七届二次董事会文件之二 募集资金管理制度
上海九百股份有限公司
募集资金管理制度
（2012 年 8 月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范上海九百股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用和管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票
并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资
金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的
通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管理规
定》、《上海九百股份有限公司章程》等国家法律法规和规范性文件的
规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括
首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交
易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第二章 募集资金存储
第三条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户
（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
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第四条 公司应当在募集资金到帐后两周内与保荐人、存放募集
资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方
监管协议。该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对帐单，
并抄送保荐人；
（三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额
超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以
下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人；
（四）保荐人可以随时到银行查询募集资金专户资料；
（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。
公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所
备案并公告。
上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前
终止的，公司应当自协议终止之日起两周内，与相关当事人签订新的
协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并
公告。
第三章 募集资金使用
第五条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程
序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；
（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使
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用募集资金；
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司
应当及时报告上海证券交易所并公告；
（四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形
的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决
定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情
况、出现异常的原因以及调整后的募投项目：
1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
2、募投项目搁臵时间超过 1 年的；
3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额 50%的；
4、募投项目出现其他异常情形的。
第六条 公司使用募集资金不得有如下行为：
（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、
借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价
证券为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三）募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，
为关联人利用募投项目获取不正当利益。
第七条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金臵换预先
投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审
计、保荐人发表意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公司
董事会应当在完成臵换后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
除前款外，公司以募集资金臵换预先投入募投项目的自筹资金
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的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第八条 公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资金，应当符合
如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划
的正常进行；
（二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的 50%；
（三）单次补充流动资金时间不得超过 6 个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金。
公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会
审议通过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在 2 个交易日
内报告上海证券交易所并公告。超过本次募集资金金额 10%以上的闲
臵募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投
票表决方式。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金
专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公
告。
第九条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包
括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独
立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资
金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度
报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项
目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及
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披露义务。
第十条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）
在募集资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通
过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当
经董事会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使
用。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或低于募集资金净额
5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告
中披露。
第四章 募集资金投向的变更
第十一条 公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会
审议通过。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应
当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并
公告改变原因及保荐人的意见。
第十二条 变更后的募投项目应投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资
项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集
资金使用效益。
第十三条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当在提交董事会
审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
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（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明；
（五）独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；
（六）变
