证券代码：831396证券简称：许昌智能主办券商：民生证券
许昌智能继电器股份有限公司关于公司核心员工拟设立专项资产管理计划参与向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配售的公告
一、基本情况许昌智能继电器股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市。公司于2023年12月22日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司核心员工拟设立专项资产管理计划参与向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配售的议案》。
根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》等相关规定，公司核心员工拟通过设立专项资产管理计划的方式参与本次发行战略配售，配售比例不超过本次拟公开发行股票数量的10%，且承诺本次配售的股票的限售期为12个月，限售期自本次向不特定对象公开发行的股票在北交所上市之日起开始计算。
具体内容如下：
1、募集资金规模：产品初始设立规模为1,000万元，（不含新股配售经纪佣金），后续按照实际金额追加认购，具体规模将在主承销商确定发行价格后确定。
2、参与比例上限（占新股初始发行规模比例）：10%
3、本次参与专项资产管理计划人员信息如下：
公告编号：2023-137序号姓名员工类别1程哲核心员工2汪博文核心员工3李栋核心员工4刘成坤核心员工上述核心员工的具体认购金额和比例将根据发行价格确定，董事会授权董事长按照北京证券交易所及有关部门的规定执行，包括但不限于确定专项资产管理计划的具体名称、设立时间、募集资金规模、管理人等事宜、对上述人员的最终认购比例进行书面确认并签署本次配售相关的文件、办理相关手续等。
二、锁定及减持安排本次专项资产管理计划参与对象承诺本次配售的股票的限售期为12个月，限售期自本次向不特定对象公开发行股票在北交所上市之日起开始计算。限售期届满后，专项资产管理计划对获配股份的减持将按照中国证监会和北京证券交易所关于股份减持的相关规定执行。
三、风险提示公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险，从而导致公司核心员工无法通过设立专项资产管理计划的方式参与本次发行战略配售。敬请投资者关注并注意风险。
四、备查文件目录《许昌智能继电器股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》
许昌智能继电器股份有限公司
董事会2023年12月25日