获得通过。
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
2023年12月26日