国金证券股份有限公司关于金花企业（集团）股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为金花企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或者“金花股份”）非公开发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——规上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的要求，对金花股份募投项目延期的事项进行了审慎核查，并发表了独立意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准金花企业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1648号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股67,974,413股，发行价格为每股人民币9.38元，募集资金总额为人民币637,599,993.94元，扣除承销费、保荐费人民币7,651,199.93元，其他发行费用人民币1,167,974.41元，实际募集资金净额为628,780,819.60元。上述资金到位情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（瑞华验字（2018）61060001号）验证，公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金使用金额及当前余额
截至目前，公司募集资金用途计划及使用情况如下：
单位：万元
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际募集资金金额（扣除发行费用后） | 截至目前已投入募集资金 |
| 1 | 新工厂搬迁扩建项目 | 48,000.00 | 7,871.28 |
| 2 | 补充流动资金 | 14,878.08 | 15,111.54 |
| 合计 | 62,878.08 | 22,982.82 | |
三、募投项目延期的具体情况及原因
（一）前次募投项目延期情况
2022年4月20日，公司召开的第九届董事会第十八次会议和第九届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，公司根据募投项目的实际建设进度，将新工厂搬迁扩建项目的预定可使用状态日期延期至2023年12月31日。
（二）本次募投项目延期的具体情况
“新工厂搬迁扩建项目”现正处于建设进程中，目前主要工程建设进度如下：
主要建设工程中药原料药及综合提取车间、动力站、废水处理站、综合辅助楼四栋楼的土建工程均已经封顶，目前正在进行外装饰和室内外装修。公司的办公楼、转移因子车间、中试车间、仓库、综合制剂车间等建筑工程预计将于2023年12月封顶，随后进行外装饰和室内外装修。工程设备方面来看，第一批设备已经订货，第二批设备已签订合同，第三批设备、机电装修、空调、冷水机组等都目前均正在招标过程中。
考虑到项目建设进程的具体情况，本次进行延期的募投项目为“新工厂搬迁扩建项目”，上述募投项目延期的具体情况如下：
| 序号 | 承诺投资项目 | ||||||
| 1 | 新工厂搬迁扩建项目 | 2023年12月31日 | 2024年12月31日 | ||||
上述调整后的项目达到预定可使用状态时间是公司在综合考虑各项因素基础上所做出的估计，如后续实际建设情况有变化，公司将及时履行相关程序并予以公告。
（三）本次募投项目延期的原因
前期受公司控股权变动、剩余21亩地的招拍挂程序延迟等诸多因素的影响，发行人新工厂搬迁扩建项目的实施存在延期情形。目前该项目已经在全面施工建设的过程中，本次延期系根据项目实际进度，各车间工程建设、装修及设备安装调试所需时间等进行综合评估，拟将上述募投项目达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月31日。
四、本次募投项目延期对公司的影响及风险提示
此次部分募投项目延期是根据公司项目实际建设情况做出的谨慎决定，项目实施主体、投资用途及投资规模等内容均未发生变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性的影响。公司部分募投项目延期的举措符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定及《公司章程》的规定。
本次部分募投项目延期的事项是结合公司实际经营发展需求，并经审慎研究决定，但在项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见的因素，导致项目实施具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
五、履行的审议程序及专项意见
（一）审议程序
公司于2023年12月5日召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在不改变募集资金投资项目、实施主体等情况下，根据募集资金投资项目的实施进度，将上述募投项目达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月31日。
（二）专项意见
监事会意见
（1）公司本次对部分募集资金投资项目延期，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规范性文件以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，决策、审议程序合法合规；
（2）上述事项是基于公司实际经营需要和项目建设情况作出的审慎决定，仅涉及募集资金投资项目投资进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益，特别是中小股东利益的情形；
监事会同意公司本次部分募集资金投资项目延期事项。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：金花股份本次募投项目延期事项已经第十届董事会第六次会议、第十届监事会第五次会议审议通过，公司履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于金花企业（集团）股份有限公司部分募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：邹丽萍
王 可
国金证券股份有限公司2023年12月5日