转债代码：110012 转债简称：海运转债
宁波海运股份有限公司
2012年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波海运股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2010]1818号）核准，宁
波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”、“本公司”或“公司”）
由主承销商招商证券股份有限公司向本公司在股权登记日收市后登
记在册的原股东优先配售，原股东享有优先认购权之外的余额及原股
东放弃优先认购权的部分采用网下对机构投资者发售和通过上海证
券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式发行人民币可转换公
司债券72,000万元，发行价格为每张面值100元。截止2011年1月13
日，公司实际已向社会公开发行可转换公司债券72,000万元，募集资
金总额72,000万元，扣除承销费和保荐费1,654.80万元后的募集资金
为人民币70,345.20万元，扣除其他发行费用人民币250.70万元后，
实际募集资金净额为人民币70,094.50万元。上述资金到位情况业经
立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第
10107号验资报告验资确认。
本公司按照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
法》等法律法规、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等
规范性文件以及《宁波海运股份有限公司募集资金管理办法》的规定，
分别在交通银行股份有限公司宁波分行营业部、中国民生银行股份有
限公司宁波分行、中国工商银行股份有限公司宁波江北支行开设了募
集资金的存储专户。
（二）2012年上半年募集资金使用情况及结余情况
截止2012年6月30日止，本公司募集资金使用情况为：
单位：人民币 元
时 间 募集资金专户发生情况
2011 年 1 月 13 日募集资金净额 703,452,000.00
减：支付其他发行费用 2,507,000.00
募投项目累计支出 653,481,624.17
手续费支出 2,292.00
加：募集资金专户利息收入 3,960,501.22
截止 2012 年 6 月 30 日募集资金专户余额 51,421,585.05
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据
上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》和《募集资金管理办
法》等相关规定，结合公司实际情况，修订了《宁波海运股份有限公
司募集资金管理办法》，并经公司2010年度股东大会审议通过，对募
集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面作出了具体明确的规
定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格
的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
为便于募集资金项目管理，公司分别在中国工商银行宁波江北支
行、交通银行股份有限公司宁波分行营业部和中国民生银行宁波分行
营业部设立了募集资金专户。
2011年1月24日，公司及保荐机构招商证券股份有限公司分别与
上述三家银行签署了《募集资金三方监管协议》（详见公司公告：临
2011-14）。该监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
一致，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及其他相
关规定，实际履行不存在问题。
截止2012年6月30日，公司募集资金专户的余额如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 存放余额
交通银行股份有限公司宁波分行营业部 332006271018010101591 5,775,286.99
中国民生银行股份有限公司宁波分行 1901014210010459 2,045.29
中国工商银行股份有限公司宁波江北支行 3901130029000212759 45,644,252.77
合计 51,421,585.05
三、2012年上半年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2012年上半年，按募集资金使用计划，公司向募集资金投资项目
投入募集资金9,197.13 万元，具体使用情况参见“ 募集资金使用情
况对照表”（附表） 。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核
算效益的原因及其情况
募投项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2011年1月20日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过
了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的
议案》：公司董事会批准使用募集资金293,666,457.05元置换已先行
投入的与本次募集资金投资项目有关的自筹资金，其中包括自有资金
先 行 垫 付 的 募 投 项 目 款 292,916,457.05 元 和 其 他 发 行 费 用
750,000.00元。截止2011年1月21日，公司完成了以募集资金置换已
投入募集资金项目的自筹资金的工作。
立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字(2011)第10108号
《关于宁波海运股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证
报告》对上述事项予以了鉴证。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011年1月20日，公司召开第五届董事会第八次会议，在保证募
集资金项目建设的资金需求的前提下，公司董事会批准将本次募集资
金金额10%的闲置募集资金7,200万元暂时补充公司流动资金，使用期
限不超过6个月（自本次董事会批准之日起计算）。上述资金已于2011
年7月20日按时全部归还至本公司募集资金专用账户。
2011年7月21日，公司召开第五届董事会第十二次会议，董事会
批准继续使用本次募集资金金额10%的闲置募集资金7,200万元暂时
补充公司流动资金，使用期限不超过6个月（自本次董事会批准之日
起计算），到期归还到募集资金专用账户。上述资金已于2012年1月
13日全部归还本公司募集资金专用账户。
（五）节余募集资金使用情况
公司本次募集资金投资项目计划总投资为83,840万元，募集资金
净额不足投资项目的资金缺口，公司将采用自有资金及银行贷款等方
式解决。截止2012年6月30日，公司尚余募集资金 5,142.16万元（含
利息收入396.05万元）。上述募集资金用于募投项目的后续建设，无
结余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止2012年6月30日，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止2012年6月30日，公司已披露的募集资金相关信息做到了及
时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2012年8月24日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
宁波海运股份有限公司
二○一二年八月二十八日
附表：
2012 年上半年募集资金使用情况对照表
编制
